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28条举措将落地!证券业高质量发展方向明确,业界热议“重点”
Xin Lang Cai Jing· 2025-07-11 14:04
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 智通财经记者 | 陈靖 孙艺真 二是强调服务实体经济。引导证券行业加大对中小企业、绿色发展等领域的支持力度,助力实体经济转型升级。这体现 了证券行业作为金融服务的重要组成部分,应积极承担社会责任,推动经济的高质量发展; 智通财经记者从业内获悉,7月11日,中国证券业协会向全行业券商印发《关于加强自律管理 推动证券业高质量发展的 实施意见》(下称《实施意见》)。 《实施意见》提出指导思想、总体目标,并在加强保荐承销业务自律管理、引导督促服务功能发挥、加强合规风控体系 建设和加强舆论引导和预期管理等7个方面提出28条措施,通过加强顶层设计和统筹考虑,进一步提升自律管理与服务 的工作质效,推动证券业高质量发展。 上海国家会计学院金融系主任叶小杰教授向智通财经表示,中证协发布的 "证券业高质量发展28条"(即《实施意 见》) 为证券行业未来发展指明了方向,具有诸多亮点: 一是聚焦创新业务发展。鼓励证券公司在风险可控的前提下,积极开展金融科技创新业务,拓展业务边界。这有助于证 券公司提升服务效率和质量,更好地满足客户多元化的金融需求,增强市场竞争 ...
中证协启动“全链条”调研,券商各业务线迎深度“体检”
Zhong Zheng Wang· 2025-07-08 10:09
Core Viewpoint - The China Securities Association is conducting a comprehensive survey of the securities industry to inform the upcoming "China Securities Industry Development Report (2025)" [1][2] Group 1: Survey Focus Areas - The survey covers a wide range of key business segments within securities firms, including financial service quality, compliance management, risk management, investment advisory services, securities research reports, asset management, proprietary trading, international business, fixed income, counter business, and IT investment and application [1] - Compliance and risk management are emphasized as critical areas in this survey, with a detailed questionnaire addressing compliance department structures, personnel configurations, compliance assessment systems, and anti-money laundering processes [1][2] Group 2: Social Responsibility and Market Stability - The survey aims to evaluate how securities firms fulfill their social responsibilities in 2024, particularly in relation to rural revitalization and wealth management for residents [2] - The role of securities firms as "gatekeepers" of the capital market and their contributions to market stability are key points of assessment, including the number of voluntarily withdrawn underwriting projects and instances of regulatory penalties [2] Group 3: Digital Transformation - The survey also explores the frontier practices of digital transformation within securities firms, focusing on the application of advanced technologies such as big data, artificial intelligence, blockchain, and cloud computing in securities operations [2]
红塔证券上市六周年:以“六字箴言”书写高质量发展答卷
Xin Hua Wang· 2025-07-05 05:05
7月5日,红塔证券股份有限公司迎来A股上市六周年。六年来,红塔证券以"党、盈、馈、稳、责、助"六大关键字为发展脉 络,在合规经营、服务实体、回报股东等方面交出了一份亮眼答卷,展现出国有上市券商的韧性与担当。 红塔证券创新打造"红心铸塔"党建品牌,构建了"1436"党建工作模式,推动党建与业务深度融合。通过强化党的领导,红 塔证券在服务国家战略、支持边疆发展中持续发挥金融"国家队"作用。 同时,红塔证券深化资产负债管理改革,推动自营业务向非方向化转型,连续六年实现盈利,累计实现净利润52.37亿元; 通过高比例分红回馈投资者,六年来现金分红达26.26亿元,分红比例超归母净利润50%,切实提升投资者获得感。 六年来,红塔证券始终将合规风控作为生命线,通过"知敬畏、守方圆"的合规文化和"风控相伴,稳健行远"的风控理念, 筑牢风险防线,夯实不发生系统性风险的根基,累计合规风控投入2.7亿元。 红塔证券认真贯彻落实党的二十大及党的二十届三中 全会精神,坚定拥护"两个确立"、坚决做到"两个 维护"。红塔证券始终坚守 "坚持党的领导、加强党 的建设"的政治底色,践行"两个一以贯之",将党 的领导深度融入公司治理全流程、改 ...
