公告编号：2023-078 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 关于相关责任主体收到北京证券交易所自律监管措施决 定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对许昌智能继电器股份有限公司及相关责任主体采 取自律监管措施的决定》北证监管执行函〔2023〕14 号 收到日期：2023 年 9 月 11 日 | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 许昌智能继电器股份有 | 挂牌公司或其子公司 | 挂牌公司 | | 限公司 | | | | 张洪涛 | 控股股东/实际控制人 | 董事长 | | 郭世豪 | 董监高 | 董事会秘书 | | 李晓华 | 董监高 | 财务负责人 | 涉嫌违法违规主体及任职情况： 涉嫌违法违规事项类别： 生效日期：2023 年 9 月 11 日 作出主体：其他（北京证券交易所监管执行部） 措施类别：自律监管措施 公告编号：2 ...

北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕14 号 关于对许昌智能继电器股份有限公司及 相关责任主体采取自律监管措施的决定 当事人： 许昌智能继电器股份有限公司，注册地：河南省许昌市中原 电气谷许继集团新能源产业园。 张洪涛，许昌智能继电器股份有限公司董事长。 郭世豪，许昌智能继电器股份有限公司董事会秘书。 李晓华，许昌智能继电器股份有限公司财务负责人。 经查明，许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"许昌智 - 1 - 能"）在申请公开发行并上市过程中存在以下违规： 2022 年末，许昌智能应收某集团下属公司款项余额 2,123 万 元。当时，该集团下属多家公司已被列为失信被执行人。许昌智 能未谨慎考虑相关风险，仍按照账龄组合对相关债权计提坏账准 备，未单项计提坏账准备。 经问询，2023 年 8 月 24 日，许昌智能披露《前期会计差错 更正公告》，对相关债权由按账龄组合计提坏账准备更正为按 30%单项计提坏账准备，并相应调减其 2022 年末净资产 370.95 万元（调整比例 0.99%）、资产总额 370.95 万元（调整比例 0.50%）， 调减其 2022 年利润总额 436.4 ...

证券简称： 许昌智能 证券代码： 831396 许昌智能继电器股份有限公司 许昌市中原电气谷许继集团新能源产业园 许昌智能继电器股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律 效力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 1-1-1 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行 负责；投资者自主判断发行人的投 ...

o : 0 o 许昌智能继电器股份有限公司 审计报告及财务报表 o 二〇二〇年度 0 0 o 0 0 O 4-1-1-1 财务报表审计报告 防 伪 编 码: 310000062021930090 被审计单位名称: 许昌智能继电器股份有限公司 审 计 期 间: 2020 报 告 文 号: 信会师报字[2021]第ZA11945号 签字注册会计师: 杨景欣 注 师 编 号: 130000572247 签字注册会计师: 蒋宗良 注 师 编 号: 110002400407 事 务 所 名 称: 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 事 务 所 电 话: 021-23280000 事 务 所 地 址: 南京东路61号4楼 业务报告使用防伪编码仅说明该业务报告是由依法批准设立的会计师事务所出 具,业务报告的法律责任主体是出具报告的会计师事务所及签字注册会计师。 报告防伪信息查询网址:https://zxfw. shcpa. org. cn/codeSearch 4-1-1-2 0 0 0 0 () 0 t3 许昌智能继电器股份有限公司 审计报告及财务报表 (2020年01月01日至2020年12月31日止) 目录 页次 审计 ...

民生证券股份有限公司 关于 许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二〇二三年八月 许昌智能继电器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市 上市保荐书 北京证券交易所： 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"许昌智能"） 拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称 "本次发行"、"本次发行上市"），并已聘请民生证券股份有限公司（以下简称"民 生证券"、"保荐机构"、"本保荐机构"）作为本次发行的保荐机构。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办 法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 47 号——向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市申请文件》等法律法规和中国证 ...

