湖南崇德科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 湖南崇德科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求， 结合湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2023年12月31日（以下 简称"内部控制评价报告基准日"或"基准日"）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当，或对控制 ...

湖南崇德科技股份有限公司 章程 2024年4月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 | ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议 审议通过了《关于召开公司 2023 年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 16 日（星期四）召开公司 2023 年度股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法性、合规性：本次股东大会召开符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湖南崇德科技股份有限公司 章程》的有关规定。 证券代码：301548 证券简称：崇德科技 公告编号：2024- 013 湖南崇德科技股份有限公司 2023 年度股东大会的通知 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:00 2、网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日的交易时间，即 9:15-9 ...

证券代码：301548 证券简称：崇德科技 公告编号：2024-017 湖南崇德科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南崇德科技股份有限公司董事会现就提名 谢丽彬先生为湖南崇德科技股份有限公司第二届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为湖 南崇德科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资 格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过湖南崇德科技股份有限公司第 二届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人 独立履职的其他关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：___________________________ ...

证券代码：301548 证券简称：崇德科技 公告编号：2024-016 湖南崇德科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南崇德科技股份有限公司董事会现就提名 周文先生为湖南崇德科技股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为湖南 崇德科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。本 次提名是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、 工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过湖南崇德科技股份有限公司第 二届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人 独立履职的其他关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ ...

证券代码：301548 证券简称：崇德科技 公告编号：2024-005 2024 年度财务预算报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示：本预算报告仅为湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024年度经营计划的内部管理控制指标，并不代表公司的盈利预测，不构成公 司对投资者的实质性业绩承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，投 资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与 承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。 一、预算编制说明 根据公司战略发展目标，2024年度市场营销和经营计划，以经审计的2023 年度报告为基础，按照合并报表口径，编制了公司2024 年度财务预算报告。 二、预算编制基础假设和范围 1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3、公司所处行业形势、市场行情、主要产品和原料的市场价格和供求关 系无重大变化； 湖南崇德科技股份有限公司 三、2024 年度主要财务预算指标 1 1、2024年营业收入： ...

湖南崇德科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司2023年度审计机构。根据《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，现将公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况如下： （一）审计委员会对天健所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公 司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。审计委 员会审议通过《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意聘任天健所为 公司2023年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。 （二）2024年2月2日，审计委员会通过电话会议的方式与负责公司审计工作 的注册会计师及项目经理召开沟通会议，对2023年度审计工作的初步预审情况，如审 计范围、审计人员安排、审计时间及进度安排、审计重点等相关事项进行了沟通。 审计委员会成员听取了天健所关于公司年报审计要点、关键审计事项、审计 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 证券代码：301548 证券简称：崇德科技 公告编号：2024-006 湖南崇德科技股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本次日常关联交易预计事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组，无需经过有关部门批准。 （二）预计 2024 年度日常关联交易类别和金额 单位：万元 | | | | 关联 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易 | 关联方 | 主要交 | 交易 | 预计 2024 年 | 2024 年 1-3 | 2023 年发 | | 类别 | | 易内容 | 定价 | 发生金额 | 月发生额 | 生金额 | | | | | 原则 | | | | | 向关联人 | 斯凯孚（中国） | 货物采 | 参考市 | 11,200.00 | 1,330.23 | 8,699.89 | | 采购商品 | 销售有限公司 | 购 | 场价格 | | | | ...

