防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、 股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》 及《河北广电无线传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、控股子公司及参股子公司。 第三条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 河北广电无线传媒股份有限公司 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广 告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 （四）辞任董事存在不得被提名为公司董事的情形。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成补选，确保董事会及 其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第四条 董事任期届满未获连任的，自股东会决议通过之日自动离职。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司章程指引》等法律法规、部门规章及规范性文件的要求和《河北广 电无线传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任 期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职报告， 公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 除《公司章程》另有规定外，出现下列规定情形的，在改选出 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制本公司的法人或其他组织； 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和 《河北广电无线传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司（含全资子公司，下同）与公司关 联人之间发生的可能导致转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公 允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联 化。 （二）由前项所述主体 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会的议事程序，充分保护公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《河北广电无线传媒股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告 工作。 审计委员会负责审核公司的财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计工 作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 审计委员会委员 第三条 审计委员会由 3 名公司董事组成，且应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中应包括至少 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 董事会风险控制委员会议事规则 第六条 风险控制委员会委员必须符合有关法律、法规或《公司章程》规定的任 职条件。 第七条 不符合任职条件的人员不得当选为风险控制委员会委员。 风险控制委员会委员在任职期间出现不适合任职情形的，该委员应主动辞职或 由公司董事会予以撤换。 第八条 风险控制委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满后，连选可以 连任。期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格，为使风险控制 委员会的人员组成符合本规则的要求，董事会应根据本规则及时补足委员人数。在 董事会根据本规则及时补足委员人数之前，原委员仍按该工作制度履行相关职权。 第一条 为完善河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强公司风险防控，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《河北广电无线传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 （以下简称"《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律、法规、规章以及《河北广电无线传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息保密工作的主要 责任人，董事会秘书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作，董事会秘 书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第四条 公司股东、实际控制人及其关联方研 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用，根 据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司对本公司以及下属单位财务收支、内部 控制、风险管理以及有关经济活动实施独立、客观地监督、评价和建议，以促进公司 完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于公司所属部门、全资及控股子公司、分公司以及对公司具 有重大影响的参股公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司设立审计部作为内部审计机构，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施情况进行检查监督。 公司审计部对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下或者与财务部门合署办公。 第十条 审计 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《河北广电无线 传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本规则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提 出建议。 第二章 战略委员会委员 第四条 战略委员会由 3 名公司董事组成。 第五条 战略委员会委员由提名委员会提名，由董事会选举产生。战略委员会设 召集人一名，由董事长提名、董事会审议通过产生，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员必须符合有关法律、法规或《公司章 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）行为，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《河北广电无线 传媒股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《河北广电无线传媒股份 有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司独立董事专门会议为不定期会议，根据需要召开会议，并于会议召 开前三日通知全体独立董事。当情况紧急且经全体独立董事一致同意，通知时限可 不受本条限制。 第四条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一 名代表主持。 第五条 公司独立董事行 ...

河北广电无线传媒股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河北广电无线传媒股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财 务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，完善公司治理与内控管理，确 保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《河北广电无线传媒股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《河北广电无线传媒股份有限公司信 息披露管理办法》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿 对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助 ...