上半年收到罚单200多张 券商合规风控能力待提升
◎记者 严晓菲 数据显示,2025年上半年,共有64家券商收到监管部门开出的200余张罚单,一案多罚、重罚,穿透 式、全链条处罚的监管生态网已逐步形成。上海证券报记者梳理发现,从业人员违规炒股屡禁不止,投 行业务违规依然频现。在业内人士看来,监管部门对各类违法违规行为保持高压态势,意在维护资本市 场的健康发展。在严监严管背景下,券商亟须提升自身合规风控能力。 处罚辐射范围广、力度大 Wind数据显示,上半年,监管部门共对64家券商开出了超200张罚单。上海证券报记者梳理发现,上述 罚单整体呈现以下特征: 从业务领域看,投行业务仍是券商违规行为的"高发地"。 比如,今年5月,因违反上市公司再融资分类审核机制适用规定,上交所分别对中信证券及4名保代、国 投证券及2名保代予以监管警示;华福证券、五矿证券也因在投行业务执业过程中存在多项违规行为, 分别被上交所和深交所予以书面警示。 此外,券商上半年与经纪业务相关的罚单数量超过35张,证券从业人员违规炒股依旧是"重灾区"。 例如,今年1月,华源证券山西分公司的朱某某由于违规操作客户证券账户等行为,被山西证监局出具 警示函;中信证券、华泰证券两家公司的证券从业人员均因" ...
申港证券:外资券商赛道上的差异化突围样本
□ 申港证券以债券业务为特色,通过差异化战略与科技赋能实现业绩持续领跑——2024年营业收入与净 利润均创新高,净资产收益率连续三年稳居行业前20名,在13家外资券商中,无论是资产规模还是收入 盈利都已位居前列 □ 申港证券用三年时间完成业务"再平衡",从2021年投行与投资业务占比70%,到2024年资管与财富管 理业务占比提升至50%,各业务条线形成"此消彼长、相互补位"的生态闭环 □ 在打造交易型券商的征程中,申港证券将金融科技作为"破局利器"。2024年开始,逐步在主流社交媒 体平台开展新媒体业务,到2025年随着AI工具的应用,构建起"智能服务闭环"。以"内容引流+科技提 效"模式为标志,申港证券正在不断探索财富管理服务的新边界 ◎记者 徐蔚 在金融开放与证券行业高质量发展的交汇点上,申港证券正以"精品券商"的发展路径,努力打破行业同 质化竞争困局。作为首家CEPA框架下设立的合资券商,申港证券以债券业务为特色,通过差异化战略 与科技赋能实现业绩持续领跑——2024年营业收入与净利润均创新高,净资产收益率连续三年稳居行业 前20名,在13家外资券商中,无论是资产规模还是收入盈利都已位居前列,为中小券 ...
中原证券: 中原证券股份有限公司2024年年度股东大会会议材料
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-06-22 16:11
| 目 | 录 | .2024 | ………………………………… | (1 | ) | 年度董事会工作报告 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | .2024 | ………………………………… | ( | 年度监事会工作报告 | .2024 | 年度独立董事述职报告 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ( | ( | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ( | ( | 54) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | .2024 | …………………………………………… | ( | 年年度报 ...
华西证券: 2024年度股东大会会议材料
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-06-09 13:44
华西证券股份有限公司 会 议 资 料 议案序号 议案名称 关于确认 2024 年度关联交易及预计 2025 年度日常关联交易的议 案 议案一 各位股东: 本市场改革纵深推进之年。新"国九条"的正式发布,协同多项配 套制度规则,共同构筑起"1+N"政策体系框架,系统性重塑资本 市场基础制度和监管底层逻辑,对证券行业生态重构具有深远意 义。中长期资金入市政策的推进,为市场带来了新的资金活力与 投资机遇,驱动行业主体在战略转型与业态创新中谋求高质量发 展。 面对新的挑战与机遇,公司依靠广大股东的信任与支持,在 公司董事会的带领下,积极应对市场变化,持续稳健经营。现将 公司董事会工作情况汇报如下: 一、2024 年董事会主要工作情况 (一)持续推进高效治理,提升整体管控效能 公司董事会充分发挥治理核心作用,组织召开股东大会 2 次, 董事会会议召开 6 次,董事会各专门委员会会议召开 9 次,决策 程序严谨规范。全体董事在履职过程中恪守法律法规及公司章程 要求,出席董事会和相关专门委员会会议,决策过程中充分发挥 专业优势,为公司经营、制度优化、关联交易等议案提出针对性、 前瞻性和建设性的意见和建议,有效提升了决策质量 ...
