广东辰奕智能科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监 督和管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《广东辰奕智能科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员应知悉《中华人民共和国公司法》 《证券法》等法律、法规、规范性文件，必须严格遵守市场交易规则，遵守信息 敏感期不得买卖股票的规定，不得进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。 第二章 股份变动管理 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员不得进行以公司股票为标的证券的 融资融券交易。 第五条 公司董事 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2024-009 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 17 日召 开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时 股东大会的议案》，现将会议有关事项通知如下： 一、召开本次会议的基本情况 1.会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第七次会议审议通过关于召 开本次临时股东大会的议案。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期、时间： （1）现场会议时间：2024年2月2 日（星期五）14:30 （2）网络投票时间：2024年2月2 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 2 月 2 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 股东大会议事规则 广东辰奕智能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范公司的法 人治理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等有关法律 法规及《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规 定，制订本规则。 （五） 监事会提议召开时; （六） 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 广东辰奕智能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 章 程 二〇二四年一月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 16 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 18 | | | 第五节 股东大会的召开 20 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 23 | | | 第五章 | 董事会 31 | | 第一节 董事 31 | | | 第二节 | 董事会 35 | | 第三节 | 董事会专门委员会 41 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 44 | | 第一节 | 监事 44 | | 第二节 | 监事会 45 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 47 | | | 第一节 财务会计制度 47 | | | 第二节 利润分配 47 | | | 第三节 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格依照有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的规定，对募集资金投资项目的可行性进行科学分析、 审慎决策，着力提高公司盈利能力。 第四条 公司应按照发行申请文件所承诺的募集资金投资计划管理、使用 募 集资金。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2024-007 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"辰奕智能"）于 2024 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议， 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案尚 需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 | 序号 | 投资项目 | 总投资 | 拟投入募集资金 | 建设期 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 生产基地新建项目 | 33,560.22 | 33,560.22 | 18 个月 | | | 2 | 研发中心建设项目 | 5,474.19 | 5,474.19 | 18 个月 | | | | 合计 | 39,034.41 | 39,034.41 | | - | 目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目 ...

证券代码：301578 证券简称：辰奕智能 公告编号：2024-005 广东辰奕智能科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司 类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 一、注册资本及公司类型变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东辰奕智能科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1491 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 1200 万股，并于 2023 年 12 月 28 日在深圳证 券交易所创业板上市。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 12 月 25 日对公司人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2023] 第 ZI10698 号《验资报告》。公司发行完成后 ...

第一章 总则 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； 第一条 为保证广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，明确董事会秘书的职责和权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称《规范运作》）等相关法律法规及《公司章程》的规定，制定本细 则。 （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司高级管理人员，是公司 与证券监管机构及交易所的指定联络人，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规和《公司章程》对公司高级管理人员的 有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不 得滥用职权为自己和他人谋取利益。 第二章 任职资格 （三）被证券交易所公开认定不适合担任，期限未满的； 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关规定，结合《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 本制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施本制度的第一责 任人，由董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，办理公司信息对外公布等 相关事宜。董事会办公室为信息披露事务的管理部门。 第四条 公司应当及时（本制 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 防范大股东和其他关联方资金占用制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 防范大股东和其他关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用广东辰奕智能科 技股份有限公司(下称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(下称"《上市规则》")、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关规定及《广东辰奕 智能科技股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、全资子公司、控股子公司及下属分公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方发生的经营性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来， 应当严格按照《上市规则》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售、 相互提供劳务等生产经营环节的关 ...