【导读】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 6月30日，山东证监局发布公告称，烟台银行股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更，但未申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条及相关规定。因此，决定对烟台银行采取责令改正的监督 管理措施，要求其加强基金销售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 公开资料显示，烟台银行成立于1997年11月，注册资本为46.22亿元，现山东省最大民营企业之一南山集团为该行第一大股东，烟台市财金发展投资集团 有限公司、烟台国丰投资控股集团有限公司等地方国企为该行的主要股东。 一季度营收呈现负增长 近两年，烟台银行调整动作频频。今年4月，烟台银行完成增资，由原来的26.6亿元增至46.22亿元，增幅 ...

【 导读 】因未有效执行基金销售内控等问题，烟台银行被采取责令整改的监管措施 中国基金报记者 嘉合 6月30日， 山东证监局发布公告称， 烟台银行 股份有限公司（以下简称烟台银行）因存在未 有效执行基金销售内控等问题，被采取责令整改的监管措施。 因多项业务违规被责令整改 山东证监局指出，经查，烟台银行存在以下问题： 一是未有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是代销的部分公募基金产品未 准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更，但未 申请换领。 山东证监局认为，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十 五条及相关规定。因此， 决定对烟台银行采取责令改正的监督管理措施，要求其加强基金销 售业务的合规管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。 5月26日，烟台市人民政府网站公布一批干部任免通知， 其中推荐高杰、姜雷为烟台银行副 行长人选 。此外，2024年5月王建春获批担任烟台银行行长，此前其担任该行党委委员、监 事长一职。该行原行长王建光于2023年10月卸任，彼时任期将满5年。 2024年，烟台银行业绩大幅增长，增幅在山东省14家城 ...

(五)未向投资人有效揭示实际承担基金销售业务的主体、所销售的基金产品等重要信息，或者以过 度包装服务平台、服务品牌等方式模糊上述重要信息； (六)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； 中国经济网北京5月11日讯 深圳证监局9日发布行政监管措施决定书(〔2025〕71号)。经查，吴瑜 在国投证券股份有限公司从业期间，存在从事公募基金销售业务过程中向投资者违规承诺收益，为客户 在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形。上述行为违反了《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十四条第二项、《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的规定。 根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券公司和证券投资基金管 理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对吴瑜采取出具警示函的行政监管措 施。 国投证券官网显示，国投证券股份有限公司原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，并先 后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券 ...