天风证券: 天风证券股份有限公司2024年年度股东会会议资料
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-06-06 11:13
天风证券股份有限公司 会 议 资 料 二〇二五年六月二十七日 目 录 六、关于确认 2024 年度日常关联交易及预计 2025 年度日常 七、关于公司董事 2024 年度已发放报酬总额的议案 ..... 32 八、关于公司监事 2024 年度已发放报酬总额的议案 ..... 33 九、关于制定《公司董事考核与薪酬管理办法》的议案 .. 34 十、关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的 十一、关于预计公司 2025 年自营投资额度的议案 ....... 42 各位股东: 天风证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会坚决 贯彻落实习近平总书记关于金融工作重要论述,全面贯彻落实 党的二十届三中全会、中央经济工作会议及全国金融系统工作 会议会议精神,根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》等法律法规、规范性文件及监管部门的相关规 定和要求,本着对全体股东负责的态度,恪尽职守、勤勉尽责, 切实履行《公司章程》及股东会赋予的董事会职责,贯彻落实 股东会的各项决议。现将公司董事会 2024 年度工作情况汇报 如下: 一、2024 年度经营数据 (五)布局债权融资,优化流动性管理 报告期内,公司董 ...
察先机见微知著 积跬步行稳致远——访浙江浩坤昇发资产合伙人李佳佳
过去一年,浙江浩坤昇发资产逐渐被私募圈所关注,在各大私募平台排行榜上,该公司产品是绩优榜单 上的常客,规模也随之爆发式增长。近日,浙江浩坤昇发资产合伙人、优秀女性基金经理李佳佳向上证 报记者讲解了她的投资之道。 洞见先机灵动制胜 谈到投资策略,李佳佳表示,核心要义是理解市场运行的本质,加强对市场博弈的推演,更看重投资的 实战效果。 "如果用两个词来概括我的投资策略,就是'洞见先机,灵动制胜'。"李佳佳表示,以灵动为核心的交易 策略,强调胜率和小赔大赚原则,即在预测失误时保持微小或无损失,而预测正确时则能大幅获利。该 策略的核心在于尊重市场的客观规律,当预测与市场实际表现有冲突时,采取无条件尊重市场的原则, 迅速调整仓位以降低风险,确保交易的灵活性和应对市场的及时性。 暗潮已到无人会,只有篙师识水痕。李佳佳坦陈,在2024年6月正式接管浩坤昇发资产基金产品之前, 已进入股市多年,现场调研过上千家上市公司,也熟稔价值投资的打法。丰富的企业调研经历与投资经 验,帮助她在市场的瞬息万变下灵活应对。 在股市摸爬滚打11年之后,李佳佳愈发认识到,价值投资不能刻舟求剑。尊重市场、洞察情绪、灵活操 作非常重要,固守单一模型易 ...
方正证券: 2024年年度股东大会会议资料
Zheng Quan Zhi Xing· 2025-05-09 08:28
方正证券股份有限公司 会议资料 会议议程 现场会议时间:2025 年 5 月 30 日 14:30 方正证券股份有限公司 为维护全体股东的合法权益,确保股东大会的正常秩序和议事效率,保证大 会的顺利召开,根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股 东大会议事规则》等规定,特制定股东大会会议须知如下: 一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章 程》的规定,认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间,全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为原则,依法行使权利,认真履行义务。大会设会务组,负责 会议的组织工作和处理相关事宜。 三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序,除参加会议的股东及股东代理人 (以下统称"股东")、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会、 监事会邀请的人员外,公司有权依法拒绝其他人士入场,对于干扰大会秩序、侵 犯股东合法权益的行为,公司有权予以制止并报告有关部门查处。 股东大会主持人可要求下列人员退场:无资格出席会议者;扰乱会场秩序者; 衣着不整有伤风化者;携带危险物品者;其他必须退场的人员。上述人员如不服 ...