其次，要完善关联交易信息披露制度。本案中，天风证券未按规定披露关联交易，成为违规行为的 重要一环。证券公司应建立穿透式关联方识别机制，将大股东的一致行动人、实际控制的企业等全部纳 入关联方清单，实现动态更新和全口径管理。对所有关联交易，需严格核查其商业实质与定价公允性， 严禁开展非公允关联交易；对达到信息披露标准的关联交易，应及时、准确、完整地披露交易金额、性 质、定价依据等核心信息。董事会审计委员会、独立董事需紧盯公司关联交易信息披露义务，杜绝年报 重大遗漏、信息披露不准确等问题。 第三，要压实证券公司合规风控责任。当代集团是规模较大民营企业，天风证券曾与其长期深度绑 定、利益深度交织，这也成为天风证券合规风控失效的重要诱因。证券公司董事会应加强风险控制委员 会建设，确保其中独董占多数，充分吸纳金融风控专家、会计师、律师等外部专业人士，赋予风控委员 会对高风险或违规业务的一票否决权。要将合规风控指标纳入独董绩效考核核心体系，对纵容大股东违 规、突破合规底线的独董，从严追究责任。同时，证券公司需加强对子公司及分支机构的常态化检查， 及时整改业务不规范、整改不到位等问题，防范风险传导与违规操作。 经查，2020 ...

【导读】基金公司最新分类监管评价下达 多家基金公司 收到最新分类评价考核标准 为贯彻落实公募基金高质量发展要求，突出强化分类评价工作的严肃性、公平性和导向性，引导行业机构更好地开展工作，中国基金报记者获悉，近期， 多家公募基金管理人收到了各自公司的最新的分类评价考核评级。 一位业内人士表示，收到了自家公司的分类评价考核结果，同时据他了解，这一考核结果每年会根据基金公司的表现滚动更新。 除了传达各家基金公司的最新分类评价考核结果之外，分类评价的最新考核指标也通知到各家基金公司。"分类评价导向非常清晰，主要是强调基金公司 需要做好合规风控，同时发展权益投资能力。"另一位业内人士称。 "分类评价考核指标非常多，有多个评分项，主要是让大家知道这块是如何评价的，哪些是得分点，哪些是扣分点。"还有业内人士透露。 据中国基金报记者了解，在基金管理人的评价指标上，基金管理人风控能力主要根据公司治理与合规内控、全面风险管理、信息系统安全、投资者权益保 护等4类评价指标，按照《基金管理人合规风控能力评价指标与计分标准》进行评价。 新年伊始，基金公司最新分类监管评价正式下达。 据中国基金报记者了解，近期，多家基金公司收到各自公司的 ...

来源：道口财经 8:41 ull ( 72 ) × 德邦基金管理有限公司关于董事长离任及 代行董事长职务的公告 公告送出日期: 2026年2月14日 | 基金管理人名称 | 德邦基金管理有限公司 | | --- | --- | | 公告依据 | 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员 | | | 及从业人员监督管理办法》、《公开募集证券投资 | | | 基金信息披露管理办法》等规定。 | | 高管变更类型 | 代任基金管理公司董事长,离任基金管理公司董 | | | 事长 | | 代任职务 | 董事长 | | --- | --- | | 姓名 | 武晓春 | | 任职日期 | 2026年02月12日 | T事长的相关信息 | 离任职务 | 董事长 | | --- | --- | | 姓名 | 左畅 | | 离任原因 | 工作调整 | | 离任日期 | 2026年02月12日 | | 转任本公司其他工作岗位的说明 | 无 | 公开资料显示,武晓春拥有超过30年的金融行 业从业经历,曾在华泰证券历任证券投资部高 级经理、研究所市场部副总经理、资产管理部 总经理,在华泰期货有限公司担任董事。2011 年加入德邦证 ...

前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代 集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天 风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。 中国证监会2月13日消息，证监会近日对天风证券股份有限公司为武汉当代科技产业集团股份有限 公司涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知。 经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当 代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟 依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代 集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入 措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采 取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 ...

