北京市海问律师事务所 关于湖南惠同新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市之超额配售选择权实施情况的 法律意见书 二〇二三年八月 海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS 致：中国国际金融股份有限公司 湖南惠同新材料股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）申请向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发 行"），中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"主承销商"） 担任本次发行的保荐人及主承销商。 北京市海问律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）受主承销商的委托， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易 所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、 《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（以下简称"《管理细则》"）、 《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（以 下简称"《实施细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股 票并上市业务办理指南第 2 ...

惠同新材于 2023 年 7 月 17 日在北京证券交易所上市。自惠同新材在北京 证券交易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即 2023 年 7 月 17 日至 2023 年 8 月 15 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以 竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价， 购买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（2,830,434 股）。 中国国际金融股份有限公司 关于湖南惠同新材料股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 由中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"主承销商"、"保荐 机构"）保荐承销的湖南惠同新材料股份有限公司（以下简称"惠同新材"、"发 行人"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 （以下简称"本次发行"）超额配售选择权已于 2023 年 8 月 15 日行使完毕。中 金公司为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称"获授权主 承销商"）。 中金公司就本次超额配售选择权的实施情况核查说明如下： 一、本次超额配售情 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-053 湖南惠同新材料股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 11 日 2.会议召开地点：湖南惠同新材料股份有限公司麓谷分公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场+通讯表决 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 8 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席刘月娥 （一）会议召开情况 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及审议程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，会议的召集、召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 5 人，出席和授权出席监事 5 人。 监事刘月娥、龙梅、姚创明因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届选举非职工监事》议案 1.议案内容： 鉴于公司第五届监事会任期届满，根据《公司法》《公司章程 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-055 湖南惠同新材料股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第二十一次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《公司法》《公司章程》《湖南惠同新材料股份有限公司独立董事工作制 度》等有关规定，作为湖南惠同新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，我们对公司第五届董事会第 二十一次会议审议的相关事项发表如下独立意见： 一、 《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》发表的独立意见 经审阅，公司第六届董事会独立董事候选人的提名已征得被提名人本人同 意，提名程序符合《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号— —独立董事》和《公司章程》等有关规定，表决程序合法有效。经资格审查，被 提名人均不属于失信联合惩戒对象，其任职资格符合担任公司独立董事的条件， 能够胜任所聘岗位的职责要求，不存在《公司法》《证券法》和《公司章程》规 定禁止任职的条件及中国 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-052 湖南惠同新材料股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 11 日 2.会议召开地点：湖南惠同新材料股份有限公司麓谷分公司二楼会议室 3.会议召开方式：现场+通讯表决 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 8 日以邮件方式发出 5.会议主持人：董事长熊立军 6.会议列席人员：公司董事会秘书 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及审议程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，会议的召集、召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。 董事曾鹏恺、董仁周、张雷因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》 1.议案内容： 鉴于公司第五届董事 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-056 湖南惠同新材料股份有限公司董事监事换届公告 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第五届董事会第二十一次会议 于 2023 年 8 月 11 日审议并通过： 提名熊立军先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 0 股， 占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 提名曾鹏恺先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 0 股， 占公司股本的 0%，不是失信联合惩戒对象。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、换届基本情况 （一）非独立董事换届的基本情况 提名吴晓春先生为公司董事，任职期限三年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2023 年第一次临时股东大会决议通过之日起生效。上述提名人员持有公司股份 1,603,000 股，占公司 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-054 湖南惠同新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本次股东大会的召集人为董事会。 会议主持人：董事长熊立军先生 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》《公司章程》以及有关法律法规、 规范性文件的规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年第一次临时股东大会。 （二）召集人 公司股东应选择现场投票或网络投票的其中一种方式参与表决，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 8 月 29 日 14:30。 2、网络投票起止时间：2023 年 8 月 28 日 15:00—2023 年 8 月 29 日 15:00。 登记在册的股东可通过中 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-061 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法 规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、 会计或者经济等工作经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记 录； （四）北交所规定的其他条件。 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范 性文件及北交所业务规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； 湖南惠同新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人李落星，已充分了解并同意由提名人吴晓春先生提 名为湖南惠同新材料股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任湖南惠同新材料股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管 ...

证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-063 湖南惠同新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人贺勇，已充分了解并同意由提名人吴晓春先生提名 为湖南惠同新材料股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任湖南惠同新材料股份有限公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范 性文件及北交所业务规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法 规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、 会计或者经济等工作经验； （三）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记 录； （四）北交所规定的其他条件。 （二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

湖南惠同新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 本人张雷，已充分了解并同意由提名人上海盈融投资管 理有限公司提名为湖南惠同新材料股份有限公司第六届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任湖南惠同新材料股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人已同时符合以下条件： （一）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法 规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则； （二）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、 会计或者经济等工作经验； 证券代码：833751 证券简称：惠同新材 公告编号：2023-060 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相 关规定； （四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者 退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的相关规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定 ...