东兴证券股份有限公司 关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见 根据公司在《招股说明书》中对使用募集资金置换先期投入自筹资金作出 的安排，即"募集资金到位前，公司可以自有资金或银行贷款预先投入上述募 投项目；募集资金到位后，公司可以募集资金置换预先投入的自筹资金或归还 银行贷款。"本次拟置换方案与《招股说明书》中的安排一致。 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》等相关规定，东兴证券对惠柏新材拟使用募集资金置换预先 投入募投项目自筹资金进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限 公 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第1条 为规范惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违 规行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称 "《上市规则》"）《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》（简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或对公司证券及衍 生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。 《证券法》第80条第二款、第81条第二款所列重大事件属于内幕信息。 第3条 证券交易内幕信息知情人指可以接触、获取内幕信息的公司内部和 外部相关人员，具体范围包括： （一）公司的董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股的公司或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人 员； （四）由于所任公司职务可以获取公 ...

| 序 号 | | 项目名称 | 投资总额 | 计划用募集资金 投入 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海帝福 3.7 材料生产项目 | 万吨纤维复合材料及新型电子专用 | 18,000.00 | 18,000.00 | | 2 | | 惠柏新材料研发总部项目 | 18,537.00 | 16,172.00 | 单位：万元 东兴证券股份有限公司 关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"或"公司"）首 次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》等相关规定，东兴证券对惠柏新材拟使用暂时闲置募集资金 进行现金管理进行现金管理事项进行了核 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 第1条 宗旨 为规范惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）监事会的 议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行其职责，提高监事会规范 运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本规则。 第2条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以 要求公司证券事务代表或其他人员协助其处理监事会日常事务。 第3条 定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应 当在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的 各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事 ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2023-010 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的公告 本公司及董事会保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"惠柏新材"）于 2023 年 11 月 9 日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第二十一次会议，审议通过《关 于使用募集资金向全资子公司提供借款用于实施募投项目的议案》，同意公司在确保不影响募 集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用募集资金 20,000,000.00 元向全资子 公司上海帝福新材料科技有限公司（以下简称"上海帝福"）提供借款专项用于实施"上海帝 福 3.7 万吨纤维复合材料及新型电子专用材料生产项目"，独立董事出具了同意的独立意见， 保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了核查意见，该事项无需提交 股东大会审议。本事项不构成关联交易。 现将有关情况公告如下： 1 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，本次公司本次募集资金将投 资于 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 委员任期届满前，除非出现《公司法》《公司章程》或本细则规定的不得 任职之情形，不得被无故解除职务。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据本细则第4条的规定补足委员人数。 第1条 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）为规范董 事及高级管理人员的产生，完善公司治理结构，特设立董事会提名委员会（简 称"提名委员会"），作为负责对公司董事和总经理等高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行选择并提出建议的专门机构。 第2条 为确保提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司 法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （简称"《上市规则》"）《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》 （简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，特制定本细 则。 第二章 人员组成 第3条 提名委员会委员从董事中选举产生，由三名或以上董事组成。 第4条 提名委员会委员由董事长或二分之一以上独立董事或全体董事的三 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第1条 为加强惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司与投资者关系工作 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及 其他有关法律、法规和规范性文件制定本制度。 第2条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第3条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第6条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存 放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第7条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（简称"商业银行"）签订三方监管协议（简称"三 方协议"）。三方协议应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第一章 总则 第1条 为加强惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效益，根据《公司法》《证券法》《上市公 司监管指引2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《惠柏新材料科技（上海） 股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范 性文件制定本制度。 第2条 本制度所称募 ...

惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 总经理工作细则 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第1条 为完善惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，保证公司总经理层认真执行董事会决议，切实履 行公司日常经营管理职责，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（简称"《上市规则》"）《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司章 程》（简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件制定本工 作细则。 第2条 公司总经理由董事会聘任，向董事会负责，负责公司的经营管理工 作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第3条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业，掌握国家 政策、法律法规； （四）身体健康，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第4条 有下列情形之一的，不得担任本公司总经理： （一）无 ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2023-013 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会通知的公告 4、会议召开的日期和时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司将通过 深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的 投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场 投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果 为准。 （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 29 日（星期三）15:30 6、会议的股权登记日：2023 年 11 月 23 日（星期四） 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会第 二十一次会议审议通过了《关于提议召开公司 2023 年第四次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 11 月 29 日（星期三）召开公司 20 ...