中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐机构"）作为重庆 溯联塑胶股份有限公司（以下简称"溯联股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对溯联股份2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告相关事实进行核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544号），公司由主承销商中银国 际证券股份有限公司采用网下询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结 合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,501万股，发行价为每 股人民币53.27元，共计募集资金133,228.27万元，坐扣承销和保荐费用10,981.65 万元后的募集资金为122,246.62万元，已由主承销商中银国际证券 ...

目 录 | | | | | | 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 天健审〔2025〕8-491 号 重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，溯联股份公司于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是溯联 股份公司董事会的责任。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 本复印件仅供重庆溯联塑胶股份有限公 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：溯联股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于思博 | 联系电话：010-66229317 | | 保荐代表人姓名：汪洋晹 | 联系电话：021-20328991 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次 3 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2024年度持续督导现场检查报告 保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 被保荐公司简称：溯联股份 保荐代表人姓名：于思博 联系电话：010-66229317 保荐代表人姓名：汪洋晹 联系电话：021-20328991 现场检查人员姓名：汪洋晹、汪颖 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 9 日-4 月 11 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则、三会会议记录和决议文件，审阅公司信息披 露文件；访谈公司董事、高管等人员，了解其履职情况；查询控股股东及实际控制人控制的 企业主营业务情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职 责 √ 6.公司董监高如发生重大变 ...

独立董事 2023 年度述职报告 李聪波 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（李聪波） 重庆溯联塑胶股份有限公司 1. 出席董事会、股东大会情况 本人李聪波，作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认 真履行独立董事职责，积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实、勤勉地行使公司所赋 予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益及全体股东 尤其是中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人李聪波先生，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于 重庆大学，博士研究生学历。2009 年 7 月至今，历任重庆大学机械工程学院（现机 械与运载工程学院）讲师、副教授、教授；2019 年 1 月至 2023 年 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（黄新建） 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 黄新建 各位股东及股东代表： 本人黄新建，作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认 真履行独立董事职责，积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实、勤勉地行使公司所赋 予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益及全体股东 尤其是中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公司独立 董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情 况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认为 本人作为独立董事保持充分的独立性 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（王洪） 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 王 洪 各位股东及股东代表： 本人王洪，作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，认真履行 独立董事职责，积极出席 2024 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司 董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实、勤勉地行使公司所赋予独立 董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益及全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 2024 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 本人王洪，1966 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西南政法 大学，博士研究生学历。1991 年 4 月至 1996 年 4 月，任西南政法学院助教、讲师； 1996 年 5 月至 1997 年 6 月，任意大利罗马第二大学访问学者；1 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，重庆溯联塑胶股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪 先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事黄新建先生、李聪波先生、王洪先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司董事会认为：公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影 响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立 性的相关要求。 2025 年 4 月 25 日 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

关于召开公司 2024 年年度股东会的通知 证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2025-020 重庆溯联塑胶股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了 第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年年度股东会的 议案》，公司决定于 2025 年 5 月 22 日（星期四）召开公司 2024 年年度股东会。现 将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东会届次：2024 年年度股东会 （二）股东会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东会会议的召开、召集程序符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开时间：2025 年 5 月 22 日（星期四）14:30 2、网络投票 （1）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2025 年 5 月 22 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 （2）通过深圳证券交 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2025-010 重庆溯联塑胶股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（以下简称"《会 计师事务所管理办法》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（以下简称"《募集资金监管指引》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 规范运作》"）等法律法规和规范性文件以及《重庆溯联塑胶股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关规定，重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日召开了第三届监事会第十二次会议，本次会议以 现场结合通讯方式召开，会议通知于 2025 年 4 月 11 日以电话、邮件或直接送达方 式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其 ...