登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 专题：证监会严肃查处天风证券违法违规行为：对天风证券和当代集团合计罚2500万 来源：IPO上市号 证监会严肃查处天风证券违法违规行为 近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司 （以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法 对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团 实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取 暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当 代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持 ...

来源：湖北宏泰集团 2月13日，宏泰集团召开党委会，通报控股企业天风证券收到中国证监会湖北监管局《行政处罚事先告 知书》、《行政监管措施事先告知书》等有关情况，专题研究部署深化整改工作。集团党委书记、董事 长曾鑫同志主持会议并讲话，集团党委副书记、总经理张世敏，集团领导班子及高管成员出席，天风证 券和相关部门负责人列席。与会同志一致表示，坚决拥护中国证监会依法查处，天风证券须诚恳接受、 深刻反思，集团上下将以坚决态度、硬核举措推进天风证券规范经营高质量发展，牢牢守住合规风控底 线，打造新型券商。 会议认为，天风证券此次涉罚，暴露出其过去在民营股东的影响下，合规管理、风险防控、公司治理等 方面存在明显短板，教训深刻、发人深省。集团所属金融企业合规经营、稳健发展，这既是顺应资本市 场高质量发展的必然要求，也是打造"定位精准、布局完整、功能强大"的省级金控集团的应有之义。自 国有控股以来，天风证券积极贯彻落实"两个一以贯之"要求，在全面加强党的领导，优化完善公司治 理，建立健全"三重一大"决策机制，加强内控、合规、风控体系建设等方面成效明显。 会议强调，集团上下要提高政治站位，深刻汲取教训，守牢合规稳健经营底线。深 ...

2月13日，证监会严肃查处天风证券违法违规行为，同时证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展 的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东 权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违 规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此 类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理， 持续推进行业文化建设，切实做到"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非 为"，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。 ...

近日，证监会对天风证券股份有限公司(以下简称天风证券)为武汉当代科技产业集团股份有限公司(以下 简称当代集团)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集 团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法 对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团 实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措 施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取 暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当 代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 智通财经APP获悉，近日，证监会对天风证券股份有限公司(以下简称天风证券)(601162.SH)为武汉当代 科技产业集团股份有限公司(以下简称当代集团)涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处 罚及市场禁入事先告知。 原文如 ...

近日，证监会对 天风证券股份有限公司 （以下简称 天风证券 ） 为 武 汉当代科技产业集团股份有限 公司（以下简称 当代集团 ） 涉嫌 违法提供融资及 信息披露违法违规 行为作出行政处罚及市场禁入 事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券 违法为 原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露 与 当代集团关联交易， 当代集团与天风证券共同实施相关违法行为 ，严重违反证券法律法规。湖北证监 局拟依法对天风证券和当代集团合计处以 2 500 万元的 顶格罚款，对 9名责任人员合计罚款3480万 元，对 当代集团实际控制人艾路明、天风证券 时任董事长余磊 、 时任 副总裁兼 财务总监 许欣采取 终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖 北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易 所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 来源｜证监会网站 编辑 ｜瑜见 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团 所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证 ...

作者丨 杨娜娜 编辑丨姜诗蔷 图源：上海市基金同业公会 2月2日，上海地区公募基金迎来了极具分量的"开年第一会"。 当日，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会2026年度第一次会议暨督察长联席会议 在上海召开。中国证监会、上海证监局相关处室负责同志，以及上海地区75家公募基金的总经 理或督察长出席会议。 上海市基金同业公会发文指出，与会代表围绕行业高质量发展、廉洁从业、基金销售行为规 范、投资纠偏的合理平衡、考核激励、公司治理、行业文化等议题充分交流，形成的多项共识 性意见，为行业规范发展提供了实操性参考。 这场会议的规格之高、议题之锐，远超以往。 多位与会公募人士向21世纪经济报道记者证 实，相较于2025年8月举办的督察长联席会议，本次会议不仅重申了合规底线， 更释放了多个 重磅信号，包括严禁未取得销售资质的网络大V开展基金引流活动，以及基金净值估算功能按 要求予以停止。 会议还对部分机构违规外泄监管通报行为提出严厉批评。有资深业内人士向记者表示，被泄露 内容或与此前"全面强化公募基金分红监管"的通报有关。该通报显示，部分基金公司存在利用 基金分红税收优惠政策协助机构投资者逃避税的行为。 可以看得出 ...

