关于许昌智能继电器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.z ...

独立董事 2023 年度述职报告（马靖昊已离职） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-039 许昌智能继电器股份有限公司 本人马靖昊作为许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管 理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的 规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之 间的潜在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促 进董事会作出科学合理判断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 马靖昊，男，新理财杂志社社长兼总编辑，连续坚持创作自媒体"马靖昊说 会计"。主要社会兼职有：中央财经大学研究生客座导师、中国人民大学研究生 客座导师；核心期刊《财会月刊》特约主编；毕节学院客座教授。被《财务会计》 杂志社评为 2017 年度会计先生；被《财会 ...

许昌智能继电器股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（陈平泽已离职） 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-041 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人陈平泽作为许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管 理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的 规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之 间的潜在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促 进董事会作出科学合理判断。现就在任期间履行独立董事职责情况汇报如下： | 独立董事 | 应出席董 | 出席董事 | 委托出席次 | 缺席出席 | 投票情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 事会次数 | 会次数 | 数 | 次数 | | | 陈平泽 | 1 | 1 | 0 | 0 | 均为赞成票 | （二 ...

Regulatory Approvals and Stock Issuance - The company received approval from the China Securities Regulatory Commission to publicly issue stocks to unspecified qualified investors[6]. - The total share capital of the company is 128,200,000 shares, with an increase in total shares to 165,575,000 after the new issuance[21][22]. - The company is set to list its shares on the Beijing Stock Exchange on January 26, 2024[21]. - The company has engaged Minsheng Securities as its lead underwriter for the upcoming public offering[20]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥586,326,689.85, representing a year-over-year increase of 21.71% compared to ¥481,755,888.20 in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders was ¥46,355,135.55, reflecting a growth of 10.67% from ¥41,885,412.98 in the previous year[26]. - The gross profit margin for 2023 was 25.66%, slightly down from 25.67% in 2022[26]. - Total assets increased by 16.40% to ¥861,454,101.68 from ¥740,110,888.50 in 2022[28]. - The total liabilities rose by 18.57% to ¥436,998,107.77 compared to ¥368,550,227.50 in the previous year[28]. - The weighted average return on equity was 11.77%, down from 12.60% in 2022[26]. - The cash flow generated from operating activities improved by 43.41% to ¥27,278,071.07 from ¥19,020,909.68 in 2022[28]. - The company's basic earnings per share increased to ¥0.36, up 5.88% from ¥0.34 in 2022[26]. - The inventory turnover rate improved significantly to 9.04 from 6.80 in the previous year[29]. - The net profit growth rate for 2023 was 8.81%, compared to a mere 0.67% in 2022[29]. Market Position and Product Development - The company plans to expand its market presence through new product offerings and technological advancements in smart power distribution systems[19]. - The company has a diverse product portfolio including energy management systems and photovoltaic solutions[19]. - The company is focused on developing core businesses in the State Grid and new energy sectors, aiming to improve productivity and reduce comprehensive costs per CNY 10,000[44]. - The company is advancing the "high profit, high yield, and artistic" positioning for product development, particularly in inverters and energy storage products[44]. - The company is currently developing a 27-40kW photovoltaic grid-connected inverter to meet market demand and enhance product competitiveness[86]. - The company is focusing on the construction of distribution networks as a key area for future domestic power grid development, driven by the need for improved efficiency and reliability[46]. Research and Development - The company's R&D expenses increased by 21.15% to ¥27.42 million, reflecting ongoing investment in innovation[56]. - The total number of R&D personnel increased from 132 to 194, with the proportion of R&D staff in total employees rising from 28.45% to 38.04%[84]. - The company holds a total of 77 patents, up from 54 in the previous period, indicating a focus on innovation[85]. - R&D expenditure amounted to ¥27,423,723.98, representing 4.68% of operating revenue, a slight decrease from 4.70% in the previous period[83]. Social Responsibility and Environmental Commitment - The company has donated over 8 million yuan to educational and social causes, including funding for 140 university students since 2016[98]. - The company is committed to environmental protection, having implemented safety and environmental management systems and received multiple awards for energy conservation and emissions reduction[100]. - The company has received recognition for its contributions to social responsibility, including a commendation from the State Grid for its efforts during severe flooding in Langfang[98]. Governance and Management - The company has established a management model centered on market orientation and net profit as the assessment target, promoting standardized work processes[43]. - The company is enhancing its governance structure to mitigate risks associated with the actual controller's influence on operational decisions[109]. - The company has a strategic focus on internal governance structure adjustments to enhance operational efficiency[183]. - The governance mechanism ensures that all shareholders have appropriate protection and equal rights[199]. - Major decisions are made following prescribed procedures, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[200]. Shareholder Commitments and Stock Price Stabilization - The lock-up period for shares held by the controlling shareholder is set for 12 months post-IPO, with potential extensions based on stock performance[125]. - The company guarantees that it will not affect or interfere with the audit process during the lock-up period[125]. - The company has committed to reducing and regulating related party transactions, which is currently being fulfilled[122]. - The stock price stabilization plan will be activated if the stock price falls below the issuance price for 10 consecutive trading days within one month of listing[143]. - The company will repurchase shares using its own funds, with the repurchase price not exceeding the issuance price or the audited net asset value per share from the previous fiscal year[146]. Employee Development and Training - The company implemented a comprehensive training system, including both professional technical training and management skills training, to enhance employee capabilities[192]. - The total number of employees increased from 464 to 510, with a net addition of 60 employees during the reporting period[190]. - Management personnel increased from 44 to 75, while sales personnel decreased from 73 to 63[190].

