威马农机股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职管理， 确保公司董事会有序运营。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》等法律法规、部门规章、规范性文件、证券交易所自律规则及《威马农机 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、证券交易所自律规则以及《公司章程》的规定； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形和程序 第四条 本制度所称的董事离职包含情形： 1 （一）董事任期届满未连选连任的； ...

威马农机股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直接或间接 控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息收集 和管理，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司章程、《威马农机 股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）的有关规 定，结合公司的具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信 息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将出现或发生可能对公司 股票及其 ...

威马农机股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）股东合法权益，明确股 东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）和《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及国家的 相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东 会，保证股东依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和规范 性文件以及公司章程规定的范围内依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股 东会不定期召开，出现本规则第五条所述情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报公司所在地中国证监会派出机构 和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 临时股东会不定期召开 ...

威马农机股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利，维 护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律法规、规范性文件以及《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时， 出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数 之积，出席会议的股东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以 将其拥有的投票权分散投向多位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名及两名以上非职工董事。 独立董事和非独立董事的选举应分别进行和单独表决。 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工代表大会选举产生或 ...

对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》和《威 马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、全资子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度规定执行；公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知 公司履行有关信息披露义务。 威马农机股份有限公司 第二章 对外担保的审批权限 第五条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计 净资产的 50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且 绝对金额超过 5000 万元； （五）连续十二个月内担保金额超过公司 ...

威马农机股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及在上市后非公开发行证券向投 资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体 实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其 ...

威马农机股份有限公司 内部审计制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 内部审计部门与人员 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会 负责（以下简称"审计委员会"），向审计委员会报告工作。 第一条 为了加强对威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）内部各部门、 控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规范内部审计 工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内 部审计工作的规定》，等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结合公司实 际情况，制定本 ...

威马农机股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一条 宗旨 为了进一步规范威马农机股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或其他高级管理 人员可以兼任公司董事会秘书。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，由董事长召集 和主持，于会议召开 10 日前书面通知全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意 见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 董事会提案应当符合下列条件： ...

威马农机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）执行会计报表审计业务的会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《创业板规范运作》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》和《威马农机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及 相关法律、法规要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照 本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务所， 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘 请会计师事务所开展审计业务。 第二章 选聘的会计师事务所的资格要求 第四条 公司选 ...

威马农机股份有限公司 内幕信息知情人登记及报备制度 第一章 总 则 第一条 为规范威马农机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作指引》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规和《公司章程》的有关规定， 制定本制度，本制度作为公司信息披露事务管理制度组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责。公司董事会应当对内幕 信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人档案真实、准 确、及时和完整，董事长为主要责任人，公司董事会办公室是信息披露管理、内 幕信息登记备案的日常办事机构。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人备案 工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、 披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照本制度及 《规范运作指引》等有关规定的要求及时向深圳证券交易所报备相关资料。 董事会审计委员会应当对内幕信息 ...