《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 以及《公司章程》《监事会议事规则》等的有关规定，认真履行监督职责，积极 维护公司及全体股东的利益。 2023 2023年（以下统称"报告期内"），湖南崇德科技股份有限公司（以下简 称"公司"）监事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了9 次会议，会议的召开与表决程序均符合有 关法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席了全部会议并审议通过 了以下议案，不存在反对、弃权的情况。 | | | 6、《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》； | | --- | --- | --- | | | | 7、《关于公司2023年度向银行申请综合授信额度的议 | | | | 案》； | | | | 8、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案 | | | | 》； | | | | 9、《关于2023年度日常关联交易预计情况的议案》。 | | 第一届监事会第十 | 2023年7月27日 | 《关于公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥523,194,340.40, representing a 16.25% increase compared to ¥450,042,120.98 in 2022[22]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥101,200,200.64, an increase of 11.34% from ¥90,894,932.56 in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥95,793,980.77, up 22.04% from ¥78,495,802.66 in 2022[22]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,646,832,572.11, a significant increase of 126.74% from ¥726,314,411.99 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders reached ¥1,433,132,324.01, reflecting a 227.62% increase compared to ¥437,440,944.24 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥2.08, a 2.97% increase from ¥2.02 in the previous year[22]. - The cash flow from operating activities for 2023 was ¥52,231,760.11, down 19.68% from ¥65,031,635.89 in 2022[22]. - The weighted average return on equity decreased to 14.22% in 2023 from 23.22% in 2022, a decline of 9.00%[22]. Market and Product Development - The company operates in the general equipment manufacturing industry, specifically in the sliding bearing manufacturing sub-sector[32]. - The demand for the company's main product, dynamic pressure oil film sliding bearings, is increasing due to the growth in energy generation and industrial sectors[34]. - The company anticipates significant market opportunities from the planned 200 GW of coal power projects in China over the next three years[36]. - The company has established a presence in the international market, which is expected to contribute to ongoing growth[35]. - The sliding bearing industry is supported by national policies aimed at promoting technological innovation and domestic production[33]. - The company is positioned to benefit from the increasing demand for high-end bearings in nuclear power and clean energy sectors[36]. - The company focuses on the development of dynamic pressure oil film sliding bearings, which are crucial components for high-end equipment in energy generation, industrial drive, petrochemicals, and marine applications[41]. - The dynamic pressure oil film sliding bearings have a high load-bearing capacity, high rotational precision, and long service life, with performance indicators reaching international advanced levels[41]. - The market for dynamic pressure oil film sliding bearings is expected to grow due to increasing environmental regulations and the shift towards cleaner energy sources, such as natural gas and biomass power generation[37]. - The company has established a strong reputation and customer resource advantage, supplying to major energy manufacturers, petrochemical companies, and international industry leaders[39]. - The company has successfully achieved "import substitution," enhancing its market space as its products gain international traction[37]. - The company is positioned as a leading domestic enterprise in the dynamic pressure oil film sliding bearing industry, with a comprehensive intellectual property system and a wide range of products[40]. - The company has developed a diverse product line, primarily focusing on hydrodynamic sliding bearings, with specifications ranging from a minimum inner diameter of 15 mm to a maximum of 1,400 mm, covering various industries including energy generation and industrial drive[58]. Research and Development - The company has established a complete design and development model that allows for rapid response to customer needs and continuous innovation in products and technologies[50]. - The company has developed advanced bearing performance testing platforms, including over 10 international advanced test rigs for various high-end equipment bearings[56]. - The company is developing high-precision gas bearing products with a rotation accuracy of less than 1μm, aimed at expanding its product range[79]. - The company is enhancing the efficiency of laser cladding technology, aiming to triple the current processing efficiency and improve material utilization by 10%[79]. - The company is focusing on the development of high-efficiency oil-cooled permanent magnet synchronous motors to increase power density and market competitiveness[79]. - The company aims to improve the load capacity of wind power sliding bearings from 13MPa to 16MPa, enhancing its market penetration in the wind power industry[79]. - Research and development expenses rose by 7.73% year-on-year, totaling 24,313,991.34 yuan in 2023[76]. - The number of R&D personnel increased by 5.45% to 58 in 2023, with a notable rise in the number of staff holding master's degrees, which increased by 25%[80]. Financial Management and Investments - The company reported a credit impairment loss of -3,578,840.99, accounting for -3.06% of total profit, due to provisions for bad debts[87]. - Investment cash inflow surged by 1,313.39% to CNY 742.71 million in 2023, compared to CNY 52.55 million in 2022, attributed to the purchase of financial products with idle funds[84]. - The net cash flow from financing activities skyrocketed by 2,669.26% to CNY 813.04 million in 2023, up from CNY 29.36 million in 2022, mainly due to new stock issuance[83]. - The company raised 60,000,000 in capital through new share issuance, increasing its paid-in capital to 60,000,000[91]. - The company has a commitment to invest RMB 529.63 million in various projects, with RMB 168.69 million already utilized[100]. - The company is in the investment construction phase for several projects, making it difficult to evaluate the expected benefits at this time[100]. - The company plans to apply for a comprehensive credit limit from banks for the year 2023[156]. Corporate Governance - The company conducted multiple investor meetings and discussions throughout September to December 2023, focusing on its development strategy and operational status[118][119]. - The company held 1 annual general meeting and 4 extraordinary general meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements[123]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and has held 8 meetings during the reporting period[124]. - The supervisory board has 3 members, including 1 employee representative, and conducted 9 meetings, ensuring oversight of financial and operational compliance[125]. - The company maintains a complete and independent business system, with separate operations in personnel, assets, finance, and business[127]. - The company emphasizes the importance of information disclosure and investor relations management, ensuring transparency and timely communication with all investors[128]. - The performance evaluation and incentive system is established, linking the income of directors and senior management to the company's operational performance[129]. - The company has a fully independent financial department with a dedicated financial director and staff, adhering to relevant accounting standards and regulations[134]. Social Responsibility and Sustainability - The company has implemented ISO 14001 environmental management system certification and is actively reducing carbon emissions through various initiatives[187]. - The company focuses on protecting the rights of suppliers and customers, ensuring quality and stability in its supply chain[193]. - The company is committed to sustainable development and environmental protection, continuously improving production processes[194]. - The company actively participates in social welfare activities, contributing to community development and public relations[195]. Shareholder and Management Structure - The controlling shareholder, Zhou Shaohua, has committed to a 36-month lock-up period for shares following the IPO, during which he will not transfer or delegate management of his shares[198]. - The company has committed to not reducing shares during significant legal violations or administrative penalties that could lead to delisting[200]. - The total number of shares held by the board members includes significant holdings by the chairman and other key executives, indicating strong insider confidence[140]. - The company has maintained a stable leadership structure, with no resignations or dismissals of directors, supervisors, or senior management during the reporting period[140]. - The chairman, Zhou Shaohua, has been with the company since its inception and has held various leadership roles, contributing to its strategic direction[141].