证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-083 云南生物谷药业股份有限公司 股东大会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司相关制度的议案》，该议案尚需提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东及债权人的合法权益，规范公司股东 大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，保证股东大会程序及决 议内容的合法有效性，根据《中华人民共和国公司法（2018年修正）》 （以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管 办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法 规及监管规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，制定本议事规 则（以下简称"本规则"）。 第二 ...

云南生物谷药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-095 依据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（下称"《公司法》"）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律、行政法规、部门 规章及规范性文件的规定，以及《云南生物谷药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会特设立战略委员会， 并制定本工作细则（下称"本细则"）。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 公司于 2023 年 10 月 25 日召开第四届董事会第二十次会议，审 议通过《关于拟修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》，该议 案无需提交公司股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 云南生物谷药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划决策程序， 第二条 战略委员会是董事会内 ...

| 索 | 引 | 号 | bm56000001/2023-00010974 分 类 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | 发文日期 | | 1695344392000 | | 名 | | 称 | 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 | | 号 | 行政监管措施决定书〔2023〕22号 主 词 | 题 | | 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和采取出具警示函措施的决 定 深圳市金沙江投资有限公司、林艳和： 云南生物谷药业股份有限公司（下称生物谷）于2020年4月10日发布的 《云南生物谷药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层 挂牌后三年内稳定股价的预案》，2023年1月20日发布《关于控股股东、实际 控制人实施稳定股价方案的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、 高级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，2023年2月8日召开 2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于控股股东、实际控制人及相关董 事、高级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的议 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 林艳和 实际控制人 实际控制人 涉嫌违法违规事项类别： （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 未能履行增持承诺 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三年内稳定股价的预 案》,2023 年 1 月 20 日发布《关于控股股东、实际控制人实施稳定 股价方案的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管 理人员延期实 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-077 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到中国证券 监督管理委员会云南监管局行政监管措施 决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取出具警示函措施的决定》〔2023〕22 号 收到日期：2023 年 9 月 20 日 生效日期：2023 年 9 月 18 日 作出主体：中国证监会及其派出机构云南监管局 措施类别：行政监管措施出具警示函 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有限公 | 控股股东 | 控股股东 | | 司 | | | 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 云南生物谷药业股份有限公司(下称"生物谷"或"公司")于 2020 年 4 月 10 日发布的《云南生物谷药业股份有限公司向不特定 合格投资者公开发行 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-076 三、本次股票解除限售后的股本情况 | | | 单位：股 序号 股东姓名 或名称 是否为控 股股东、 实际控制 人或其一 致行动人 董事、监 事、高级 管理人员 任职情况 本次解限 售原因 本次解除 限售登记 股票数量 本次解 除限售 股数占 公司总 股本比 例 尚未解除 限售的股 票数量 1 曾艳芳 否 无 E 73,550 0.06% 220,650 合计 — 73,550 0.06% 220,650 | 无限售条件的股份 | | 98,397,950 | 76.87% | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 29,602,050 | 23.13% | | 2、个人或基金 | | 0 | 0% | | 3、其他法人 | | 0 | 0% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0% | | 5、其他 | | 0 | 0% | | 有限售条件股份合计 | | 29,602,050 | 23.13% | | 总股本 | | 128,000,000 | 100% | 云南生物谷药业股 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-076 云南生物谷药业股份有限公司 股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 73,550 股，占公司总股本 0.06%， 可交易时间为 2023 年 9 月 22 日。 二、本次股票解除限售的明细情况及原因 注：解除限售原因： A 董事、监事、高级管理人员每年解除限售 B 离职董事、监事、高级管理人员解除限售 C 自愿限售解除限售 D 限制性股票解除限售 E 公开发行前特定主体股票解除限售上市 F 参与战略配售取得股票解除限售上市 G 其他（说明具体原因） 三、本次股票解除限售后的股本情况 | | | | 无限售条件的股份 | 98,397,950 | 76.87% | | --- | --- | --- | | 1、高管股份 有限售条件的 | 29,602,050 | 23.13% | | 2、个人或基金 | 0 | 0% | | 3、其他法人 | 0 | 0% | | 股份 4、限 ...

北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕13 号 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取自律监管措施的决定 当事人： 深圳市金沙江投资有限公司，云南生物谷药业股份有限公司 （以下简称生物谷）控股股东，注册地址：深圳市福田区莲花街 道福新社区益田路 6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403。 林艳和，生物谷实际控制人。 根据公开发行相关主体作出的承诺，以及生物谷 2023 年 1 月 20 日发布的《关于控股股东、实际控制人实施稳定股价方案 的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管理人 员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，由于触发稳定股 价条件，在 2023 年 1 月 30 日至 2023 年 7 月 31 日增持期间，控 股股东金沙江需增持公司股票不低于 20 万股，增持金额不低于 180 万元且不超过 450 万元；实际控制人林艳和需增持公司股票 不低于 143667 股，增持金额不低于 129.30 万元且不超过 323.25 万元。截至 2023 年 8 月 1 日，生物谷控股股东金沙江、实际控 制人林艳和未能履行增持承诺。 控股股东金沙 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-074 云南生物谷药业股份有限公司 因郝小江先生的辞职导致公司独立董事的人数占董事会成员的比例低 于三分之一，故公司将按照《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等有关规定，尽快完成独立董事的补选。在新任 独立董事经股东大会选举生效前，郝小江先生仍将按法律法规的规定，继 续履行公司独立董事及董事会战略委员会委员的职责，不会对公司生产经 营产生不利影响。 （一）基本情况 本公司董事会于 2023 年 9 月 6 日收到独立董事郝小江先生递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公 司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 （二）辞职原因 郝小江先生因在公司连续担任独立董事职务即将满六年，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关规定，郝小江先生申请辞去 公司独立董事及董事会战略委员会委员职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会 ...