【导读】江西银行再被罚！去年罚款总额同比已增超四成 中国基金报记者 嘉合 2月25日，国家金融监督管理总局江西监管局再次剑指江西银行：因存在多项业务违法违规行为，江西银行及旗下南昌迎宾大道支行被合计罚款70万元， 相关责任人同步被罚。 国家金融监督管理总局江西监管局披露信息显示，因存在贷款管理不到位问题，对江西银行处以罚款30万元，对涉事责任人欧阳某华和陈某分别处以警 告。 同时，因存在未严格审查银行承兑汇票业务贸易背景真实性问题，对江西银行南昌迎宾大道支行处以罚款40万元，对该行涉事责任人万某英和樊某分别处 以警告并罚款共计13万元。 | 序号 | 当事人名称 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定机关 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 江西银行股 份有限公司 | | 对江西银行股份 有限公司罚款 | | | | 及相关责任 | 贷款管理不到位 | 30万元;对欧 | | | | 人 | | 阳晶华、陈勇分 | | | | | | 别给予警告 | 国家金融监督 | | | | | | 管理总局江西 | | | 江西银行股 | | 对江西银行股份 有 ...

【导读】江西银行再被罚！去年罚款总额同比已增超四成 2月25日，国家金融监督管理总局江西监管局再次剑指江西银行：因存在多项业务违法违规行为，江西银行及旗下南昌迎宾大道支行被合计罚款 70万元，相关责任人同步被罚。 国家金融监督管理总局江西监管局披露信息显示，因存在贷款管理不到位问题，对江西银行处以罚款30万元，对涉事责任人欧阳某华和陈某分别 处以警告。 同时，因存在未严格审查银行承兑汇票业务贸易背景真实性问题，对江西银行南昌迎宾大道支行处以罚款40万元，对该行涉事责任人万某英和樊 某分别处以警告并罚款共计13万元。 | 序号 | 当事人名称 | 主要违法违规行为 | 行政处罚内容 | 作出决定机关 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 江西银行股 | | 对江西银行股份 有限公司罚款 | | | | 份有限公司 | 贷款管理不到位 | 30万元;对欧 | | | | 及相关责任 | | 阳品华、陈勇分 | | | | く | | 别给予警告 | | | | | | | 国家金融监督 | | | | | 对江西银行股份 | 管理总局江西 | | | 江西银行股 | | ...

上海浦东发展银行的处罚原因包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违反银行卡收单业务管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款 或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额 交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等十项违法行为。 浦发银行被警告并没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元。 2月14日，中国人民银行公示两张合计约8601.04万元的行政处罚罚单，对象分别是中国建设银行股份有限公司和上海浦东发展银行股份有限公司。 据央行官网披露的行政处罚公示，中国建设银行的处罚原因包括：违反账户管理规定；违反特约商户管理规定；违反人民币流通管理规定；违反反假货币 业务管理规定；占压财政存款或资金；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和 交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易等违法行为。 建行被警告并没收违法所得55.097567万元，罚款4295.51万元，合计罚没4350.607567万 ...

（中国人民银行） 同时，因对上述违法行为负有责任，夏某平（浦发银行信用卡中心）被警告，罚款31.5万元；潘某东（浦发银行运营 管理部）被警告，罚款13.5万元；冯某亮（浦发银行信息科技部）被警告，罚款5万元；严某霞（浦发银行零售信贷 部）被罚款4万元；李某（浦发银行公司业务部）被罚款2万元；周某（浦发银行零售业务部）被罚款2万元；陆某勇 （浦发银行零售信贷部）被罚款7.5万元；薛某华（浦发银行网络金融部（移动金融部））被罚款4.5万元；刘某波 （浦发银行法律合规部（案件防控办公室））被罚款5.5万元。 2月14日，中国人民银行披露的行政处罚信息显示，上海浦东发展银行股份有限公司因存在以下违法行为类型：1.违反 账户管理规定；2.违反清算管理规定；3.违反银行卡收单业务管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.占压财政存 款或资金；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客 户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易，被警告， 没收违法所得27.545608万元，罚款4222.89万元，作出行政处 ...

Group 1 - The People's Bank of China has issued multiple fines exceeding ten million yuan, targeting various violations by banks [1][2] - China Construction Bank received a total penalty of approximately 43.51 million yuan, including a fine of 42.95 million yuan and confiscation of illegal gains of about 0.551 million yuan [1] - The violations by China Construction Bank include breaches of account management regulations, merchant management regulations, and customer identity verification obligations [1] Group 2 - Shanghai Pudong Development Bank was fined over 42.50 million yuan, with a fine of 42.22 million yuan and confiscation of illegal gains of approximately 0.275 million yuan [2] - The bank's violations included ten types of misconduct, such as breaches of account management, clearing management, and customer identity verification regulations [2] - Employees from both banks faced penalties, with 21 individuals from China Construction Bank fined a total of 1.205 million yuan and 9 individuals from Shanghai Pudong Development Bank fined a total of 0.755 million yuan [2]

责任编辑：曹睿潼 1． 违反金融统计管理规定； 2． 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 3． 违反账户管理规定； 4． 违反商户管理规定； 5． 未按照规定报告大额交易； 6． 未按照规定报告可疑交易； 7． 为身份不明的客户提供服务、与其交易； 8． 占压财政存款或者资金； 9． 违反反假货币业务管理规定； 10． 违反数据安全管理规定。 1． 违反金融统计管理规定； 2． 违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定； 3． 违反账户管理规定； 4． 违反商户管理规定； | | 当事人名称 | 行政处罚 | | 行政处罚 | 作出行政处罚 | 作出行政 | 公示期限 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | （姓名、职 务） | 决定书文号 | 违法行为类型 | 内容 | 决定机关名称 | 处罚决定 日期 | （自公示 之日起计 算） | 备注 | | | | | 1． 违反金融统计管理 规定； | | | | | | | | | | 2 ． 违 反 信 用 信 息 采 集、提供、查询及相关 | | | ...

