法律意见书 安徽承义律师事务所 ANHUI CHENGYI LAW FIRM 地址：合肥市怀宁路 200 号置地广场栢悦中心大厦五楼 邮编：230041 电话：0551-65609615 传真：0551-65608051 发行人律师文件 法律意见书 安徽承义律师事务所 关于安徽万邦医药科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 3-3-1-1 _________________________________________________________________________________ 发行人律师文件 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： | 本所/本律师 | 指 | 安徽承义律师事务所/经办律师 | | --- | --- | --- | | 公司、发行人或万邦医药 | 指 | 安徽万邦医药科技股份有限公司 | | 万邦有限 | 指 | 发行人前身，即安徽万邦医药科技有限公司，2019 年 9 月整 | | | | 体变更后更名为"安徽万邦医药科技股份有限公司" | | 合肥分公司 | 指 | 安徽万邦医药科技股份有限公司合肥分公司 | ...

安徽万邦医药科技股份有限公司 落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、 股东投票机制建立情况 安徽万邦医药科技股份有限公司（以下简称"万邦医药"、"发行人"或"公 司"）落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制 建立情况说明如下： 一、落实投资者关系管理相关规定的安排 （一）信息披露制度和流程 为规范公司信息披露行为，公司制定了《公司章程（草案）》、《信息披露管 理制度》等相关内部管理制度。根据《公司章程（草案）》的规定，股东享有查 阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监 事会会议决议、财务会计报告的权利。 同时，公司《信息披露管理制度》对公司信息披露的内容、程序、管理等做 出了详尽的规定，以保证信息披露的真实、准确、完整、及时，保障所有股东都 能以快捷、经济的方式获取公司信息。 （二）投资者沟通渠道的建立情况 根据中国证监会及深交所的相关规定，公司从制度层面制定了《公司章程（草 案）》、《股东大会议事规则》、《投资者关系管理制度》，明确了股东享有的权利及 履行权利的程序，为投资者尤其是中小股东合法权益提供制度保障。同时，公司 将通过股东大会 ...

安徽万邦医药科技股份有 安徽万邦医药科技股份有限公司(以下简 屏首里会第 七次会议于 2021 年 8 月 15 日上午 9:00 在公司会议室召开。公司应到董事 6 名,实到董事 6名,全体监事、部分高管列席了会议。会议由董事长陶春蕾 女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》等有关规定, 会议合法、有效。会议审议通过了如下事项: 一、审议通过《关于公司首次公开发行 A 股股票并在创业板上市方案的 议案》; 1、本次发行为人民币普通股(A股),每股面值为人民币1元; 表决结果:同意票数:6票;反对票数:0票;弃权票数:0票 2、本次发行全部为公开发行新股,发行数量不超过 1666.6667 万股, 占发行后公司总股本的比例不低于 25%(最终发行数量以中国证监会予以注 册的发行数量为准); 表决结果:同意票数:6票;反对票数:0票,弃权票数:0票 3、本次发行股票的发行对象为在深圳证券交易所开户的境内自然人、 法人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)或监管部门认可的其他投 资者; 表决结果:同意票数:6票;反对票数:0票;弃权票数:0票 4、本次发行股票的发行价格将遵循市场化原则,由公司与 ...

创业板投资风险提示 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在 不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 安徽万邦医药科技股份有限公司 Anhui Wanbang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. （安徽省合肥市高新区明珠大道与火龙地路交口西南角安徽万邦医药 1 号楼） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 安徽万邦医药科技股份有限公司 招股意向书 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发 行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表 明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保 证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行 承担股票依法 ...

安徽万邦医药科技股份有限公司 容诚专字[2023]230Z0178 号 内部控制鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.nof.gov.or/） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://ac.mol.gov.or/） "进行了 录 | 序号 | 内 容 页码 | | --- | --- | | | 内部控制鉴证报告 1-3 | | 2 | 企业内部控制自我评价报告 4-10 | t and the subject of _V_ t and the state of the subject of the subject of the - 1 内部控制鉴证报告 容诚专字[2023]230Z0178 号 安徽万邦医药科技股份有限公司全体股东: 我们鉴证了后附的安徽万邦医药科技股份有限公司(以下简称万邦医药公司) 董事会编制的 2022年 12月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性的评价报告。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供万邦医药公司为申请首次公开发行股票之目的使用,不 ...

安徽万邦医药科技股份有限公司 募集资金具体运用情况 安徽万邦医药科技股份有限公司（以下简称"万邦医药"、"公司"）本次募 集资金总额 48,398.00 万元，其中 8,000.00 万元用于补充流动资金，40,398.00 万 元用于药物研发及药代动力学工程中心项目。药物研发及药代动力学工程中心项 目包括临床试验服务能力提升项目、药学研究中心升级建设项目和创新药开发平 台建设项目，具体投资情况如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 临床试验服务能力提升项目 | 19,690.75 | 19,690.75 | | 2 | 药学研究中心升级建设项目 | 16,076.89 | 16,076.89 | | 3 | 创新药开发平台建设项目 | 4,630.36 | 4,630.36 | | | 合计 | 40,398.00 | 40,398.00 | 一、临床试验服务能力提升项目 （一）项目概况 本项目总投资 19,690.75 万元，其中本次募集资金拟投入 19,690.75 万元。本 项目拟通过扩建监 ...

安徽万邦医药科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）： 本次发行不安排向发行人的高级管理人员与核心员工资产管理计划及其他 参与战略配售的投资者的战略配售。如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投 资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的 证券投资基金（以下简称"公募基金"）、全国社会保障基金（以下简称"社保 基金"）、基本养老保险基金（以下简称"养老金"）、企业年金基金和职业年 金基金（以下简称"年金基金"）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定 的保险资金（以下简称"保险资金"）和合格境外投资者资金报价中位数、加权 平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照规定参与本次发行的战略配售，战略配 售相关情况详见《初步询价及推介公告》中的"二、战略配售的相关安排"。 安徽万邦医药科技股份有限公司（以下简称"发行人""万邦医药"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市申请已经深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）创业板上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕1254 号）。《安徽万邦 ...

安徽万邦医药科技股份有限公司 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的 建立健全及运行情况 公司股东大会的召开、决议的内容符合《公司法》、《证券法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的有关规定。 二、董事会运行情况 根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司制定了《董事会议事规则》， 公司董事会按照法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《董事会议事规则》 的有关规定履行职责。 公司董事会运行情况良好，主要对公司高级管理人员的选聘和工作制度的制 定、内部管理制度的制定、公司重大生产经营决策等重要事项进行了审议，确保 了公司决策的科学性。截至招股说明书（注册稿）签署日，公司自整体变更设立 股份公司以来，公司董事会共召开了 17 次会议。 公司董事会的召开、决议的内容及签署均符合《公司法》、《证券法》等法 1 律、法规、规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。 安徽万邦医药科技股份有限公司（以下简称"万邦医药"、"公司"）股东大 会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如 下： 一、股东大会及运行情况 根据《公司法》和《公司章程》 ...