陕西华达科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，本人在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责， 积极出席公司相关会议，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建 议，充分发挥独立董事的作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度任职期间履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人王开科，男，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1956 年 7 月，中共党员，本科学历。1977 年 3 月至 1980 年 8 月，在北京 航空航天大学航空固体力学专业学习，1988 年 8 月至 1989 年 7 月， 在郑州航空工业管理学院英语专业学习，1990 年 9 月至 1991 年 10 月，在英国宇航公司 Hatfeiled 总部做访问学者，1998 年 9 月至 1999 年 1 月，在西安外国语大学英语专业学习。1980 年 8 月至 200 ...

证券代码：301517 证券简称：陕西华达 公告编号：2024-011 陕西华达科技股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）审议通过《关于 2023 年度利润分配方案的议案》 经审议，监事会认为：公司本次利润分配方案符合法律、法规及 《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求， 与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划，不存在损 害全体股东特别是中小股东利益的情形。同意将本次利润分配方案提 交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《关于 2023 年度利润分配方案的公告》。 一、监事会会议召开情况 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会 第二次会议通知于 2024 年 4 月 2 日以电话、电子邮件或专人送达等 方式通知全体监事，于 2024 年 4 月 12 日在陕西省西安市高新区普新 二路 5 号公司会议室以现场方式召开。本次监事会由监事会主席王增 利先生召集并主持，应出席监事 3 人，实际出 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西华达科技股份有限公司首次公开发行 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为陕西华 达科技股份有限公司（以下简称"陕西华达"、"公司" ）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对《陕西华达科技股份有限 公司2023年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎 核查，发表如下核查意见： 一、内部控制评价结论 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据企业内部控制规范体系以及公司内部控制评价办法的相关规定组织 开展内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重 要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏 ...

陕西华达科技股份有限公司 章程 二○二四年四月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | | 第三节 董事会专门委员会 27 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 30 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 党组织 31 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部 ...

一、申请综合授信额度的情况 为提升公司资金使用效率，优化资本结构，结合公司生产经营及 项目建设需要，公司拟向银行申请总额不超过人民币 49,000 万元的 综合授信额度，授信期限为壹年至贰年不等。上述授信额度最终以各 家银行实际审批为准，具体授信使用金额和业务品种将根据公司的实 际需求确定。 公司授权董事长或财务负责人全权代表公司签署上述授信额度 内的一切法律文件（包括但不限于授信、借款、抵押、融资、贴现、 开户、销户等）。 证券代码：301517 证券简称：陕西华达 公告编号：2024-007 陕西华达科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 12 日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议分别 审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》。根据《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定， 该事项已经董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。现将相关 情况公告如下： 2、第五届监事会第二次会 ...

一、监事会工作情况 报告期内，监事会共召开 5 次会议，监事会会议通知、召开和表 决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规 定，具体情况如下： | 召开日期 | | | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 年 2023 20 | 3 日 | 月 | 第四届监事会第 九次会议 | 1、《2022 年度监事会工作报告》； | | | | | | 2、《关于 年度财务决算报告的议案》； 2022 | | | | | | 3、《关于 2022 年利润分配预案的议案》； | | | | | | 4、《关于 2023 年日常关联交易预计的议案》； | | | | | | 5、《关于 2023 年度财务预算报告的议案》； | | | | | | 6、《关于修订<陕西华达科技股份有限公司监事 | | | | | | 会议事规则>的议案》。 | | 2023 年 | 8 | 月 | 第四届监事会第 | 1、《关于 年上半年财务报告的议案》； 2023 | | 15 | 日 | | 十次会议 | 2、《关于监事会延期换届的议案》； | 陕西华达科技股 ...

中信证券股份有限公司 关于陕西华达科技股份有限公司首次公开发行 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为陕西华 达科技股份有限公司（以下简称"陕西华达"、"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月修 订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12 月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对陕西华达2023年度募集资 金存放与使用情况进行了审慎核查，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2023年6月17日签发的证监许可[2023]1318号 文《关于同意陕西华达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司 首次公开发行人民币普通股（A股）2,700.67万股，每股发行价格为26.87元，股 款以人民币缴足，共计725,670,029.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及 其他发行费用共计78,798 ...

证券代码：301517 证券简称：陕西华达 公告编号：2024-010 陕西华达科技股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会 第二次会议通知于 2024 年 4 月 2 日以电话、电子邮件或专人送达等 方式通知全体董事，于 2024 年 4 月 12 日在陕西省西安市高新区普新 二路 5 号公司会议室以现场方式召开。本次董事会由董事长范军卫先 生召集并主持，应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，监事和高级管 理人员列席本次董事会。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公 司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 董事会听取了公司《2023 年度总经理工作报告》，认为 2023 年 度公司以总经理为代表的经营层有效地执行了董事会的各项决议，该 报告客观、真实地反映了经营层 2023 年度主要工作。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关 ...

陕西华达科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和陕西华达科技股份有 限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"） 始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关 业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、 证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具 备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按 照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。注册地址为湖北省 武汉市武昌区水果湖街道中北路 1 ...

上市公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：陕西华达科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 金额单位：人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | | | | | 2023年度占用累计 | 2023年度占用资 | 2023年度偿 | | | | | 用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 关联关系 | 上市公司核算的会计 科目 | 2023年初占用 资金余额 | 发生金额（不含利 | 金的利息（如有 | 还累计发生 | 2023年末占 用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | | 息） | ） | 额 | | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 控制人及其附属 企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | —— | —— | —— | | | | | | —— | —— | | 前控股股东、实 | | | | ...