2月14日金融一线消息，中国人民银行怀化市分行行政处罚决定信息公示表显示，湖南芷江农村商业银 行股份有限公司存在以下违法行为类型，受到警告，并被罚款44.65万元。 1．违反网络安全管理规定； 3．违反账户管理规定； 7．未按照规定报告可疑交易。 | 序 | 当事人名称（姓 | 行政处罚 | | 行政处罚 | 作出行政处 | 作出行政 | 公示期限（自 | 备 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 决定书文 | 违法行为类型 | 内容 | 罚决定机关 | 处罚决定 | 公示之日起计 | 注 | | | 名、职务） | 号 | | | 名称 | 日期 | 算） | | | | | | 1．违反网络安 | | | | | | | | | | 全管理规定； | | | | | | | | | | 2．违反金融统 | | | | | | | | | | 计相关规定； | | | | | | | | | | 3．违反账户管 | | | | | | | | | | 理规定； | | | | | | | | | 怀银罚决 | 4． ...

责任编辑：曹睿潼 2月14日金融一线消息，泉州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，因小微企业和涉农贷款数据不真 实；信贷资产风险分类管理不到位；个人贷款业务管理不到位；不当吸收存款；EAST数据报送不准 确；贷款"三查"不到位；办理银行承兑汇票业务不尽职；第三方合作数据安全风险管控不到位，泉州银 行股份有限公司及相关责任人被罚。 其中，对泉州银行股份有限公司合计处以625万元罚款；禁止林堃铭从事银行业工作终身；对杨伟给予 警告并处以5万元罚款；对骆雪如给予警告并处以5万元罚款；对陈晓春给予警告并处以5万元罚款。 2月14日金融一线消息，泉州金融监管分局行政处罚信息公示表显示，因小微企业和涉农贷款数据不真 实；信贷资产风险分类管理不到位；个人贷款业务管理不到位；不当吸收存款；EAST数据报送不准 确；贷款"三查"不到位；办理银行承兑汇票业务不尽职；第三方合作数据安全风险管控不到位，泉州银 行股份有限公司及相关责任人被罚。 其中，对泉州银行股份有限公司合计处以625万元罚款；禁止林堃铭从事银行业工作终身；对杨伟给予 警告并处以5万元罚款；对骆雪如给予警告并处以5万元罚款；对陈晓春给予警告并处以5万元罚款。 | 序 ...

中国经济网北京2月13日讯 国家金融监督管理总局网站2月12日公布的重庆监管局行政处罚信息公 示列表显示，交通银行股份有限公司重庆市分行及相关责任人相关贷款业务管理不审慎，相关票据业 务、信用证业务审查不审慎。重庆金融监管局对交通银行股份有限公司重庆市分行罚款190万元。对江 天一、牟红钢警告。 2月11日，中国人民银行山东省分行网站公布的行政处罚决定信息公示表（鲁银罚决字〔2026〕2 号）显示，交通银行股份有限公司山东省分行存在以下违法行为类型：1.违反金融统计相关规定；2.违 反账户管理规定；3.违反数据安全管理规定；4.违反人民币流通管理规定；5.占压财政资金；6.违反信用 信息提供相关管理规定；7.未按照规定开展客户尽职调查；8.未按照规定报告可疑交易；9.为身份不明 的客户提供服务、与其进行交易。中国人民银行山东省分行对交通银行股份有限公司山东省分行警告、 通报批评，罚款1742000元。 国家金融监督管理总局网站2月12日公布的揭阳金融监管分局行政处罚信息公开表（2026年7号）显 示，交通银行股份有限公司揭阳普宁支行通过赠送实物礼品违规吸收存款。国家金融监督管理总局揭阳 监管分局对交通银行股份 ...

中国经济网北京2月3日讯 国家金融监督管理总局网站昨日公布的佳木斯监管分局行政处罚信息公开表（佳金监罚决字〔2026〕1、2号）显示，交 通银行（601328）股份有限公司佳木斯分行迟报漏报案件风险事件信息被罚款20万元，刘海（时任交通银行股份有限公司佳木斯分行行长）被警 告。 | 序 | 当事人名称 | 行政处罚 决定书文 | 主要违法违规行为 | 行政处罚 | 作出决定 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 름 | | | | 内容 | 机关 | | | | 름 | | | | | 1 | 交通银行股 份有限公司 佳木斯分行 | 佳金监罚 决字 | | 罚款20 | | | | | [2026] | | 万元 | 佳木斯金 | | | | 1号 | | | 融监管分 | | | 刘海(时任 | | 识报漏报案件风险事 | | 局 | | | 交通银行股 | 佳金监罚 | 件信息 | | | | 2 | 份有限公司 | 洪字 | | 营告 | | | | 佳木斯分行 | [2026] | | | | | | 行长) | 2号 | | | | 国家金融监督管理总局 ...