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重庆新铝时代科技股份有限公司_法律意见书(上会稿)
2023-09-15 09:11
北京市中伦律师事务所 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二〇二二年十二月 | 第一部分 引言 3 | | --- | | 一、律师事务所及律师简介 3 | | 二、本所律师制作《法律意见书》及《律师工作报告》的工作过程 4 | | 三、声明事项 6 | | 第二部分 正文 9 | | 一、发行人本次发行的批准和授权 9 | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | 三、发行人本次发行的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 14 | | 五、发行人的独立性 14 | | 六、发行人的发起人(股东)、控股股东及实际控制人 15 | | 七、发行人的股本及演变 15 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 17 | | 十一、发行人的重大债权债务 17 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 18 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 18 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 19 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 19 | | 十六、发行人的税 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_上市保荐书(上会稿)
2023-09-15 09:11
中信证券股份有限公司 关于 重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市保荐书 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 二零二三年九月 | 目 | 录 1 | | --- | --- | | 声 | 明 2 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、发行人基本情况 3 | | | 二、本次发行情况 13 | | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 14 | | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响 | | | 公正履行保荐职责情形的说明 15 | | 第二节 | 保荐人承诺事项 17 | | 第三节 | 保荐人对本次证券发行上市的保荐结论 18 | | | 一、本次发行履行了必要的决策程序 18 | | | 二、发行人符合创业板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据,保荐人 | | | 的核查内容和核查过程 18 | | | 三、保荐人对公司是否符合上市条件的说明 30 | | | 四、保荐人对本次股票上市的推荐结论 34 | | | 五、对公司持续督导期间的工作安排 35 | | | 六、保荐机 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_发行人及保荐机构关于审核中心意见落实函的回复
2023-09-09 09:24
重庆新铝时代科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 《关于重庆新铝时代科技股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的 说明: 审核中心意见落实函》 之 一、如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与招股说明书(申报稿) 中的相同。 | 问询函所列问题 | 黑体(不加粗) | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体(不加粗) | | 对招股说明书的引用 | 楷体(不加粗) | | 对招股说明书的修改 | 楷体(加粗) | 回复报告 保荐人(主承销商) 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 1-1 深圳证券交易所: 贵所于 2023 年 8 月 25 日出具的《关于重庆新铝时代科技股份有限公司申请 首次公开发行股票并在创业板上市的审核中心意见落实函》(以下简称"《审核 中心意见落实函》")已收悉,重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"新 铝时代"、"公司"或"发行人")与中信证券股份有限公司(以下简称"保荐 机构"或"保荐人")、北京市中伦律师事务所(以下简称"发行人律师")及 立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会计师")等相关各方对 《审核中心意见 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_补充法律意见书(三)
2023-09-09 09:24
北京市中伦律师事务所 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书(三) 二〇二三年九月 补充法律意见书(三) 目 录 | 一、《审核中心意见落实函》"3.关于自然人股东入股" 5 | | --- | | (一)上述自然人履历及工作背景、入股背景、入股谈判具体过程、实际控制人 | | 接受前述自然人入股原因、与大一创投谈判过程、相关资金流水核查情况 6 | | (二)大一创投等投资机构入股发行人价格高于段瑞福、周立坚等自然人股东的 | | 原因及合理性 10 | | (三)相关自然人股东不存在股权代持、为发行人获取业务或其他利益安排..11 | 3-1 补充法律意见书(三) 北京市朝阳区金和东路20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编:100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/18 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_申报会计师对审核中心意见落实函的回复
2023-09-09 09:24
立信会计师事务所(特殊普通合伙)关 于重庆新铝时代科技股份有限公司申请 首次公开发行股票并在创业板上市的审 核中心意见落实函之回复 信会师函字[2023]第 ZB200 号 信会师函字[2023]第 ZB200 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023 年 8 月 25 日出具的《关于重庆新铝时代科技股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的审核中心意见落实函》(审核函〔2023〕 010336 号)(以下简称"意见落实函")的要求,立信会计师事务所(特殊普 通合伙)(以下简称"我们"、"我所")对重庆新铝时代科技股份有限公司(以 下简称"发行人"、"公司"或"新铝时代")意见落实函所列问题进行了审慎 核查,现将核查情况回复如下,请予以审核。 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 申请首次公开发行股票并在创业板上市的 审核中心意见落实函之回复 如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与招股说明书(申报稿)中 的相同。本说明中如若明细项目金额加计之和与合计数存在尾差,系四舍五入所 第 1 页 2-1 致。 问题 2.关于毛利率稳定性及募投项目产能规划 申请文件及审核问询回复显示: (1)报告期内,发行人 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_会计师事务所第二轮问询回复意见
