汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司(以下简称"公司") 董事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 法》)、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》以及《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 等规定，制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、 法人或其他组织应当遵守本制度。本公司董事和高级管理人员所持本公司股份 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股 ...

第一条 目的 为保证公司印章使用的合法性、可靠性和严肃性，有效地维护公司利益，杜绝违法违 规行为的发生，确保印章管理受控，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的相 关规定以及《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等的 有关要求，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条 适用范围 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 印章管理制度 本管理制度所称印章包括行政、合同、财务、发票、业务等冠有公司/下属子公司全 称的印章，所有公章及具有法律效力的法人名章须按国务院、公安部有关规定执行。 董事会印章按《董事会印章管理制度》执行。 第三条 公司印章的分类 3.1 公章：只刻有公司/下属子公司名称的印章。 3.2 专用章：如公司的党委、共青团、工会、合同、财务、发票、报关等业务专用章。 3.3 刻有公司名的部门章：如综合办公室章、人力资源部章、财务部章等。 3.4 董事会印章：董事会专用章。 第四条 公司印章的刻制 4.1 公司印章的刻制由人力资源部统一办理登记、呈批等相关手续，批准后交由综合 办公室按国家规 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一条 为进一步完善汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，保护公司和 其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规和规范 性文件以及《汕头市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）的规定，特制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）持有的股份占公司股本总额超过 50%的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指虽不是公司股东，但通过投资关系、 协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 控股股东、实际控制人对公司控股子公司实施的行为，适用本规范 相关规定。 第五条 下列主体的行为视同控股股 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据公司章程的相关规定，以及《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 第三条 公司董事会应当规定其下设的审计委员会履行公司关联交易控制 和日常管理的职责。 （五）根据实质重于形式原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司 利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司 10%以上股权的法人或其他组织等。 上市公司与本条第（一）项所列法人或其他组织直接或间接控制的法人或其 他组织受同一国有资产监督管理机构控制的，不因此而形成关联关系，但该法人 或其他组织的法定代表人、总经理、负责人或者半数以上董事兼任公司董事或者 高级管理人员的除外。 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《汕头市超声仪器 研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并参照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《创业板上市公司规范运作》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审查、评价董事会秘 书工作成绩的主要依据。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章程对董 事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。 董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第二章 董事会秘书聘任与解聘 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内聘 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和公司的财产安全，规范公司对外担保 行为，有效防范公司对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件以及公司 章程的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及其控股子公司（以下统称"公司"） 以第三人身份为他人提供的保证担保、抵押担保和质押担保。公司为控股子公司 提供的担保视为对外担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第四条 公司对外担保应当要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的 实际担保能力和反担保的可执行性。 第五条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东会批准。董事会应当按照 公司章程规定的权限，行使对外担保权。超过公司章程规定权限的，董事会应当 提出预案，并报股东会批准。 第六条 公司控股子公司的对外担保，应当按照本制度执 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司(以下简称"公司") 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《汕头市超声仪器研究所股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，对内幕信息知情 人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、 准确、及时和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜。 证券事务部协助董事会秘书履行职责。 第四条 董事会秘书和证券事务部统一负责证券监管机构、 ...

第一章 总则 第一条 为了促进汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、行政规章和规范性文件以及《汕头市 超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维 ...

汕头市超声仪器研究所股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司（下称"公司"）募集 资金的管理和运用，保证募集资金的安全，提高募集资金的使用效益，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首 次公开发行股票注册管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《汕头 市超声仪器研究所股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的 可行性进行充分论证，确信募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益，并提请公司股东会批准。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公 ...

第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 汕头市超声仪器研究所股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范汕头市超声仪器研究所股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）等法律、法规和其他规范性文件以及《汕头市超声仪器研究所股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司设董事会秘书，负责董事会日常事务，保管董事会印章。公司 设证券事务部负责协助董事会秘书处理董事会日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前通知 全体董事。 （五）提议人的联系方式和提议日期等。 1 （二）1/3 以上董事或者审计委员会提议时； （三）董事长认为必要时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）公司章程规定的其他情形。 董事长在拟定提案前，可以视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情 ...