许昌智能继电器股份有限公司 2023 年度 审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8 12 and 23, Block A. UDC Times Building No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.com.cn）"进行查询 "一 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-6 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | 3 | | (三) 合并现金流量表 | 4 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | | ...

（一）预计2024年度关联交易情况 民生证券股份有限公司关于许昌智能继电器股份有限公司 关联交易的专项核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为许昌智 能继电器股份有限公司（以下简称"许昌智能"或"公司"）向不特定合格投资者 公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 相关规定，对许昌智能追认 2023 年度关联交易、预计 2024 年度关联交易事项 进行核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 电投鼎晟新能源科技（广东）有限公司（以下简称"电投鼎晟"）系公司全 资子公司许昌售电有限公司（以下简称"许昌售电"）的参股公司。电投鼎晟成 立于2022年6月9日，为国家电投集团下属企业。2023年4月，公司通过招标程序 与电投鼎晟签署《广东省珠三角地区综合智慧能源项目（惠州工业园）EPC总 承包合同》，成为该项目的电力施工总承包服务供应商。2023年8月，许昌售电 受让东莞盛威电力技术有限公司持有的电投鼎晟股权，向电 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-054 许昌智能继电器股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基 本规范》以及其他法规相关规定，结合许昌智能继电器股份有限公司（以下简称 "公司"或"许昌智能"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，公司对 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了自我评级报告。以下为主要内容： 一、内部控制评价组织实施的总体情况 公司董事会一直十分重视内部控制体系的建立健全工作，结合本次申报财务 报表审计，董事会组织内部人员对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制建立 与实施情况进行了全面的检查，并与外部审计机构进行了充分沟通，广泛征询外 部审计师的意见，在此基础上出具了内部控制自我评价报告。本报告于 2024 年 3 月 21 日经公司董事会批准。 二、 ...

（一）出席董事会的情况 证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-040 许昌智能继电器股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（夏清已离职） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 本人夏清作为许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理 办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的规 定，认真、勤勉、谨慎履行职责，对公司与控股股东、实际控制人、董监高之间 的潜在重大利益冲突事项进行监督，为董事会提供多元化视角和专业支持，促进 董事会作出科学合理判断。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 夏清，男，清华大学电机系教授、清华大学能源互联网智库中心主任、国家 能源互联网产业及技术创新联盟电力碳中和专业委员主任。主要研究领域：电力 碳中和、新型电力系统、电力市场、能源互联网、综合能源系统、数字经济、电 力规划、电力调度、电力营销 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-031 许昌智能继电器股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 许昌智能继电器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第十八次会议、第三届董事 会第一次独立董事专门会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募 集资金金额的议案》，同意根据本次向不特定合格投资者公开发行股票的实际募 集资金情况，对本次募投项目投入募集资金金额进行调整，现将有关情况公告如 下： 一、募集资金基本情况 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的申请已 于 2023 年 9 月 14 日经北京证券交易所上市委员会审议通过，并于 2023 年 12 月 19 日经中国证券监督管理委员会批复同意注册（证监许可〔2023〕2840 号）。经北京证券交易所于 2024 年 1 月 23 日出具的《关于同意许昌智能继 ...

证券代码：831396 证券简称：许昌智能 公告编号：2024-027 第三届董事会第二十八次会议决议公告 许昌智能继电器股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 14 日 2.会议召开地点：公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 3 日以电话方式发出 5.会议主持人：张洪涛 6.会议列席人员：高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议召集、召开和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规以及《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟变更公司注册资本、公司类型、经营范围及修订<公司 章程>的议案》 1.议案内容： 因公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，公司 ...