证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-031 上海艾融软件股份有限公司 2023 年年度内部控制评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 参照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），上海艾融软件股份有限公司（以下简 称"艾融软件"或"公司"）结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，对截止2023年12月31日（以下简称：基准日）公 司的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括：上海艾融软件股份有限公司及其控股子 公司上海砾阳软件有限公司、上海艾融数据科技有限公司、上海宜签网络科技有 限公司、上海艾融电子信息有限公司 ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-040 上海艾融软件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会于 2024 年 4 月 18 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年 年度股东大会的议案》，表决结果为同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场、网络投票中的一种。同一表决权出现重复 表决的以第一次投票结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：20 ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-033 上海艾融软件股份有限公司拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年年度的审计机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或 披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：天健会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 11 年 审计服务，上期审计收费 50 万元，本期审计收费未确定 2023 年度末合伙人数量：238 人 2023 年度 ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-034 上海艾融软件股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 4、聘任会计师事务所履行的程序 经公司第四届董事会第二次会议及 2022 年年度股东大会审议，同意公司聘 任天健会所担任公司 2023 年年度审计机构。公司独立董事对该事项发表了事前 认可意见及独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（ ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-035 上海艾融软件股份有限公司 董事会对会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会所"）作为 公司 2023 年年度审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《公司章程》等规定和要求，公司对天健会所在 2023 年度审计过程中的履职情 况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 成立时间：2011 年 7 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 首席合伙人：王国海 2023 年度末合伙人数量：238 人 2023 年度末注册会计师人数：2,272 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：836 人 2022 年收入总额（经审计）：38.63 亿元 2022 ...

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-025 上海艾融软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人谭毓安于 2023 年 2 月 3 日担任上海艾融软件股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事。2023 年度任期内，我严格按照《公司法》、《证券法》、《北 京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号——独立董事》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法规、规范 性文件的规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席相关会议，及 时了解公司的生产经营信息，关注公司的发展状况，认真审议董事会各项议案， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股 东的利益。现将本人在 2023 年度任期内履行职责的情况汇报如下： 一、 会议出席情况 （一）出席董事会、股东大会的情况 2023 年度任期内，我出席董事会 6 次，列席年度股东大会 1 次、临时股东 大会 ...

231231 上海艾融软件股份有限公司 年度审计报告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 | 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 8—15 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 8 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 9 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 11 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 12 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 13 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 15 页 | | | | 四、附件……………………………………………………………第 88—91 页 | | | | （二）本所执业证书复印 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上海 艾融软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《上海艾融软件股份 有限公司审计委员会工作细则》（以下简称"《审计委员会工作细则》"）的有关规 定，上海艾融软件股份有限公司（以下简称"公司"）审计委员会本着勤勉尽责 的原则，积极开展工作，认真履行职责。现将审计委员会 2023 年度履职情况报 告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事邓路、独立 董事陈明、非独立董事周忠恳，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事邓路 担任。 2023 年 2 月，公司完成了董事会的换届选举工作，公司第四届董事会审计 委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事周宁、独立董事谭毓安、非独立董事王 涛，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事周宁担任。 2023 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于 改选董事会审计委员会 ...

