据悉，上述文件的编制工作自2023年底启动。 证券时报记者获悉，近日，中国证券业协会（简称"中证协"）就《证券行业信息系统稳定性保障体系标 准（征求意见稿）》（下称《保障体系标准》）向行业征求意见。此举旨在强化证券公司网络与信息系 统的建设与保障，提高资本市场系统稳定性水平。 《保障体系标准》提出了"三位一体"的稳定性保障体系框架，包括组织保障（即明确稳定性保障的组织 架构，如纵向职能团队与横向优化团队）、人员能力要求（如岗位胜任力模型、培训机制）及目标管理 （如SLI/SLO量化指标、复盘优化）。在制度保障方面，涵盖办法规范、技术标准、操作规程及时序任 务，形成全流程制度闭环，确保管理要求可落地、可追溯。在过程保障方面，聚焦稳定性架构管理、可 观测管理、监控告警、故障管理等十大核心过程，每个过程包含机制保障、关键活动及评价要素。 保障金融市场安全运行 目前，运行期风险感知仍以"事后响应"为主，缺乏基于数据驱动的主动风险挖掘能力（如征候识别、容 量预测等），难以提前规避潜在隐患。故障应急则以个别专家经验为主，缺乏以数据驱动的人机协同应 急指挥作战能力，应急效率仍有待提升。 此外，数智化技术应用深度不足，智能监 ...

提出"三位一体"保障体系 此次中证协制定《保障体系标准》，旨在融合证券公司在稳定性保障体系建设中的最佳实践，为行业提 供可落地的稳定性保障框架，推动全行业技术能力向数智化、规范化与协同化发展。 《保障体系标准》立足于证券行业实际需求，结合头部机构的最佳实践，提炼可复制、可落地的技术方 案与管理流程，同时预留弹性空间，适应不同规模机构的差异化需求。同时，《保障体系标准》融合智 能运维、可观测性等前沿技术，将人工智能（AI）算法、大数据分析、大模型等能力嵌入稳定性管理 流程，建立数据驱动的稳定性保障工作模式以及可量化的稳定性水平度量体系。 据悉，上述文件的编制工作自2023年底启动。 系统运行仍存不少问题 证券市场交易对连续性要求高，集中交易、手机证券、投资交易等交易系统若出现异常，将直接影响投 资者权益与市场秩序。 近年来，随着云计算、分布式架构等技术的广泛应用，系统架构的复杂度显著提升，传统运维模式已难 以应对新型风险的挑战，急需建立主动、数智化的稳定性保障体系。 当前，证券公司在系统稳定性管理方面已积累了一定的实践经验，比如建立了变更管控、故障应急、应 急演练、监控告警等机制。不过，随着分布式架构、微服务等 ...

因此，《标准》的编制遵循合规、可控、闭环、数据四项原则，并提出组织—制度—过程"三位一体"的 稳定性保障体系框架。其中，组织保障方面，明确稳定性保障的组织架构、人员能力要求及目标管理； 制度保障方面，涵盖办法规范、技术标准、操作规程及时序任务，形成全流程制度闭环，确保管理要求 可落地、可追溯；过程保障方面，聚焦稳定性架构管理、可观测管理、监控告警、故障管理等10大核心 过程，每个过程包含机制保障、关键活动及评价要素。 （文章来源：北京商报） 北京商报讯（记者李海媛）8月6日，北京商报记者从业内获悉，中证协编制了《证券行业信息系统稳定 性保障体系标准（征求意见稿）》（以下简称《标准》）。 中证协指出，当前，证券公司在系统稳定性管理方面已积累一定实践经验，如建立变更管控、故障应 急、应急演练、监控告警机制等，但随着分布式架构、微服务等技术的深度应用，系统架构复杂度呈指 数级提升，传统被动运维模式已难以适应业务需求。 ...