东兴证券股份有限公司 关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 2024年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐机构"）根据 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《证券发行 上市保荐业务管理办法》对惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称 "惠柏新材"、"公司"）进行了 2024年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：东兴证券股份有限公司 （六）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员、 控股股东及实际控制人等 （七）培训内容：关于创业板董监高任职要求及行为规范的专题培训等。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培 训工作的有序进行，达到了良好效果。 年 月 日 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业 务》的有关要求，对惠柏新材料科技（上海）股份有限公司进行了2024年度持 续督导培训。 （二）保荐代表人：王义、张昱 （三）培训时间：2024年11月11日 （四）培训地点 ...

北京大成(上海)律师事务所 关于惠柏新材料科技(上海)股份有限公司 基于上述,根据有关法律法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神,本所律师对公司提供的上述文件资料和有关事项进行了核 查和现场见证,现出具法律意见如下: 一、本次股东大会的召集 本次股东大会由公司第四届董事会第四次会议决定召开并由董事会召集。公 司董事会于 2024年 10 月 24 日在深圳证券交易所网站公开发布了《惠柏新材料 科技(上海)股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知的公告》。 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致:惠柏新材料科技(上海)股份有限公司 北京大成(上海)律师事务所(简称"本所")接受惠柏新材料科技(上海) 股份有限公司(简称"公司")委托,委派本所律师出席公司于 2024年 11 月 11 日召开的 2024 年第三次临时股东大会(简称"本次股东大会"),并根据《中 华人民共和国证券法》(简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(简 称"《公司法》")及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》 (简称"《股东大会规则》")等法律、行政法规及规范性文件 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情况。 证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-070 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 2024年第三次临时股东大会决议公告 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年11月11日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：2024年11月11日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的具体时间为：2024年11月11日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年11月11日上午9:15—下午15:00期间的 任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 3、会议召开地点：上海市嘉定区江桥镇博园路558号第二幢 公司会议室。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：公司董事长杨裕镜先生。 1 ...

公司近日收到股东深圳市信诺新材料产业投资基金企业（有限合伙）、深圳市信诺鑫山投 资企业（有限合伙）出具的《股份减持计划告知函》，现将有关情况如下： 证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-069 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份的预披露公告 持股5%以上股东深圳市信诺新材料产业投资基金企业（有限合伙）及其一致行动人深 圳市信诺鑫山投资企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 深圳市信诺新材料产业投资基金企业（有限合伙）是惠柏新材料科技（上海）股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）的股东，持有公司股份 4,991,995 股（占公司总股本比 例 5.41%），其一致行动人深圳市信诺鑫山投资企业（有限合伙）持有公司股份 280,000 股（占 公司总股本比例 0.30%），上述股东计划自本公告披露日起的 15 个交易日后的 3 个月内通过 集中竞价、大宗交易方式合计减持本公司股份不超过 2,768,000 股（占 ...

关于惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"、"保荐机构"）作为惠 柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"惠柏新材"、"公司"、 "发行人"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对惠柏新材本次部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查， 并出具本核查意见，具体核查情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 东兴证券股份有限公司 公司首次公开发行人民币普通股（A 股）23,066,700股，并于2023年10月31 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本69,200,000股，首 次公开发行股票完成后公司总股本为92,266,700股，其中无流通限制或限售安排 股票数量为21,876,227股，占发行后总股本的比例为23.7098%；有流通限制或限 售安排的 ...

关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-068 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份数量为惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）首次公开发行前已发行的部分股份。本次解除限售上市流通股份数量为 25,311,300 股， 限售期为自公司股票上市之日起 12 个月； 2、本次申请解除限售股东户数为 58 户，限售股份数量为 25,311,300 股，占公司总股本的 比例为 27.4328%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月； 截至本公告披露日，公司总股本为 92,266,700 股，其中：有限售条件股份数量为 69,200,000 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 3、本次解除限售股份的上市流通日为 2024 年 10 月 31 日（星期四）。 一、首次公开发行前已发行股份情况 （一）首次公开发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公开 发行股票注册的批 ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-058 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议于 2024 年 10 月 22 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知已于 2024 年 10 月 15 日通过 电子邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会 主席陈啸先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 回避表决情况：无。 本议案无需提交股东大会审议通过。 2、审议通过《关于 2025 年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 监事会认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品 ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-067 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届董事会 第四次会议审议通过了《关于提议召开公司 2024 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 11 月 11 日（星期一）召开公司 2024 年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事 项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年第三次临时股东大会 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的日期和时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 11 月 11 日（星期一）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投 票的具体时间为 2024 年 11 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11: ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-062 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 22 日召开 第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司拟使用最高不超过人民币 13,000.00 万元（含本 数）闲置募集资金进行现金管理，均用于购买安全性高、流动性好，满足保本要求、产品投资 期限最长不超过 12 个月的理财产品。在上述额度内，资金可以循环滚动使用。公司及子公司 本次使用闲置募集资金进行现金管理的有效期限为：自董事会审议通过之日起 12 个月。同时 授权公司董事长或董事长授权人士在前述额度内签署相关合同文件，公司财务部负责组织实 施。 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 上海帝 ...

证券代码：301555 证券简称：惠柏新材 公告编号：2024-059 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 惠柏新材料科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月22日召开第四 届董事会第四次会议,审议通过了《关于续聘2024年度审计机构的议案》，为保持公司审计工 作的延续性、完整性，公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信" 或"立信会计师事务所"）为公司2024年度的财务报表审计和内部控制审计机构。具体情况如 下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 （一）机构信息 1.基本信息 拟续聘会计师事务所的名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 1 月 24 日 立信由我国会计泰斗潘 ...