Core Viewpoint - Nanjing Securities is undergoing a significant management change with the potential replacement of key executives, which may impact the company's strategic direction and operational performance [1][2]. Management Changes - The general manager and deputy party secretary, Xia Hongjian, is proposed for "further use," indicating a shift to a more important role without a change in rank [1]. - Chairman Li Jianfeng is approaching retirement age, which adds to the significance of the management transition [1][2]. - This change is seen as a normal turnover of local state-owned financial executives but represents a critical juncture for Nanjing Securities [1][2]. Financial Performance - Nanjing Securities achieved a record revenue of 3.147 billion yuan in 2024, a year-on-year increase of 27.12%, and a net profit of 1.002 billion yuan, up 47.95% [4]. - For the first three quarters of 2025, the company reported revenues of 2.262 billion yuan, a 12.72% increase, and a net profit of 913 million yuan, up 31.18% [4]. - The growth is primarily driven by the securities investment business, which saw a revenue increase of 34.46% [4]. Business Structure and Strategy - The company is focusing on balancing its business development across investment banking, wealth management, and asset management, with a total of 5 billion yuan allocated to each of these areas from a recent fundraising initiative [3][4]. - Despite the overall stable performance, the growth has been heavily reliant on proprietary investment, while other core areas like wealth management and investment banking have not contributed significantly [4]. Compliance and Risk Management - Nanjing Securities has faced multiple regulatory penalties in its investment banking sector, indicating ongoing compliance risks [5]. - The management transition, coupled with increased capital strength, presents an opportunity for the company to address its compliance issues and improve its operational framework [5]. - The ability to transition from a regional to a national quality brokerage firm is seen as both a challenge and an opportunity for the company [5].

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 2026年2月2日，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会2026年度第一次会议暨督察长联席会议 在上海召开。来自中国证监会、上海证监局相关处室负责同志，以及上海地区75家基金公司总经理或公 募基金督察长出席会议。 会议还对2025年上海基金行业业务知识竞赛活动进行总结表彰，为荣获"先进团队""先进个人"等奖项的 公募机构及个人颁发荣誉。 会议指出，合规风控是基金行业高质量发展的根基所在。面对行业发展的新形势与新任务，各机构需聚 焦共性议题、凝聚发展共识，持续夯实内控基础，筑牢风险防线。与会代表围绕行业高质量发展、廉洁 从业、基金销售行为规范、投资纠偏的合理平衡、考核激励机制、公司治理及行业文化建设等议题展开 深入交流，并在多项关键问题上形成共识性意见，为进一步规范行业运作提供了具有实操价值的参考指 引。 会议强调，基金行业必须始终坚守合规风控底线，将投资者利益置于首位，把保护投资者合法权益贯穿 业务发展全流程。各基金公司应进一步加强在基金销售、宣传推介、适当性管理等关键环节的风险防 控，持续精进合规风控专业能力，补齐内控短板；要深 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 2026年2月2日，上海市基金同业公会理事会合规风控专业委员会2026年度第一次会议暨督察长联席会议 在上海召开。来自中国证监会、上海证监局相关处室负责同志，以及上海地区75家基金公司总经理或公 募基金督察长出席会议。 坚守合规风控底线，牢牢秉持投资者利益优先原则 会议指出，合规风控是基金行业高质量发展的根基所在。面对行业发展的新形势与新任务，各机构需聚 焦共性议题、凝聚发展共识，持续夯实内控基础，筑牢风险防线。与会代表围绕行业高质量发展、廉洁 从业、基金销售行为规范、投资纠偏的合理平衡、考核激励机制、公司治理及行业文化建设等议题展开 深入交流，并在多项关键问题上形成共识性意见，为进一步规范行业运作提供了具有实操价值的参考指 引。 会议强调，基金行业必须始终坚守合规风控底线，将投资者利益置于首位，把保护投资者合法权益贯穿 业务发展全流程。各基金公司应进一步加强在基金销售、宣传推介、适当性管理等关键环节的风险防 控，持续精进合规风控专业能力，补齐内控短板；要深入开展风险隐患排查与自查自纠，努力实现风险 早识别、早预警、早处置；要保障网络安 ...

来源：老陈聊资管 昨晚，上海基金同业公会一篇685字的通稿（上海地区公募基金公司2026年度第一次督察长联席会议顺 利召开），在基金核心圈竞相转发。 其中，最明显的一个信号是："75家总经理或公募基金督察长出席"。 而半年前的2025年督察长会议是："75家公募基金督察长或合规负责人"。 说完"督察长联席会议"的规格，再逐字拆解会议内容。 通稿开章明义："合规风控是基金行业高质量发展的基石……" 还有：去年是上海证监局牵头，今年是"中国证监会+上海证监局"。 补充一个背景信息："上海地区基金公司督察长联席会议始于2005年6月，原由行业公司自发组织举办， 2011年后，正式成为上海市基金同业公会合规风控专业委员会的年度活动。" 输入"督察长会议"关键词，在上海市基金同业公会公众号检索，还能看到2018年、2019年、2023年、 2025年的现场照片和新闻通稿。 比较下来，2026年督察长会议的"规格之高，超过往年"。 …………………………………… 合规风控不是一句空话，具体落实到哪些方面？ 通稿写得很详细——"高质量发展、廉洁从业、基金销售行为规范、投资纠偏的合理平衡、考核激励、 公司治理、行业文化。" 围 ...