中信建投证券股份有限公司 关于芜湖福赛科技股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：福赛科技 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汪程聪 联系电话：021-68801539 | | | 保荐代表人姓名：王家海 联系电话：021-68801574 | | | 现场检查人员姓名：汪程聪、杨紫杰 | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日至 2023 年 12 月 日 | 29 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：(1)查阅公司章程、三会会议资料及相关管理制度等；(2)查阅公 | | | 司信息披露文件；(3)与有关管理人员进行访谈。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ | | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4.三会会议决议是否 ...

（七）培训内容：本次培训重点内容为上市公司规范运作，主要涵盖公司治 理、内部控制、募集资金运用、信息披露、对外担保及资金占用、董监高及大股 东作出的承诺、减持规则等内容，并通过相关违规案例受到的处罚进一步加深公 司董事、监事、高级管理人员对注册制改革后相关法律法规的理解。同时，培训 人员进一步讲解并强调了杜绝财务舞弊和内幕交易的重要性。 中信建投证券股份有限公司 关于芜湖福赛科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为芜湖福赛科技股份有限公司（以下简称"福赛科技"或"公司"）持续督导 工作的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐 业务》（以下简称"《保荐业务》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关规定，对福 赛科技进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信建投证券股份有限公司 二、上市公司的配合情况 1 （二）保荐代表人：汪程聪、王家海 （三）培训 ...

上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于芜湖福赛科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 关于芜湖福赛科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：芜湖福赛科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受芜湖福赛科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会""本次会议"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《上市公司股 东大会规则》"）等法律、法规、规章和规范性文件以及《芜湖福赛科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《芜湖福赛科技股份有限公司股东大 会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管 ...

证券代码：301529 证券简称：福赛科技 公告编号：2023-023 芜湖福赛科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 12 月 13 日下午 14:30； 网络投票时间：2023 年 12 月 13 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下 午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：芜湖市鸠江经济开发区灵鸢路 2 号三楼会议室一。 3、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人：公司董事会 1、股东出席的总体情况 出席本次股东大会的股东及股东代理人共有 10 名，代表有效表决权的股 ...

证券代码：301529 证券简称：福赛科技 公告编号：2023-020 芜湖福赛科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，芜湖福赛科技股份有限公司（以 下简称"公司"）第二届董事会第五次会议于 2023 年 11 月 27 日在公司会议室 一通过现场加通讯的方式召开，董事会已于 2023 年 11 月 20 日采取直接邮件、 短信或专人送达方式通知了各位董事。会议由董事长陆文波先生主持，应到会董 事 8 名，实际到会董事 8 名，公司董事会秘书、监事、高级管理人员列席了本次 会议。 二、议案审议情况 完成之日止。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相 关公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。独立董事已对本议 案发表独立意见。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于新增设立募集资金专项账户并授权签订监管协议的议案》 为规范公司募集资金存储和使 ...

证券代码：301529 证券简称：福赛科技 公告编号：2023-021 芜湖福赛科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，芜湖福赛科技股份有限公司（以 下简称"公司"）第二届监事会第五次会议于 2023 年 11 月 27 日在公司会议室一 通过现场召开方式。监事会已于 2023 年 11 月 20 日采取直接送达或发送电子邮 件方式通知了各位监事。会议由监事会主席辛志红先生召集并主持，应到会监事 3 名，实际到会监事 3 名。 二、议案审议情况 经与会监事认真讨论，本次会议以书面记名表决表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于使用部分超募资金与自筹资金增资子公司暨对外投资建设新 项目的议案》 公司的子公司墨西哥福赛有限责任公司（以下简称"墨西哥福赛"）拟以不 超过 30,501 万元人民币（假设美元兑人民币汇率为 7.1785，折合美元约 4,248.94 万美元，由于汇率波动，最终实际投资的金额折算成美元会有所变动，下同）建 设墨西哥福 ...

证券代码：301529 证券简称：福赛科技 公告编号：2023-022 芜湖福赛科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规 定。 4、会议召开的日期和时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 13 日 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 13 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 13 日 9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月13日 9:15至15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 （1）现场 ...

中信建投证券股份有限公司关于芜湖福赛科技股份有限公司 使用部分超募资金与自筹资金增资子公司暨对外投资建设新项目的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 芜湖福赛科技股份有限公司（以下简称"芜湖福赛"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司使用部分超募资金与自筹资 金增资子公司暨对外投资建设新项目的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金及超募资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1262 号文《关于同意芜湖福赛科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）21,209,303 股，每股发行价 36.60 元，募集资金总额为人民币 776,260,489.80 元， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 芜湖福赛科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 27 日召 开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用 部分超募资金与自筹资金增资子公司暨对外投资建设新项目的议案》，同意公司 的子公司墨西哥福赛有限责任公司（以下简称"墨西哥福赛"）拟以不超过 30,501 万元人民币（假设美元兑人民币汇率为 7.1785，折合美元约 4,248.94 万美元， 由于汇率波动，最终实际投资的金额折算成美元会有所变动，下同）建设墨西哥 福赛汽车内饰件建设项目。其中，公司拟增资 3,000 万美元至墨西哥福赛用于建 设该项目，剩余资金由墨西哥福赛以自筹方式投入。公司向墨西哥福赛增资的 3,000 万美元中，拟使用超募资金不超过 160,229,701.06 元人民币，剩余资金由 公司以自筹方式解决。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐人出具了无异 议的核查意见，该事项尚需提交公司股东大会审议通过，尚需取得政府相关部门 关于项目核准、备案以及规划、施工等相关许可手续。现将具体情况公告 ...

芜湖福赛科技股份有限公司 一、关于使用部分超募资金与自筹资金增资子公司暨对外投资建设新项目的议 案独立意见 公司芜湖福赛科技股份有限公司审议了《关于使用部分超募资金与自筹资金 增资子公司暨对外投资建设新项目的议案》 ，根据相关规定，作为公司的独立 董事，我们就上述事项发表独立意见如下： 公司的子公司墨西哥福赛有限责任公司（以下简称"墨西哥福赛"）拟以不 超过 30,501 万元人民币（假设美元兑人民币汇率为 7.1785，折合美元约 4,248.94 万美元，由于汇率波动，最终实际投资的金额折算成美元会有所变动，下同）建 设墨西哥福赛汽车内饰件建设项目。其中，公司拟增资 3,000 万美元至墨西哥福 赛用于建设该项目，剩余资金由墨西哥福赛以自筹方式投入。公司向墨西哥福赛 增资的 3,000 万美元中，拟使用超募资金不超过 160,229,701.06 元人民币，剩余 资金由公司以自筹方式解决。本次超募资金的使用计划未与募集资金投资项目的 实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资 金用途的情形，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司全体股东利益，尤 其是中小股东利益的情形。 因此 ...