北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 法律意见书 $$\underline{{{\hspace{1cm}}}}\to\underline{{{\hspace{1cm}}}}\underline{{{\hspace{1cm}}}}\underline{{{\hspace{1cm}}}}\underline{{{\hspace{1cm}}}}\to\underline{{{\hspace{1cm}} ...

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情况。 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-014 深圳市三态电子商务股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 一、会议召开和出席情况 1、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2023年12月21日（星期四）下午15:00 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023年12月21日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为2023年12月21日9:15—15:00的任意时间。 2、会议召开地点：深圳市南山区西丽街道松坪山社区朗山路19号源政创业 大厦A座十层会议室。 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长ZHONGBIN SUN 6、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会符合《中华人 民共和国公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日 召开的第五届董事会第十三次会议审议通过《关于补选第五届董事会独立董事的 议案》，鉴于张默女士已申请辞去公司独立董事及董事会下设相关专门委员会职 务，经公司第五届董事会提名委员会第四次会议审核，公司董事会同意提名薄连 明先生为公司第五届董事会独立董事候选人，任期自2023年第三次临时股东大会 审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 截至 2023 年第三次临时股东大会通知公告之日，薄连明先生尚未取得独立 董事资格证书，其已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所 认可的独立董事资格证书。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 6 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告》 （公告编号：2023-007）。 近日，公司董事会收到薄连明先生通知，其已按照相关规定参加了由深圳证 券交易所举办的上市公司独立董事任前培训（线上），并取得了由深圳证券交易 所创业企业 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 《公司章程》修订对照表 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过《关于变更公司注 册资本、公司类型暨修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》,《公司章程》具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | | 第三条 公司经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）审核通过并于2023 年5月31日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）准予注册， 首次向社会公众发行人民币普通股118,460,000股，于2023年9月28日在深圳 | | | | 证券交易所上市。 | | 3 | 第四条 公司住所：深圳市南山区朗山路19号源政创业大厦A座 | 第五条 公司住所：深圳市南山区西丽街道松坪山社区朗山路19号源政创业 | | | 10层1008室。 | 大厦A座10层1008室。 | | 4 | 第五条 公司注册资本为人民币【】万元。 | 第六条 公司注册资本为人民币78,885.1223万元。 | | 5 | 第十五条 公司的股份采取股票的形式。 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，保护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资 项 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范深圳市三态电子商务股份有限公司（简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、深 圳证券交易所制定的相关规则等相关法律、法规和规范性文件及本公司《公司章 程》的规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，监事会主席可以要求公司其他人员协 助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 深圳市三态电子商务股份有限公司 监事会议事规则 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在五日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2023-009 深圳市三态电子商务股份有限公司 高罕翔先生、朱慧芬女士已分别取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训 证明、董事会秘书资格证书，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》等有关规定，不存在法律法规及其他规范性文件规定的不得担任董事会秘 书、证券事务代表的情形。高罕翔先生、朱慧芬女士熟悉履职相关的法律法规、 具备与岗位要求相适应的职业操守以及专业胜任能力与从业经验。 公司董事会秘书和证券事务代表联系方式如下： 电话：0755-8601 6968 传真：0755-2655 6280 关于聘任公司董事会秘书、证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月5日 召开的第五届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司董事会秘书、证券事 务代表的议案》，经董事长提名，董事会提名委员会审核，同意聘任高罕翔先生 （简历详见附件）担任公司董 ...

关于深圳市三态电子商务股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为深圳市三态电 子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 8 月修订）》的相关规定，对 三态股份调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了审慎核查，发表如下 核查意见： 一、募集资金基本情况 中信证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201 号）同意，三态股份首次公开发行人民 币普通股（A 股）118,460,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 7.33 元/股，募集资金总额为人民币 86 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 对外投资管理办法 深圳市三态电子商务股份有限公司 对外投资管理办法 第五条 公司的对外投资要按照相关法律法规和公司章程的规定经合法程序 通过，重大金额对外投资必须经董事会或股东大会批准。股东大会或董事会授权 的除外。 公司董事会有权决定《公司法》、公司章程和其他对公司有约束力的规范性文 件及本办法规定须由股东大会审议以外的投资事项。 1 深圳市三态电子商务股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市三态电子商务股份有限公司（简称"公司"）对外投资 控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外 投资的效益，根据《中华人民公司共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国会计法》《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及本公司《公司章程》的有关规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的现金、 股权、以及经评估后的实物、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人薄连明_作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"公司"）第五届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人深圳市三态电子商务股份有限公司董事 会提名为公司第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市三态电子商务股份有限公司股份 有限公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资 ...