北京市京翰（太原）律师事务所 关于许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市之 法律意见书 北京市京翰（太原）律师事务所 JINGHAN LAW FIRM, TAI YUAN OFFICE 地址：太原市迎泽大街 289 号天龙大厦 13 层 电话:0351-4162067 传真：0351-4162067 网址：http://www.jinghanlaw.com | 目 录 | | 1 | | --- | --- | --- | | 引 言 | | 10 | | 正 文 | | 13 | | 一、 | 本次发行上市的授权和批准 | 13 | | 二、 | 发行人本次发行上市的主体资格 | 13 | | 三、 | 本次发行上市的实质条件 | 14 | | 四、 | 发行人的设立 | 18 | | 五、 | 发行人的独立性 | 19 | | 六、 | 发起人或股东（实际控制人） | 21 | | 七、 | 发行人的股本及其演变 | 22 | | 八、 | 发行人的业务 | 23 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 | 23 | | 十、 | 发行人的主要财产 | 25 | ...

民生证券股份有限公司 关于 许昌智能继电器股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） | 声 明 | 1 | | --- | --- | | 目 录 | 2 | | 第一节 | 本次发行的基本情况 3 | | | 一、保荐代表人情况 3 | | | 二、项目协办人及其他项目组成员 3 | | | 三、发行人基本情况 4 | | | 四、发行人与保荐机构的关联情况说明 5 | | | 五、本保荐机构内部审核程序和内核意见 5 | | 第二节 | 保荐机构的承诺事项 8 | | 第三节 | 对本次发行的推荐意见 9 | | | 一、对本次发行的推荐结论 9 | | | 二、本次发行履行了《公司法》《证券法》及中国证监会、北交所规定的决策程序 ...9 | | | 三、本次发行符合《证券法》规定的发行条件 10 | | | 四、本次发行并在北交所上市符合《北交所上市规则》的相关规定 10 | | | 五、本次发行符合《北交所公开发行注册办法》规定的公开发行条件 13 | | 第四节 | 发行人面临的主要风险 15 | | | 一、经营风险 15 | | ...

公告编号：2023-077 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十一次会议审议事项的 独立意见 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 4 日召开第三届董事会第二十一次会议，作为公司的独立董事，根据《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》等有 关规定，本着高度负责的态度，在审慎检查本次资料的基础上，发表如 下独立意见： 针对《关于公司调整申请公开发行股票并在北京证券交易所上市发 行底价的议案》的独立意见 经审阅，我们认为根据证券市场的变化情况需要，调整本次发行底 价，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。 我们同意《关于公司调整申请公开发行股票并在北京证券交易所上 市发行底价的议案》。 许昌智能继电器股份有限公司 独立董事：来小康、马靖昊、夏清 2023 年 9 月 5 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 ...

公告编号：2023-076 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 | 调整前 | 调整后 | | --- | --- | | （5）发行底价： | （5）发行底价： | | 发行底价为 2.92 元/股。最终发行价格 | 以后续的询价或定价结果作为发行底价。 | | 由股东大会授权董事会与主承销商在发 | | | 行时，综合考虑市场情况、公司成长性等 | | | 因素以及询价结果，并参考发行前一定期 | | | 间的交易价格协商确定。如果将来市场环 | | | 境发生较大变化，公司将视情况调整发行 | | | 底价。 | | 公告编号：2023-076 除上述调整外，本次发行上市具体方案的其他内容不变。 特此公告。 许昌智能继电器股份有限公司 董事会 关于公司调整申请公开发行股票并在北京证券交易所上市发行底价 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年第八次临时股东大 会审议通过 ...

公告编号：2023-075 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 主办券商：民生证券 许昌智能继电器股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 9 月 4 日 根据公司《监事会议事规则》第六条中关于"情况紧急，需要尽快召开监事 会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当 在会议上作出说明。"的规定，公司于 2023 年 9 月 2 日以电子邮件或电话方式发 出会议通知，召集人亦于本次会议上做出了相应说明。 本次会议召集、召开和 表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规以及《公司章程》、 《监事会议规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 公告编号：2023-075 （一）审议通过《关于豁免第三届监事会第十四次会议提前通知时限的议案》 1.议案内 ...