北京证券交易所自律监管措施决定书 北证监管执行函〔2023〕13 号 关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取自律监管措施的决定 当事人： 深圳市金沙江投资有限公司，云南生物谷药业股份有限公司 （以下简称生物谷）控股股东，注册地址：深圳市福田区莲花街 道福新社区益田路 6013 号江苏大厦 A、B 座 A 座 34 层 3403。 林艳和，生物谷实际控制人。 根据公开发行相关主体作出的承诺，以及生物谷 2023 年 1 月 20 日发布的《关于控股股东、实际控制人实施稳定股价方案 的公告》《关于控股股东、实际控制人及相关董事、高级管理人 员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》，由于触发稳定股 价条件，在 2023 年 1 月 30 日至 2023 年 7 月 31 日增持期间，控 股股东金沙江需增持公司股票不低于 20 万股，增持金额不低于 180 万元且不超过 450 万元；实际控制人林艳和需增持公司股票 不低于 143667 股，增持金额不低于 129.30 万元且不超过 323.25 万元。截至 2023 年 8 月 1 日，生物谷控股股东金沙江、实际控 制人林艳和未能履行增持承诺。 控股股东金沙 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-074 云南生物谷药业股份有限公司 因郝小江先生的辞职导致公司独立董事的人数占董事会成员的比例低 于三分之一，故公司将按照《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等有关规定，尽快完成独立董事的补选。在新任 独立董事经股东大会选举生效前，郝小江先生仍将按法律法规的规定，继 续履行公司独立董事及董事会战略委员会委员的职责，不会对公司生产经 营产生不利影响。 （一）基本情况 本公司董事会于 2023 年 9 月 6 日收到独立董事郝小江先生递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 0 股，占公 司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象，辞职后不再担任公司其它职务。 （二）辞职原因 郝小江先生因在公司连续担任独立董事职务即将满六年，根据中国证 券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公 司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关规定，郝小江先生申请辞去 公司独立董事及董事会战略委员会委员职务。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-073 云南生物谷药业股份有限公司 关于继续实施稳定股价方案的公告 （2）控股股东、实际控制人增持公司股票； （3）董事、高级管理人员增持公司股票。 （二）触发稳定股价措施启动条件的具体情形 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 为维护云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）上市 后股价的稳定，保护投资者的利益，公司制定了《云南生物谷药业股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三 年内稳定股价的预案》（以下简称"《稳定股价的预案》"），该方案已 经本公司第三届董事会第十一次会议、2020 年第二次临时股东大会 审议通过。 一、 稳定股价措施的触发条件 （一）稳定股价措施的启动条件 公司精选层挂牌后三年内，如公司股票收盘价格连续 20 个交易 日均低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产是指经审计的公 司最近一期合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数除 以该期审计基准日时公司的股份总数；最近一期审计 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-075 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到北京证券交 易所自律监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取自律监管措施的决定》 北证监管执行函〔2023〕13 号 生效日期：2023 年 9 月 5 日 作出主体：北京证券交易所监管执行部 措施类别：自律监管措施 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有 | 控股股东 | 控股股东 | | 限公司 | | | | 林艳和 | 实际控制人 | 实际控制人 | 涉嫌违法违规事项类别： 未能履行增持承诺 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 收到日期：2023 年 9 月 6 日 根据公开发行相关主体作出的承诺，以及云南生物谷药业股份有 限公司（以下简称"公司"或"生 ...

云南生物谷药业股份有限公司 独立董事辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、辞职董事的基本情况 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-074 代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一。 （二）对公司生产、经营上的影响 因郝小江先生的辞职导致公司独立董事的人数占董事会成员的比例低 于三分之一，故公司将按照《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》等有关规定，尽快完成独立董事的补选。在新任 独立董事经股东大会选举生效前，郝小江先生仍将按法律法规的规定，继 续履行公司独立董事及董事会战略委员会委员的职责，不会对公司生产经 营产生不利影响。 郝小江先生担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，积极履行各 项董事职责，为公司健康发展和规范运作发挥了积极作用，公司董事会对 郝小江先生表示衷心感谢！ （一）基本情况 本公司董事会于 2023 年 9 月 6 日收到独立董事郝小江先生递交的辞职报告，自股 东大会选举产生新任独立董事之日起辞职生效。上 ...

