山西华炬律师事务所 山西科达自控股份有限公司 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： | 科达自控、本公司、公司 | 指 | 山西科达自控股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本股权激励计划、本激励计 划、限制性股票激励计划 | 指 | 山西科达自控股份有限公司 2022 年股权激励计划 | | | | 激励对象按照本计划规定的条件，获得转让等部分权利受 | | 限制性股票 | 指 | 到限制的本公司股票 | | 本次激励计划预留部分授予 | 指 | 2022 山西科达自控股份有限公司 年股权激励计划向激励 | | | | 对象授予预留部分的限制性股票 | | 授予价格 | 指 | 公司向激励对象授予本次激励计划预留部分限制性股票 | | | | 时所确定的激励对象获得公司股份的价格 | | 解除限售条件 | 指 | 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售必须 | | | | 满足的条件 | | 本所及本所律师 | 指 | 山西华炬律师事务所及本所经办律师 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 ...

| 姓名 | 职务 | 获授的限制性 | 占本次授予总 | 占授予前总股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股票数量（股） | 量的比例 | 的比例 | | 伊茂森 | 董事、 | 392,500 | 70.40% | 0.51% | | | 高级管理人员 | | | | | 任建英 | 董事、 | 30,000 | 5.38% | 0.04% | | | 高级管理人员 | | | | | 牛建勤 | 高级管理人员 | 30,000 | 5.38% | 0.04% | | 李丰佑 | 高级管理人员 | 50,000 | 8.97% | 0.07% | | 核心员工（2 | 人） | 55,000 | 9.87% | 0.07% | | 合计 | | 557,500 | 100.00% | 0.73% | 一、股权激励计划预留权益分配表 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-074 山西科达自控股份有限公司 2022 年股权激励计划预留权益授予激励对象名单（授予日） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误 ...

相关事项的独立意见 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-071 山西科达自控股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十次会议 2、本次授予权益的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《上市规则》等文件规定 的激励对象条件及公司本次股权激励计划规定的激励对象范围，不存在《上市规 则》规定的不得成为激励对象的情形。 3、公司未发生不得授予权益的情形，激励对象未发生不得获授权益的情形， 本次股权激励计划除股权激励计划规定不得成为激励对象的情形外，公司未设置 其他获授权益条件。 2023 年 6 月 7 日 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市持续监管办法（试行）》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《山西科达自控股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）《山西科达自控股份有限公司独立董事工作细则》等 有关规定，作为山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）的独 ...

第四届监事会第十一次会议决议公告 证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-072 山西科达自控股份有限公司 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、 法规的规定。 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 6 月 6 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 6 月 1 日以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席崔世杰先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予 2022 年股权激励计划预留权益的议案》 议案 1.议案内容： 根据《上市公司股权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指 引第 3 号——股权激励和员工持股计划》等法律法规、规范性文件及《山西科达 自控股份有 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-073 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《北京证券交易所股票上市规 则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）《北京证券交易所上市公司持续监 管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 号》"） 等相关法律、法规、规范性文件和《山西科达自控股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，对公司 2022 年股权激励计划预留权益授予相关 事项进行了核查，发表核查意见如下： 山西科达自控股份有限公司 监事会关于 2022 年股权激励计划预留权益 授予相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 1、根据公司 2022 年第三次临时股东大会的授权，董事会确定《山西科达自 控股份有限公司 2022 年股权激励计划》的预留权益授予日为 2023 年 6 月 6 日， 该授予日符合《管理办法》《监管指引第 3 号》的 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-069 山西科达自控股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 2 日接待 了 3 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 6 月 2 日 调研形式：网络调研 调研机构：至坤资产、广发资管、招商证券 上市公司接待人员：董事长付国军先生、董事会秘书任建英女士、财务负责 人牛建勤先生、证券事务代表郝富强先生 二、 调研的主要问题及公司回复概要 问题 1：目前煤矿行业智能化持续增长，未来行业景气度如何？ 回答：尊敬的投资者，您好。首先，就国家能源安全角度而言，我国资源 禀赋具备"富煤、贫油、少气"的特征，未来 20 年这一结构将保持不变；其 次，煤炭既是能源，又是煤化工原材料，当作为化工原料的石油和天然气供给 不足时，煤炭将作为补充，即便日后新能源占据较大市场份额，煤炭依然是重 要的资源和 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-069 山西科达自控股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 2 日接待 了 3 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 问题 3：煤矿行业智能化的难点有哪些？公司在相关技术方面有何优势？ 调研时间：2023 年 6 月 2 日 调研形式：网络调研 调研机构：至坤资产、广发资管、招商证券 上市公司接待人员：董事长付国军先生、董事会秘书任建英女士、财务负责 人牛建勤先生、证券事务代表郝富强先生 二、 调研的主要问题及公司回复概要 问题 1：目前煤矿行业智能化持续增长，未来行业景气度如何？ 回答：尊敬的投资者，您好。首先，就国家能源安全角度而言，我国资源 禀赋具备"富煤、贫油、少气"的特征，未来 20 年这一结构将保持不变；其 次，煤炭既是能源，又是煤化工原材料，当作为化工原料的石油和天然气供给 不足时，煤炭 ...

山 西 华 炬 律 师 事 务 所 关 于 山 西 科 达 自 控 股 份 有 限 公 司 2023 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 之 法律 意 见 书 太原市长风商务区长兴路1号华润大厦T4座34-35层 030000 34-35 / f, building T4, China resources building, no.1 changxing road, changfeng business district, taiyuan city. 电话/Tel：0351 -2715333\4\5\6\7\8\9 E-mail: office@huajulaw.com www.huajulaw.com 法律意见书 山西华炬律师事务所 关于山西科达自控股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 华律字〔2023〕0531-3 号 致：山西科达自控股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《山西科达自控股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》） 的规 定，山西华炬律师事务 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-066 山西科达自控股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 27 人，持有表决权的股份总数 38,143,987 股，占公司有表决权股份总数的 49.7168%。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 6 月 1 日 2.会议召开地点：山西转型综合改革示范区太原学府园区长治路 227 号高新 国际 B 座科达自控会议室 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：董事长付国军先生 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 5 人，持有表决权的股份总数 3,656,137 股，占公司有表决权股份总数的 4.7654%。 （三）公司董事、监事、 ...

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2023-065 山西科达自控股份有限公司 回购进展情况公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 回购方案基本情况 山西科达自控股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 5 日召开第四届董 事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司回购股份方案的议 案》，公司现任独立董事宋建成、赵峰、王东升对该议案发表了同意的独立意见。2023 年 5 月 16 日 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司回购股份方案的议案》。本次 回购方案基本情况如下： （三）回购价格、数量 本次回购价格不超过 20.00 元/股，具体回购价格由公司股东大会授权董事会在回 购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。自董事会决 议至回购完成期间，如公司存在权益分派等事项，将自权益分派实施之日起，及时调整 回购价格。 （四）拟回购数量、资金总额及资金来源 拟回购资金总额不少于 1,000 万元，不超过 2, ...