Corporate Developments - In February 2023, the company became one of the first stocks to be traded on the Beijing Stock Exchange's market-making system[5]. - The company was selected as a key ecological partner for Baidu's Wenxin Yiyan in March 2023[6]. - In April 2023, the company won its first project bid with Agricultural Bank of China, contributing to its digital transformation efforts[6]. - The company established branches in multiple cities including Shenzhen, Hefei, and Changsha starting in May 2023 to optimize its strategic layout[6]. - The company officially joined the openGauss community in March 2023, enhancing its technological collaboration[6]. - By December 2023, the company became a member of the Star Alliance, expanding its network[6]. Financial Performance - The company's total revenue for 2023 reached ¥606,430,207.68, a slight increase of 0.07% compared to ¥606,034,197.19 in 2022[29]. - Net profit attributable to shareholders increased by 36.77% to ¥70,459,817.08 from ¥51,517,247.43 in the previous year[29]. - The gross profit margin improved to 33.18% in 2023, up from 31.26% in 2022[29]. - Total assets grew by 29.82% to ¥928,321,534.22, compared to ¥715,085,144.28 at the end of 2022[30]. - The company's net cash flow from operating activities surged by 122.49% to ¥79,996,770.61, up from ¥35,954,778.13 in 2022[30]. - The weighted average return on equity (ROE) based on net profit was 19.08%, an increase from 14.92% in 2022[29]. - The company reported a net profit growth rate of 45.56% for 2023, compared to a growth rate of 4.14% in 2022[31]. - The total liabilities increased by 49.42% to ¥533,083,088.02, compared to ¥356,762,096.50 in 2022[30]. - The company’s basic earnings per share rose by 36.00% to ¥0.34 from ¥0.25 in 2022[29]. Technology and Innovation - The company achieved TMMi Level 3 certification in March 2023, indicating its software testing maturity[6]. - The company provides comprehensive solutions for financial institutions, covering digital financial services, digital infrastructure, and big data applications, with a focus on AI and VR technologies[40]. - The company has 23 software technology invention patents and 382 certified software copyrights, enhancing its competitive edge in software products[43]. - The company is actively exploring the application of large language models in banking, enhancing its AI capabilities[48]. - The company has developed a platform called SQUARE, integrating various financial IT solutions to assist clients in their digital transformation[41]. - The company achieved CMMI5 and TMMI3 certifications, along with ISO9001 and ISO27001 certifications, ensuring high-quality service delivery[43]. Market Position and Client Base - The company serves 15 out of 20 systemically important banks in China, including major banks like ICBC and CCB, and has added new clients such as Agricultural Bank of China during the reporting period[42]. - The company has expanded its coverage of large financial institutions, now serving 22 out of 33 banks with assets exceeding 1 trillion RMB[49]. - The company aims to expand its service scale and quality for existing clients, maintaining stable growth in collaboration with banks like ICBC and Shanghai Bank[49]. Strategic Focus - The company has increased its focus on "信创" (Xinchuang) initiatives, providing compliant hardware and software solutions to commercial banks, including servers and network equipment[50]. - The company is focusing on digital transformation, enhancing service efficiency and risk management capabilities through financial technology investments[66]. - The financial technology investment trend in the banking sector is characterized by continuous growth and a focus on digitalization and risk management[65]. - The company aims to support small and micro enterprises and green development through optimized credit allocation[65]. Research and Development - R&D expenditure amounted to ¥70,280,411.10, a decrease from ¥73,759,854.88 in the previous period, representing 11.59% of operating revenue compared to 12.17% last year[104]. - The total number of R&D personnel decreased from 609 to 304, with R&D personnel now accounting for 29.38% of total employees, up from 15.49%[106]. - The company holds 23 patents, an increase from 19 in the previous period, all of which are invention patents[107]. - The completion of several key R&D projects is expected to enhance product competitiveness and service quality, positively impacting the company's operations[108]. Risk Management - The company recognizes the risks associated with high dependency on major clients, particularly the uncertainty of contract renewals with key partners like Industrial and Commercial Bank of China[140]. - The company faces risks of revenue and profit growth not keeping pace due to increasing business scale and regulatory changes in the banking sector, which could impact demand for its products and services[141]. - The company is at risk of losing core technical personnel due to industry competition for talent, which is critical for maintaining its market position and development capabilities[141]. Shareholder Information - The total share capital of the company is 210,369,300 shares[23]. - Wu Zhen holds 24.42% of the company's shares, while Zhang Yan holds 15.87% directly and controls an additional 10.00% through Qianwen Enterprise, totaling 50.29% combined[181]. - The top ten shareholders collectively hold 73.51% of the company's shares, with a total of 154,638,096 shares[179]. - The company has a significant number of restricted shares, with 92,429,161 shares subject to restrictions[179]. Financial Commitments and Guarantees - The company has provided guarantees totaling CNY 10 million, with a remaining balance of CNY 7.3 million, indicating ongoing financial commitments[152]. - The company reported a loan guarantee of $30 million with a maturity date of June 19, 2023, at an interest rate of 3.5%[188]. - A loan guarantee of $20 million was issued on June 22, 2023, with an interest rate of 3.6%[188]. Corporate Governance - The board of directors consists of 9 members, while the supervisory board has 3 members, and there are 5 senior management personnel[197]. - The company’s management team includes key figures such as the Chairman Zhang Yan, who has a pre-tax annual salary of RMB 754,600[197]. - The company has ensured that minority shareholders have sufficient opportunities to express their opinions and that their legal rights are adequately protected[195].

证券代码：830799 证券简称：艾融软件 公告编号：2024-022 上海艾融软件股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 1.议案内容： 根据相关法律法规和《公司章程》的规定，公司监事会主席汇报 2023 年年 度监事会工作情况，并对公司 2024 年度监事会工作做出规划。 1.会议召开时间：2024 年 4 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场和通讯方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 8 日 以书面方式发出 5.会议主持人：监事会主席柳红芳女士 2.议 ...