为维护云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）上市 后股价的稳定，保护投资者的利益，公司制定了《云南生物谷药业股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌后三 年内稳定股价的预案》（以下简称"《稳定股价的预案》"），该方案已 经本公司第三届董事会第十一次会议、2020 年第二次临时股东大会 审议通过。 一、 稳定股价措施的触发条件 （一）稳定股价措施的启动条件 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-073 云南生物谷药业股份有限公司 关于继续实施稳定股价方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司精选层挂牌后三年内，如公司股票收盘价格连续 20 个交易 日均低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产是指经审计的公 司最近一期合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数除 以该期审计基准日时公司的股份总数；最近一期审计基准日后，因利 润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或 股份总数出现变化的，每股净资产应相应进行调整） ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-075 云南生物谷药业股份有限公司 关于控股股东、实际控制人收到北京证券交 易所自律监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、基本情况 | 姓名/名称 | 类别 | 具体任职/关联关系 | | --- | --- | --- | | 深圳市金沙江投资有 | 控股股东 | 控股股东 | | 限公司 | | | | 林艳和 | 实际控制人 | 实际控制人 | 涉嫌违法违规事项类别： 未能履行增持承诺 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 相关文书的全称：《关于对深圳市金沙江投资有限公司、林艳和 采取自律监管措施的决定》 北证监管执行函〔2023〕13 号 收到日期：2023 年 9 月 6 日 生效日期：2023 年 9 月 5 日 作出主体：北京证券交易所监管执行部 措施类别：自律监管措施 （涉嫌）违法违规主体及任职情况： 经查明，深圳市金沙江投资有限公司（以下简称"金沙江"）、林 艳和存在以下违规事实： 根据 ...

（1） 公司回购公司股票 证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-072 云南生物谷药业股份有限公司 关于触发稳定股价措施启动条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 为维护云南生物谷药业股份有限公司（以下简称"公司"）上市 后股价的稳定，保护投资者的利益，公司制定了稳定股价预案。该预 案已分别经本公司第三届董事会第十一次会议以及 2020 年第二次临 时股东大会审议通过，并已在公开发行说明书中披露。 一、 稳定股价措施的启动条件 公司精选层挂牌后三年内，如公司股票收盘价格连续 20 个交 易日均低于最近一期经审计的每股净资产（每股净资产是指经审计 的公司最近一期合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合 计数除以该期审计基准日时公司的股份总数；最近一期审计基准日 后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公 司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产应相应进行调整）（以 下简称"启动条件"），且同时满足监管机构对于增持或回购公司 股份等行为的规 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-072 云南生物谷药业股份有限公司 关于触发稳定股价措施启动条件的提示性公告 （2） 控股股东、实际控制人增持公司股票 因控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称"金沙江"）、 实际控制人林艳和先生预计无法在原有承诺规定的时限内履行增 持公司股票的承诺，原承诺变更为控股股东及实际控制人或其指定 的第三方在 2023 年 7 月 31 日前履行承诺。具体内容详见于公司 2023 年 1 月 20 日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn/） 披露的公告《生物谷：关于控股股东、实际控制人及相关董事、高 级管理人员延期实施增持计划并变更增持承诺的公告》（公告编号： 2023-005）。 2023 年 7 月 31 日，公司收到金沙江、林艳和先生出具的《关 于延期实施稳定股价措施的情况说明函及致歉声明》，金沙江、林艳 和先生未能在原定增持期间内（2023 年 7 月 31 日前）实施增持计 划。 （3）董事、高级管理人员增持公司股票 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 ...

证券代码：833266 证券简称：生物谷 公告编号：2023-069 云南生物谷药业股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规和《公 司章程》等规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 全体监事以通讯方式参与表决。 1.会议召开时间：2023 年 8 月 11 日 2.会议召开地点：网络 3.会议召开方式：通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 1 日 以通讯方式 发出 5.会议主持人：监事会主席喻腊梅女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年半年度报告及摘要》议案 1.议案内容： 具体内容详见于公司 2023 年 8 月 14 日在北京证券交易所官 网（http://www.bse.cn/）披露的公告《生物谷：2023 年半年度报 告》（公告 ...