单位：股 | | | 是否为 | | | | | | 本次 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 控股股 | 董事、 | | | 本次变 | | 解除 | | | | | | 监事、 | | 本次解 | | | 限售 | 尚未解 | | 序 | 股东姓 | 东、实 | 高级管 | 本次解 | 除限售 | 更限售 | 变更后 | 股数 | 除限售 | | | 名或名 | 际控制 | | 限售原 | | 类型登 | 限售类 | | | | 号 | | | 理人员 | | 登记股 | | | 占公 | 的股票 | | | 称 | 人或其 | | 因 | | 记股票 | 型 | | | | | | 一致行 | 任职情 | | 票数量 | 数量 | | 司总 | 数量 | | | | | 况 | | | | | 股本 | | | | | 动人 | | | | | | 比例 | | | | | | 董事、高 | | | | 高管锁 | | | | 1 | 郭刚建 | 否 | 级管理 | D | 33,000 | 33 ...

天禾律师 法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于明光浩淼安防科技股份公司 2022 年股权激励计划回购注销部分限制性股票之 法律意见书 地址：合肥市怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35F 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 天禾律师 法律意见书 天律意 2023 第 02129 号 致：明光浩淼安防科技股份公司 安徽天禾律师事务所（以下简称本所）接受明光浩淼安防科技股份公司（以 下简称"浩淼科技"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《北京证券交 易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》以及《明光浩 淼安防科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《明光浩淼安防科技 股份公司 2022 年股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）等相关规定， 按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就浩淼科技 2022 年股权激励计划回购注销部分限制性股票（以下简称"本次回购注销事项"）出 ...

（一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议表决等方面符合《公司法》等有关法律、 法规及部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-071 明光浩淼安防科技股份公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 3.回避表决情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 22 日在北京证券交易所信息披露平台 （http://www.bse.cn/）披露的《2023 年半年度报告》（公告编号:2023-074） 1.会议召开时间：2023 年 8 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场会议 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 16 日 以通讯方式发出 5.会议主持 ...

2022 年 6 月 23 日，公司披露了《明光浩淼安防科技股份公司 2022 年股权 激励计划（草案）》（公告编号：2022-043）（以下简称《激励计划》）。根据《激 励计划》之"第十二章 公司与激励对象发生异动时股权激励计划的执行"之 "二、激励对象个人情况发生变化的处理"之"（二）激励对象职务变更"的相 关规定："2.若激励对象担任监事或独立董事或其他不能持有公司股票的人员， 则其并已解除限售部分不作处理，尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格 加上银行同期存款利息之和回购注销。" 一、对《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的 议案》的独立意见 经认真审阅公司《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告>的议案》，对 2023 年半年度募集资金存放情况及实际使用情况进行了查验 与询问，经过综合核查，我们认为：公司募集资金存放与实际使用情况符合相关 法律法规和规范性文件、《公司章程》、《公司募集资金管理制度》等相关规定， 公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情 况，不存在违规使用募集资金的行为，不存在损害公司以及公司股东尤 ...

拟减少注册资本并变更《公司章程》的公告 证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-069 明光浩淼安防科技股份公司 限售的 77,000 股限制性股票予以回购注销。注销完成后，股本由原 87,105,203 股变更为 87,028,203 股，注册资本由原 87,105,203 元变更为 87,028,203 元。 三、备查文件 1.《明光浩淼安防科技股份公司第四届董事会第三次会议决议》； 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》、《证券法》及《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，公司拟修订《公司 章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 87,105,203 | 元。 | 87,028,203 元。 | | ...

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-072 经核查：公司股权激励对象徐晓辉、李阿丽因当选为公司监事，公司需回购 注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。符合《激励计划》之"第十二章 公 司与激励对象发生异动时股权激励计划的执行"之"二、激励对象个人情况发生 变化的处理"之"（二）激励对象职务变更"的相关规定："2.若激励对象担任 监事或独立董事或其他不能持有公司股票的人员，则其并已解除限售部分不作处 理，尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回 购注销。"之规定。 2023 年 8 月 19 日公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于拟定向回 购并注销<明光浩淼安防科技股份公司股权激励计划（草案）>部分限制性股票的 议案》，并将提请公司股东大会审议。 2023 年 8 月 19 日公司第四届监事会第三次会议审议了《关于拟定向回购并 明光浩淼安防科技股份公司监事会 关于《明光浩淼安防科技股份公司 2022 年股权激励计划（草案）》 部分限制性股票定向回购并注销相关事项的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈 ...

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-068 明光浩淼安防科技股份公司关于拟定向回购并注销 《明光浩淼安防科技股份公司 2022 年股权激励计划（草案）》 部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 明光浩淼安防科技股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 19 日召开第四届 董事会第三次会议审议通过了《关于拟定向回购并注销〈明光浩淼安防科技股份公司 2022 年股权激励计划（草案）〉部分限制性股票的议案》。该议案尚需提交 2022 年第四 次临时股东大会审议。 2023 年 8 月 19 日公司第四届监事会第三次会议审议了《关于拟定向回购并注销< 明光浩淼安防科技股份公司股权激励计划（草案）>部分限制性股票的议案》。关联监事 徐晓辉、李阿丽回避表决。因此项议案回避表决后，监事会的非关联监事人数不足监事 会人数半数以上，监事会无法做出有效决议，该议案需提交公司股东大会审议。 二、 定向回购类型及依据 定向回购类型：股权激 ...

度上保证募集资金的规范使用。 明光浩淼安防科技股份公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2020 年 12 月 18 日，公司与中国民生银行股份有限公司合肥屯溪路支行（以 下简称"民生银行屯溪路支行"）和国元证券股份有限公司（以下简称"国元证 券"）签署了《募集资金三方监管协议》，在民生银行屯溪路支行开设募集资金专 项账户。三方监管协议的履行符合相关规定。 证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-076 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准明光浩淼安防科技股份公司向不特定 合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3179 号）核准，截止 2020 年 12 月 18 日，公司采取网下向符合条件的投资者询价配售和网上向开通新三板 精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式，向不特定合格投资者发行 人民币普通股 10,000,000.00 股,每股发行价为 5.80 元。2021 年 1 月 2 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-070 明光浩淼安防科技股份公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 召集人召开本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决 权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 7 日 9:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 9 月 6 日 15:00—2023 年 9 月 7 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简 ...

证券代码：831856 证券简称：浩淼科技 公告编号：2023-066 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 19 日 2.会议召开地点：公司办公楼会议室 3.会议召开方式：现场加通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 16 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长倪军先生 6.会议列席人员：无 明光浩淼安防科技股份公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议表决等方面符合《公司法》等有关法律、 法规及部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事倪军、徐亮、朱曙夏、韦邦国、李志军因个人原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 2 ...