北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予 及调整相关事项的 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty | 一、 | 本次授予及本次调整的批准和授权 | 2 | | --- | --- | --- | | 二、 | 本次授予 | 3 | | 三、 | 本次调整 | 6 | | 四、 | 结论意见 | 7 | 法律意见书 释义 | 公司/三态股份 | 指 | 深圳市三态电子商务股份有限公司 | | --- | ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-034 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 八次会议于 2024 年 5 月 28 日以通讯会议、记名表决方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 28 日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。会议由董事长 ZHONGBIN SUN 先生主持，公司全体监事、高级管 理人员列席本次会议。鉴于本次审议事项较为紧急，经全体董事一致同意，豁免 本次董事会提前通知期限。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法 律法规以及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）会议以 4 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》； 鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据《深圳市三态电子商务股 份有限公司 2024 年限制性股 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 注：1．公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更董事会秘书 的议案》，董事会同意聘任朱慧芬女士为公司董事会秘书。 2．上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本次 激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过本次激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。 3．本次激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事。本次激励计划拟首次授予的激励对 象包括公司实际控制人 ZHONGBIN SUN 先生及其女儿 YI KANG SUN 女士。除 YI KANG SUN 女士之外， 本次激励计划拟首次授予的激励对象不包括公司实际控制人的配偶、父母、子女，亦不包括其他单独或合 计持有公司 5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女。 4．上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 二、中层管理人员、核心技术（业务）骨干、董事会认为需要激励的其他员工 1 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-035 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 三次会议于 2024 年 5 月 28 日以通讯会议、记名表决方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 28 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。经全体监事一致同意，豁免本次监事会提前通知期限。会议由监事 会主席黄鹏飞先生主持，公司董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开 程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》； 经核查，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，公司董 事会根据《深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次激励计划的调整及授予情况 7 | | 一、 | 本次激励计划调整事由及调整结果 7 | | 二、 | 本次限制性股票的授予情况 8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件成就情况说明 11 | | 一、 | 限制性股票的授予条件 11 | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问意见 13 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、三态股份 | 指 | 深圳市三态电子商务股份有限公司 | | 限制性股票激励计划、本次 | 指 | 深圳市三态电 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-032 深圳市三态电子商务股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 1、会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024年4月25日（星期四）下午15:00 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024年4月25日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为2024年4月25日9:15—15:00的任意时间。 2、会议召开地点：深圳市南山区西丽街道松坪山社区朗山路19号源政创业 大厦A座十层会议室。 3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长ZHONGBIN SUN 6、会议召开的合法、合规性：公司董事会召集本次股东大会符合《中华人 民共和国公司法》《 ...

（一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。 （二）本次激励计划的内幕信息知情人均已登记于《内幕信息知情人登记表》。 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-033 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买 卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开的第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了 《关于〈深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 10 日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南第 1 号》"）等有关法律、法规及规范性文件的相关 ...

北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市三态电子商务股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-031 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于变更公司高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、辞任高级管理人员情况说明 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公 司财务负责人、董事会秘书高罕翔先生的辞职报告。高罕翔先生因个人原因，申 请辞去公司财务负责人、董事会秘书职务，其原定任期至 2025 年 1 月 27 日止。 高罕翔先生辞职后将不再担任公司任何职务。高罕翔先生的辞职报告自送达董事 会之日起生效。 截至本公告披露日，高罕翔先生未直接或间接持有公司股份，其在任职期间 亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。其离任后将继续遵守《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规的规定。 高罕翔先生在任职期间恪尽职守，在公司规范运作、稳健发展等方面发挥了 重要作用，公司及董事会对高罕翔先生在任职期间对公司做出的贡献致以衷心感 谢！ 二、聘任高级管理人员情况说明 经公 ...

一、监事会会议召开情况 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 二次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知 于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人，会议由监事会主席黄鹏飞先生主持，公司董事会秘书列席本 次会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司 章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于<2024 年第 一季度报告>的议案》； 经审核，监事会认为：董事会编制和审议《2024 年第一季度报告》的程序符 合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的的规定，报告 内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的情形。 三、备查文件 证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-029 深圳市三态电子商务股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 ...