深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并上市信息披露事项 的承诺函 文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"发行人")拟申请首次公开发行股 票并在创业板上市。作为发行人的保荐机构及主承销商,中信证券股份有限公司(以下 简称"本公司")郑重承诺: 本公司为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本公司为发行人首次公开发行股票并在创业 板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的, 将依法赔偿投资者损失。 年 6月24日 7521 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"发行人"）拟申请首次公开 发行股票并在创业板上市。作为发行人（以下简称"本公司"）郑重承诺： 本公司首次公开发行股票并在创业板上市出具的文件不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的情形；若因本公司首次公开发行股票并在创业板上市出具 的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔 深圳市三态电子商务股份有限公司 偿投资者损失。 年 月 日 中信证券股份有限公司关于为 ...

中信证券股份有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年四月 | 录 目 | 1 | | --- | --- | | 声 明 | 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、保荐人名称 3 | | | 二、项目保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 3 | | | 三、发行人基本情况 4 | | | 四、保荐人与发行人的关联关系 5 | | | 五、保荐人内核程序和内核意见 6 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 7 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 8 | | | 一、保荐结论 8 | | | 二、本次发行履行了必要的决策程序 8 | | | 三、发行人符合《证券法》规定的发行条件 8 | | | 四、发行人符合《注册管理办法》规定的发行条件 9 | | | 五、发行人面临的主要风险 13 | | | 六、发行人的发展前景评价 21 | | | 七、发行人股东履行私募投资基金备案程序的核查 35 | | | 八、对于保荐机构是否存在有偿聘请 ...

中信证券股份有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年四月 深圳市三态电子商务股份有限公司 上市保荐书 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"、"本保荐人"或"保 荐机构"）接受深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人" 或"公司"）的委托，担任其首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构。 中信证券及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。若因保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，保荐机构将依法赔偿投资者损失。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《深圳市三态电子商务股份有限公司首次 公开发行股 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 2021 年度第一次临时股东大会决议 深圳市三态电子商务股份有限公司 2021 年度第一次临时股东大会决 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"公司")20 股东大会于 2021 年 2 月 9 日在公司会议室举行,出席大会的股东共 7名(代 表 11 名股东),代表股份 623,784,占公司股份总数的 93.0478%,符合《中 华人民共和国公司法》和《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》的有关规定。 本次股东大会经审议,通过如下议案: 审议通过《关于首次公开发行人民币普通股(A 股) 股票并在深圳证券 í 交易所创业板上市方案的议案》 公司董事会经审议,同意在合适时机向中国证监会申请首次公开发行人民币 普通股(A股)股票并向深圳证券交易所创业板申请上市(以下简称"本次发行 上市"），具体发行上市方案如下: 1、发行股票的种类及面值:人民币普通股(A股),每股面值人民币 1.00元。 表决结果:同意:623,784,占出席会议股东所持表决权的 100%;反对: 0 股;弃权:0 股。 2、发行数量及比例:本次发行人民币普通股不超过 11,846.00 万股,占本次 发行 ...

关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复 深圳市三态电子商务股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到深圳证券交易所报送的关于你 公司首次公开发行股票并在创业板上市的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5 号)和《首次公开发行股票注册管理办法》 (证监会令第 205 号）等有关规定,经审阅深圳证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件,现批复如下: 一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕1201 号 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023 年 5月 31 日 ...

本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业 绩不稳定、退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业 板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。 深圳市三态申 SFC Hol (深圳市南山区朗山路 19号源政创业 A 座十层 1008 室) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 (注册稿) 兔责声明:本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本 招股说明书不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式 公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人(主承销商) 言址券股份有限公司 IC Securities Company Limited (广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座) 深圳市三态电子商务股份有限公司 招股说明书(注册稿) 本次发行概况 深圳市三态电子商务股份有限公司 招股说明书(注册稿) 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对注册申请 文件及所披露信息的真实性、准 ...