方正证券股份有限公司独立董事工作制度 （2010 年 9 月 16 日公司创立大会暨 2010 年第一次股东大会制定，2022 年 9 月 8 日公司第 二次临时股东大会第一次修订，2024 年 5 月 30 日公司 2023 年年度股东大会第二次修订， 2025 年 12 月 12 日公司 2025 年第一次临时股东大会第三次修订） 第一章 总则 第一条 为规范和保障方正证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）独立董事依法履行职责，提升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、监管规则（以下统称"法律法规"）和公司《章 程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事以外的其他职务，并与公司 及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司 ...

方正证券股份有限公司 与控股股东及关联方资金往来规范管理办法 （2012 年 4 月 26 日公司 2011 年年度股东大会制定，2025 年 12 月 12 日公司 2025 年第一次 临时股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，建立防止控股股 东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《证券公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的全资子公司、控股子公司。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经营性资金占 用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的资金 占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，直接或间接向 控股股东及关联方有偿或无偿拆借资金，为控股股东及关联方承担担保责 ...

方正证券股份有限公司股东会议事规则 （2010 年 9 月 16 日公司创立大会暨 2010 年第一次股东大会制定，2012 年 4 月 26 日公司 2011 年年度股东大会第一次修订，2025 年 12 月 12 日公司 2025 年第一次临时股东大会第 二次修订） 第四条 股东会应当在法律、行政法规、规章、公司章程规定的范围内行 使职权。 第五条 除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定 外，股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现公 司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，公司应当在事实发生之日起 2 个 月内召开临时股东会。 公司在上述期限内不能召开股东会的，董事会应向股东作出解释，并书面 报告公司注册地证监局和上海证券交易所，说明原因并公告。 第一章 总则 第一条 为规范方正证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的行为，保证股东会依法行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公 ...

方正证券股份有限公司董事会议事规则 （2010 年 9 月 16 日公司创立大会暨 2010 年第一次股东大会制定，2013 年 5 月 20 日 2012 年年度股东大会第一次修订，2017 年 12 月 4 日 2017 年第二次临时股东大会第二次修订， 2025 年 12 月 12 日公司 2025 年第一次临时股东大会第三次修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范方正证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等有关法律、行 政法规、规章和公司《章程》，结合公司实际，制定本规则。 第二条 公司设董事会办公室，由董事会秘书分管，负责处理董事会日常事 务。 第二章 董事会会议的提案与召开 第三条 董事会会议分为定期董事会会议和临时董事会会议。定期董事会会 议为审议公司定期报告的会议，每年至少召开两次。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后 ...

方正证券股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范方正证券股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《证券公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、相关监管规定及公司《章程》，制订本 规范。 第二条 控股股东、实际控制人及其相关人员应当遵守证券市场有关法律法 规的规定，促进公司规范运作，提高公司质量。 （2012 年 4 月 26 日公司 2011 年年度股东大会制定，2025 年 12 月 12 日公司 2025 年第一次 临时股东大会修订） 第一章总则 第三条 控股股东、实际控制人应当遵守诚实信用原则，依照法律法规以及 《公司章程》的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公司和全 体股东利益的共同发展。控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、 利润分配、资产重组、对外投资等方式损害公 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2025 年 12 月 12 日召开第七届四次职工代表大会，选举张军先生为第 五届董事会职工董事（简历详见附件），任期为第五届董事会任期的余期。 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-050 方正证券股份有限公司 关于选举第五届董事会职工董事的公告 附件： 张军先生简历 曾任职于中国工商银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股 份有限公司，2016 年 8 月至 2022 年 7 月担任平安证券股份有限公司风险管理部执 行总经理。2022 年 8 月至今担任公司风险管理部部门行政负责人。 张军先生与公司及公司控股股东不存在关联关系，没有直接或间接持有公司 股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 张军先生，1978 年 12 月出生，法学学士。 方正证券股份有限公司董事会 2025 年 12 月 12 日 1 张军先生担任公司职工董事后，公司董事会中兼任高级管理人员的董事以及 由职工代表担任的董事总计未超过公司董事 ...

方正证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-049 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2025 年 12 月 12 日 （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中 心 A 座 19 层会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,213 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,359,798,387 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 52.9609 | | 份总数的比例（%） | | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等 本次股东大会由董事会召集，董事长施华先生主持。本次股东大会的召集、召 开、审议和表决程序符合《公司法》《上 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 昆明 南昌 北京市康达律师事务所 关于方正证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2025】第 0523 号 致：方正证券股份有限公司 已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表 的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担 相应法律责任。 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受方正证 ...

中经记者 罗辑 北京报道 中央经济工作会议12月10日至11日在北京举行。会议全面总结了2025年经济工作，深入分析当前经济形 势，系统部署2026年经济工作。 在政策取向上，会议提出"要坚持稳中求进、提质增效"，明确延续"更加积极的财政政策"和"适度宽松 的货币政策"。会议还确定了明年经济工作抓好的八项重点任务。其中，"坚持内需主导，建设强大国内 市场"居于首位。 多家券商机构指出，会议释放了积极的政策信号，为推动宏观经济回升向好，推动经济实现质的有效提 升和量的合理增长。机构预计，上市公司基本面有望回升，为市场持续上行提供有力支撑。 宏观政策延续积极 中信证券研究认为，从总量政策看，会议要求继续实施更加积极的财政政策和适度宽松的货币政策，并 指出"发挥存量政策和增量政策集成效应"，政策或更注重政策协调与落地效果。财政政策方面，会议保 持了"实施更加积极的财政政策"的定调，较去年相比，表述上减少了"提高赤字率"但增加"保持必要的 财政赤字、债务总规模和支出总量"。 "我们预计明年财政预算赤字率或与去年持平，特别国债、地方新增专项债规模或会小幅提高。"中信证 券分析表示。 货币政策方面，中信证券强调，会议明确 ...

Core Insights - The capital market is undergoing profound changes due to new policies such as the "National Nine Articles," public fund fee reduction reforms, and guidelines from the Central Financial Office and the China Securities Regulatory Commission aimed at promoting long-term capital inflow [1] Group 1: Industry Transformation - The wealth management industry is shifting from a product-centric approach to a user-centric model, focusing more on user investment returns rather than just product sales [3][4] - The transformation is marked by a strategic shift from "sell-side sales" to "buy-side advisory," emphasizing client account profitability and risk tolerance [5] - Institutions are increasingly adopting a "client-centered" approach, which is now embedded in their organizational structure and assessment systems [4][5] Group 2: Supply and Demand Dynamics - On the supply side, the types of assets that residents invest in have evolved from deposits and insurance to net-value securities, influenced by changes in the real estate cycle and regulatory reforms [4] - On the demand side, three key changes are identified: an aging population leading to increased wealth management needs, a heightened awareness of personal finance in the internet age, and a low-interest-rate environment driving demand for advisory services [4] Group 3: Differentiated Strategies - Different types of institutions are adopting varied strategies based on their resource endowments: technology platforms focus on inclusivity and intelligence, brokerages emphasize professionalism and collaboration, and public funds concentrate on specialization and output [6][7] - Banks are innovating by creating multi-asset solutions and enhancing customer experience through tailored services [7] Group 4: Future Directions - The consensus among industry leaders is that the future of wealth management should focus on being client-centered, emphasizing inclusive value, industry collaboration, and continuous innovation [8][9] - The ultimate goal of wealth management is to help clients enjoy life without financial burdens, while adapting to changes in technology and asset management [8][9]