审阅报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字[2023]518Z0854 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 【家】 | 容 诚 中国北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "一 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审阅报告 | 1-2 | | 2 | 合并资产负债表 | 3 | | 3 | 合并利润表 | 4 | | 4 | 合并现金流量表 | 5 | | 5 | 母公司资产负债表 | 6 | | 6 | 母公司利润表 | 7 | | 7 | 母公司现金流量表 | 8 | | 8 | 财务报表附注 | 9-120 | 审 阅 报 告 容诚专字[2023]518Z0854 号 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: (此页无正文,为深圳市三态电子商务股份有限公司容诚专字[2023]518Z0854 号审阅报告之签字盖章页) 中国注册会计师 手 版 容诚会计 ...

RSM 容诚 内部控制鉴证报告 的工 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进 "扫"""扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bttp://acc.mof.gov.cn）"进 报告编码:京232JN6RNJE 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字|2023|518Z0119 号 母视会t 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 : | | | 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: | 序号 | | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 内部控制鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 内部控制自我评价报告 | | 4-13 | 内部控制鉴证报告 容诚专字[2023]518Z0119 号 3-2-4-2 按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求,建立健全 和有效实施内部控制,并评价其有效性是三态股份公司董事会的责任。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三态股份公司财务报告内部控制的 有效性独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国 ...

根据《公司章程》，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：（一）决定公 司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配 方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司 债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十） 修改本章程；（十一）批准《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》和《关联交易管理制度》等公司重大制度；（十二）对公司聘用、解聘会计师事务 所作出决议；（十三）审议批准第四十五条规定的担保事项；（十四）审议公司在一年内 购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（十五）审议批准变 更募集资金用途事项；（十六）审议股权激励计划和员工持股计划；（十七）决定因本章 程第二十四条第一款第（一）项、第（二）项情形收购本公司股份的事项（十八）审议 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。上 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 第四届董事会第十二 表决人数:4人(董事 ZHONGBIN SUN、孙擎、刘莉清、程向忠、江华等 5 人为本次期权激励计划授予对象,故回避表决） 表决结果:同意:4票;反对:0票;弃权:0票。 该议案审议通过。该议案尚需公司股东大会审议通过。 二、审议通过《关于首次公开发行人民币普通股(A 股) 股票并在深圳证 券交易所创业板上市方案的议案》 深圳市三态电子商务股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"公司")第四 次会议决议于 2021年1月25日 10时在公司会议室以现场召开为主、通讯参与 为辅的方式举行。 参会董事有:ZHONGBIN SUN、孙擎、刘莉清、程向忠、江华、张瑞广 孙进山、张默、方兴。 在 ZHONGBIN SUN 先生的主持下,会议讨论了下列议案,并以记名方式进 行了表决。经过充分讨论,与会董事一致作出如下决议: 审议通过《关于深圳市三态电子商务股份有限公司期权激励计划草案 í 的议案》 为进一步完善公司治理结构,提高公司凝聚力,公司拟实施《深圳市三态电 子商务股份有限公司期权激励计划草案》,最终授予名单以股东大 ...

目录 | 序号 | 相关承诺 | | --- | --- | | 1 | 关于股利分配政策的承诺函 | | 2 | 关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺书 | | 3 | 关于稳定股价的措施和承诺 | | 4 | 关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | | 5 | 关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | | 6 | 关于规范和减少关联交易的承诺函 | | 7 | 关于未能履行承诺时约束措施 | | 8 | 关于欺诈发行上市的股份回购和赔偿事宜承诺 | 1 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于股利分配政策的承诺函 深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称"公司")就公司利润分配政 策事项出具承诺如下: 公司首次公开发行股票并在创业板上市后,将严格执行公司为首次公开发行 股票并在创业板上市制作的《公司章程(草案)》中关于利润分配政策的规定, 实施持续、稳定的股利分配政策,注重对股东的合理投资回报并兼顾公司的可持 续发展。 (以下无正文) 7-4-1-136 （本页无正文,为《深圳市三态电子商务股份有限公司关于股利分配政策的承诺 函》之签字盖章页) 承诺人:深圳市 限公司(盖章) 法定代表 ZHONGBIN SUN ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 截止 2022 年末，深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"发行人"）持有 119 家控股子公司（其中 96 家全资品类店铺公司）、2 家分公司及 2 家参股公司，具体情况 如下： 一、发行人控股子公司 | 公司名称 | 思睿远东商贸有限公司 | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 注册号 | | 2021236 | | | | | | | | | | | | | 董事 | | 陈占锋 | | | | | | | | | | | | | 已发行股本 | 普通股 1,100,000 | | | 股，每股面值 | 1 元港币 | | | | | | | | | | 成立日期 | 2014 年 1 月 3 日 | | | | | | | | | | | | | | 注册地和主要生产经营地 | | | | | Rooms 1318-19, 13/F, Holly ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、 1 通方式主要包括公告、股东大会、公司网站、信息披露指定媒体、分析师说明会、业 绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式。 公司证券事务部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。 股东投票机制建立情况的说明 一、信息披露制度及投资者管理相关规定 （一）信息披露制度和流程 《深圳市三态电子商务股份有限公司章程》规定：公司股东享有查阅本章程、股 东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财 务会计报告的权利。 《信息披露管理制度》对公司信息披露的基本原则、审批程序、定期报告及临时 报告的披露等作出了详尽的规定，公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披 露的信息真实、准确、完整、及时、公平。 （二）投资者沟通渠道的建立情况 为加强公司与投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认同，提高公 司的诚信度，进一步完善公司治理结构，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司与 投资者关系工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定，结合公司实际 情况，制定了《投资者关系管理制度 ...

（一）战略委员会的人员构成 公司自整体变更为股份公司之后，按照《公司法》《证券法》及相关法律法规的规 定，结合公司实际情况，逐步建立健全了符合上市公司要求的规范化公司治理结构。公 司董事会下设了审计、战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，按照有关工作细则的规 定履行职责。2020 年 9 月，经公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司 设立董事会战略委员会并制定相关实施细则的议案》、《关于公司设立董事会提名委员会 并制定相关实施细则的议案》、《关于公司设立董事会审计委员会并制定相关实施细则的 议案》和《关于公司设立董事会薪酬与考核委员会并制定相关实施细则的议案》。 一、战略委员会人员构成和运行情况 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有 关规定，公司设立战略委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》。战略委员会 是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究 并提出建议。 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会设置情况的说明 按照《董事会战略委员会实施细则》规定，战略委员会委员由董事会选举产生，工 作制度由董事 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"三态股份"、"发行人"或 "公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕1201 号文同意注册。《深圳市三 态电子商务股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》及附件 披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn； 中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报 网，网址 www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承销商）中信 证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"）的住所， 供公众查阅。 敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等 方面，并认真阅读今 ...

RSM | 容 访 非经常性损益鉴证报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字|2023|518Z0120 号 手 诚会计师 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入 此码用于证明该审计报告是否由具有效业许可的会计师事务 "你 3-2-5-2 e 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 非经常性损益的鉴证报告 容诚专字[2023]518Z0120 号 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 非经常性损益鉴证报告 | | 1-3 | | 2 | 非经常性损益明细表 | | ব | 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号-非经常性损益(2008)》的有关要求编制非经常性损益明细表是三 态股份公司管理层的责任,这种责任包括保证非经常性损益明细表的内容真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是对三态股份公司管理层编制的上述明细表独立地提出鉴证结 论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3 ...