2023-06-09 09:02
立信会计师事务所(特殊普通合伙)关 于重庆新铝时代科技股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市申请文件 的第二轮审核问询函之回复 信会师函字[2023]第 ZB108 号 2-1 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 申请文件的第二轮审核问询函之回复 信会师函字[2023]第 ZB108 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023 年 5 月 3 日出具的《关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》(审核函〔2023〕 010157 号)(以下简称"第二轮问询函")的要求,立信会计师事务所(特殊普通 合伙)(以下简称"我们"、"我所")对重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简 称"发行人"、"公司"或"新铝时代")问询函所列问题进行了审慎核查,现将核查 情况回复如下,请予以审核。 如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与招股说明书(申报稿)中 的相同。本说明中如若明细项目金额加计之和与合计数存在尾差,系四舍五入所 致。 第 1 页 2-2 | 问题 | 3.关于关联方 | 3 | | --- | --- | --- | | 问题 | ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_发行人及保荐机构关于第二轮审核问询函的回复意见
2023-06-09 09:01
重庆新铝时代科技股份有限公司 中信证券股份有限公司 《关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 申请文件的第二轮审核问询函》 之 回复报告 保荐人(主承销商) 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 1-1 深圳证券交易所: 贵所于 2023 年 5 月 3 日出具的《关于重庆新铝时代科技股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市申请文件的第二轮审核问询函》(审核函〔2023〕 010157 号)(以下简称"问询函")已收悉,重庆新铝时代科技股份有限公司(以 下简称"新铝时代"、"公司"或"发行人")与中信证券股份有限公司(以下简 称"保荐人")、北京市中伦律师事务所(以下简称"发行人律师")及立信会计 师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会计师")等相关各方对问询函相关 问题逐项进行了落实,现对本问询函回复如下,请审核。 说明: 一、如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与招股说明书(申报稿) 中的相同。 | 问询函所列问题 | 黑体(不加粗) | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体(不加粗) | | 对招股说明书的引用 | 楷体(不 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_发行保荐书(申报稿)
2023-06-09 07:58
中信证券股份有限公司 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构(主承销商) 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 二〇二三年六月 重庆新铝时代科技股份有限公司 发行保荐书 声 明 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐人"或"保荐机构") 接受重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"新铝时代"、"发行人"或"公 司")的委托,担任新铝时代首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称"本 次证券发行"或"本次发行")的保荐机构,为本次发行出具发行保荐书。 保荐机构及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《首次公开发行股票 注册管理办法》(以下简称"《首发管理办法》")《证券发行上市保荐业务管理办 法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会") 的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规 范和道德准则出具发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。 若因保荐机构为发行人首次公开发行制作、出具的文 ...
重庆新铝时代科技股份有限公司_会计师事务所首轮问询回复意见
2023-06-09 07:58
立信会计师事务所(特殊普通合伙)关 于重庆新铝时代科技股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市申请文件 的审核问询函之回复 信会师函字[2023]第 ZB107 号 2-1 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 申请文件的审核问询函之回复 信会师函字[2023]第 ZB107 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023 年 1 月 21 日出具的《关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的审核问询函》(审核函〔2023〕 010060 号)(以下简称"问询函")的要求,立信会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"我们"、"我所")对重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"发 行人"、"公司"或"新铝时代")问询函所列问题进行了审慎核查,现将核查情况 回复如下,请予以审核。 如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与招股说明书(申报稿)中 的相同。本说明中如若明细项目金额加计之和与合计数存在尾差,系四舍五入所 致。 第 1 页 2-2 | 问题 | 1.关于创业板定位 | 3 | | --- | --- | --- | | 问题 | 3.关于客 ...