蛇年最后一个交易日，天风证券密集披露了3则涉及违纪违规事项的公告。与此同时，证监会官网及其 官方公众号同步发声，表示严肃查处天风证券违法违规行为。 2月13日，天风证券公告称，收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》，然而同一时间，公司也 披露了再度被立案调查的消息。 立案调查靴子落地，天风证券被处以顶格罚款 时隔两个多月，针对天风证券的立案调查终于靴子落地。 值得注意的是，在上述调查尘埃落定的同时，天风证券又再度披露了一则《立案告知书》，因涉嫌福建 省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，公司被证监会立案。 "本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。"天风证券相关人员指出，随着查处程 序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题将实现彻底终结。 据了解，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动， 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。 2023年湖北宏泰集团入主天风证券，在其指导下，天风证券在被立案后迅速厘清问题边界，逐项制订整 改方案，并追回违规占用资金，系统重构公司治理与内控体系，全面强化公司 ...

蛇年最后一个交易日，天风证券密集披露了3则涉及违纪违规事项的公告。与此同时，证监会官网及其 官方公众号同步发声，表示严肃查处天风证券违法违规行为。 2月13日，天风证券（601162）公告称，收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》，然而同一时 间，公司也披露了再度被立案调查的消息。 事涉原股东历史违规行为，天风证券能否迎来"拐点"？ 值得注意的是，在上述调查尘埃落定的同时，天风证券又再度披露了一则《立案告知书》，因涉嫌福建 省永安林业（000663）（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，公司被证监会立案。 "本次所涉事项主要为原民营股东时期造成的系列历史违规行为。"天风证券相关人员指出，随着查处程 序进入收官阶段，这一长期制约公司发展的历史遗留问题将实现彻底终结。 2月13日，天风证券公告称，收到湖北证监局下发的《行政处罚事先告知书》，然而同一时间，公司也 披露了再度被立案调查的消息。 立案调查靴子落地，天风证券被处以顶格罚款 时隔两个多月，针对天风证券的立案调查终于靴子落地。 2月13日，天风证券公告收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》《行政监管措施事先告知书》。贝 壳财经记者了解到，此次处罚 ...

湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480 万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身 证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证 监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。此外，上海证券交 易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 据悉，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当 代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于 天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。 证监会称，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证 券违法违规案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方 面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。 据中国证监会2月13日发布的消息，证监会近日对天风证券股份有限公司（下称"天 ...

中经记者 孙汝祥 夏欣 北京报道 2026年2月13日，证监会官网披露，证监会近日对天风证券为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份 有限公司（以下简称"当代集团"）涉嫌违法提供融资及信披违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事 先告知。 湖北证监局拟对天风证券、当代集团及9名相关责任人合计罚款5980万元，并对3名责任人采取终身证券 市场禁入措施。 对此，湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款 3480万元，对当代集团实际控制人艾路明，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，采 取终身证券市场禁入措施。 对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟采取暂停相关 业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。 此外，上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 证监会表示，前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行 动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将 有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管 ...

中新社北京2月13日电 (记者陈康亮)中国证监会13日发布消息称，证监会严肃查处天风证券违法违规行 为，将督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理。 经查，2020年至2022年期间，天风证券股份有限公司(即天风证券)违法为原第一大股东武汉当代科技产 业集团股份有限公司(下称当代集团)提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证 券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。 湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元(人民币，下同)的顶格罚款，对9名责任人 员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总 监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违 规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上 海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。 前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团 所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。证监会有关部门 ...

证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风 证券违法违规案例看，一方面，大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另 一方面，证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会 将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深 刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到"不逾越底线、不 唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为"，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创 新、依法合规。 天风证券回应 据天风证券官方微信号，2月13日，天风证券召开党委专题会，第一时间通报收到行政处罚事先告知 书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的相关情况。会议要求以此次对历史问题的处理 为契机，围绕"四步同进""四战同打"战略部署，全面推进新阶段工作，加快锻造公司治理新、布局结构 新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新的"六新天风"，加快打造管理规范、业绩优 良、服务辐射能力强的新型券商。 近日，证监会对天风证券（601162 ...