威马农机股份有限公司 内部审计制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强对威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）内部各部门、 控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审计 工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内 部审计工作的规定》，等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计部门与人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会 负责（以下简称"审计委员 ...

提名人威马农机股份有限公司董事会现就提名商华军为威马农机股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为威马 农机股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过威马农机股份有限公司第二届董事会提名委员会资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-019 威马农机股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）关联交易概述 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日召开第二届董 事会第十九次会议审议通过了《关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案》。2023 年度公司在日常经营中预计与关联方重庆华力克贸易有限公司（以下简称"华力克"） 发生业务往来，预计 2023 年度发生关联交易总额不超过 500 万元，关联交易内容为 销售微耕机系列产品。公司关联董事严华先生、夏峰先生对此议案回避表决。公司独 立董事对此召开独立董事专门会议进行了事前认可并发表了同意的独立意见。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《关联交易管理 制度》等相关规定，公司与华力克存在关联关系，发生的交易为关联交易。本次新增 日常关联交易额度经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。 （二）预计新增日常关联交易类别和金额 ...

提名人威马农机股份有限公司董事会现就提名李新卫为威马农机股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为威马 农机股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过威马农机股份有限公司第二届董事会提名委员会资格 审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

国浩律师（成都）事务所 关于 威马农机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 之 法律意见书 成都市高新区天府二街 269 号无国界 26 号楼 9 层 邮编：610000 Floor 9,Building 26,Boundary-Free Land Center,269 Tianfu 2 Street,Hi-Tech Zone,Chengdu, China 电话/Tel: +86 28 86119970 传真/Fax: +86 28 86119827 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 国浩律师（成都）事务所 法律意见书 国浩律师（成都）事务所 关于威马农机股份有限公司2023年第二次临时股东大会 国浩律师（成都）事务所（以下简称"本所"）接受威马农机股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》《上市公 司治理准则》和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-011 威马农机股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）14:30 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 9 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为:2023 年 9 月 27 日 9:15 至 15:00 期间的任意 时间。 2、召开地点：重庆市江津区珞璜工业园 B 区威马农机股份有限公司三楼会议 室 3、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。 5、会议主持人：董事长严华先生 6、本次股东大会召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《中 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-010 威马农机股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日收到公司保 荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"）出具的《关于变更持续 督导保荐代表人的函》。长江保荐为公司 2023 年首次公开发行股票并在创业板上市 项目的保荐机构，原委派杨光远先生和陈知麟先生担任公司持续督导工作的保荐代 表人，持续督导期至 2026 年 12 月 31 日。 原保荐代表人陈知麟先生因工作变动原因，不再参与公司 2023 年首次公开发行 股票并在创业板上市项目剩余持续督导期间的督导工作。为保证持续督导工作的有 序进行，长江保荐决定委派保荐代表人陈佳红女士（简历详见附件）接替陈知麟先生 继续履行公司后续的持续督导工作。 本次变更后，公司 2023 年首次公开发行股票并在创业板上市项目的持续督导保 荐代表人为杨光远先生和陈佳红女士，持续督导期至 2026 年 12 月 31 日 ...

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-009 威马农机股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知（更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会议审议通 过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 9 月 27 日（星期三）召开公司 2023 年第二次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 27 日（星期三）下午 14：30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2023 年 9 月 2 ...

证券代码：301533 证券简称：威马农机 公告编号：临 2023-008 威马农机股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日在巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn)上披露了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知》 （公告编号：临 2023-007）。（以下简称"原公告"）。经事后审查，原公告"附件 一：参加网络投票的具体操作流程"中投票代码及投票简称有误。现对公告中部分内 容更正如下： 一、附件一：参加网络投票的具体操作流程 更正前： 更正后： 1、投票代码：351533 2、投票简称：威马投票 东大会的通知（更正后）》（公告编号：临 2023-009）。公司对本次公告更正给 广大投资者带来的不便表示歉意。 特此公告。 威马农机股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 12 日 一、网络投票的程序 除上述更正内容外，原公告其他内容不变，更正后的公告详见同日刊登于 巨潮资讯网（http:/ ...

威马农机股份有限公司 章 程 二〇二三年九月 1 | 第一章 总则 3 | | | | --- | --- | --- | | 第四条 | | 公司注册名称：威马农机股份有限公司 3 | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | | | 第三章 股份 4 | | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东大会 8 | | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 董事会 26 | | | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 独立董事 | 29 | | 第三节 | 董事会 | 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 41 | | | | 第七章 监事会 45 | | | | 第一节 | ...