重庆新铝时代科技股份有限公司 募集资金管理制度 重庆新铝时代科技股份有限公司 募集资金管理制度 1 重庆新铝时代科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"公司")募 集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》、《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《股票上市规则》")、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律法规和《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 投资者关系管理制度 重庆新铝时代科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进公司和投资者之间 建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚实信用、规范运作，加强投资者对公司 的了解，提升公司的投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件以及《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者 及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理的目的： 1 (一) 通过及时、充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对本 公司的了解和认同； ( ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 重庆新铝时代科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他法律、 行政法规、规范性文件的有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"），并制订本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 审计委员会是董事会下属的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监事会的职权，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获 得通过后，新任委员 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 关联交易管理制度 2025年第一次临时股东会审议通过 重庆新铝时代科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第36号——关联方披露》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《重庆新铝时代科技 股份有限公司章程》制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允原 则，不得损害公司和其他股东的利益。 第二章 关联人与关联交易 1 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一) 直接或者间接控制公司的法人或其他组织； (二) 由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外 的法人或其他组织； (三) 由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关 联自然人担任董 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 对外担保管理制度 2025年第一次临时股东会审议通过 重庆新铝时代科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公 司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》以及《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第四条 公司对外提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担保的 行为有权拒绝。 第五条 全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对 违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 对外投资管理制度 2025年第一次临时股东会审议通过 重庆新铝时代科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"公司")对 外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投 资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 和《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来长期收益为目的，将一 定数量的现金、股权、经评估的实物资产、无形资产等可供支配的资源投向其他 组织或个人的行为，包括委托理财、委托贷款、对子公司投资、向子公司追加投 资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会或股东 会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年修订） 2025 年第一次临时股东会审议通过 重庆新铝时代科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，促进公司的规范运作健全内部控制制度，明确独立董事的职责，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《重庆新 铝时代科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 重庆新铝时代科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，充分发挥独立董事在年度报告（以下称"年报"）编制和披露 方面的监督作用，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》以及《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司年报编制和信息披露工作的实际 情况，特制定本制度。 第二章 独立董事年报工作职责 第三条 在年度报告编制工作中，公司管理层应向每位独立董事全面汇报公 司本年度的经营情况、财务状况和重大事项的进展情况，同时应安排独立董事对 公司进行实地考察。上述事项应形成书面记录，必要的文件应由当事人签字。 第四条 独立董事应当对公司聘任的会计师事务所是否具有证券、期货相关 业务资格以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审注册会计师" )的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 重庆新铝时代科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《重庆新铝时代科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他法律、行政法规、规范性文件的有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则（以 下简称"本细则"）。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获 得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委 员负责主持委员会工作。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他 委员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任 何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 重庆新铝时代科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关法 律、法规和规范性文件及《重庆新铝时代科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追 究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司、分公司负 责人、控股股东及实际控制 ...