上海市锦天城律师事务所 关于中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的 5-1-1 补充法律意见书（四） 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 释 义 6 | | --- | | 声明事项 8 | | 第一部分：关于《第三轮审核问询函》所涉事项之核查意见 10 | | 问题 3.同业竞争及承诺履行情况 10 | | 第二部分：发行人本次发行上市相关情况的更新 24 | | 一、 本次发行上市的批准和授权 24 | | 二、 发行人本次发行上市的主体资格 33 | | 三、 发行人本次发行上市的实质条件 34 | | 四、 发行人的设立 38 | | 五、 发行人的独立性 38 | | 六、 发行人的发起人、股东 40 | | 七、 发行人的股本及演变 44 | | 八、 发行人的业务 44 | | 九、 关联交易及同业竞争 46 | | 十、 发行人的主要财产 52 | | 十一、 发行人的重大债权债务 53 | | 十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并 54 | | ...

证券代码：835640 公司简称：富士达 中航富士达科技股份有限公司 与 中航证券有限公司 关于中航富士达科技股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件审核问询函 回复 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国 际金融大厦 A 栋 41 层） 二〇二四年十月 北京证券交易所： 贵所于 2023 年 12 月 7 日出具的《关于中航富士达科技股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（以下简称"问询函"）已收悉，中航富 士达科技股份有限公司（以下简称"富士达"、"公司"、"发行人"或"申请 人"）已会同中航证券有限公司（以下简称"保荐机构"）、上海市锦天城律师 事务所（以下简称"发行人律师"）和大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"申报会计师"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实， 现回复如下，请予审核。 除非文义另有所指，本回复中的简称或名词释义与《募集说明书（修订稿）》 中的简称或名词释义一致。本回复部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能 存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。 | 黑体 | 问询函所列问题 | | --- | - ...

中航证券有限公司 关于中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大 厦 A 栋 41 层） 二〇二四年十月 中航富士达科技股份有限公司 发行保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"或"保荐机构"）接受中航富士 达科技股份有限公司（以下简称"富士达"、"发行人"或"公司"）的委托，担 任发行人本次向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"、"向特定对象发行"） 的保荐机构和主承销商，并指定郭卫明、陈懿担任本次保荐工作的保荐代表人。 中航证券及本项目保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券 交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《北京证券交 易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称"《保荐细则》"）等有关法律、 法规和北京证券交易所以及中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉 ...

中航富士达科技股份有限公司 AVIC FORSTAR S&T Co.，Ltd. （陕西省西安市高新区锦业路71号） 2023年度向特定对象发行股票 中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 公司声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说 明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证募集说明书中财 务会计资料真实、准确、完整。 对本公司发行证券申请予以注册，不表明中国证券监督管理委员会和北京证券 交易所对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1-1 中航富士达科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书 1、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第七届董事会第十六次会议、 2023年第二次临时股东大会审议通过，并取得了公司有权国资监管单位的同意批复 。公司于20 ...

| 日期 | 代码 | | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-10- 31 | 835640 | 富士达 | | 16.91 | 165000 | 华西证券股份有限公 司成都龙腾东路证券 | 光大证券股份有限公 司重庆金昌路营业部 | | | | | | | | 营业部 | | | 2024-10- 31 | 838402 | | 硅烷科技 | 8.16 | 341582 | 光大证券股份有限公 | 光大证券股份有限公 | | | | | | | | 司重庆金昌路营业部 | 司重庆金昌路营业部 | | 2024-10- | 836208 | | 青矩技术 | 22.85 | 130000 | 招商证券股份有限公 | 中信建投证券股份有 | | 31 | | | | | | 司上海世纪大道证券 | 限公司上海北京西路 | | | | | | | | 营业部 | 证券营业部 | ...

证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2024-104 中航富士达科技股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合《公司法》和《公司章 程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 5 人，出席和授权出席监事 5 人。 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 2.会议召开地点：中航富士达科技股份有限公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场与视频会议相结合方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发出 5.会议主持人：监事会主席王艳阳女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 详见公司同日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn /）披露的《2024 年第三季度报告》（公告编号： ...

关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2024 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2024-105 中航富士达科技股份有限公司 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的相关规定。本次会议召开不需要相关部门的批准或履行 必要的程序。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 同一表决权仅选择现场投票、网络投票中的一种方式，如同一表决权出 现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 11 月 15 日 9：00。 2、网络投票起止时间：2024 年 11 月 14 日 15:00—2024 年 11 月 15 日 15:00。 ...

Financial Performance - Operating revenue for the first nine months of 2024 was ¥558,665,461.56, a decrease of 15.74% year-over-year [5]. - Net profit attributable to shareholders for the first nine months of 2024 was ¥35,992,194.25, down 69.57% from the previous year [5]. - The company reported a net profit of ¥2,348,224.59 for Q3 2024, a decline of 91.63% compared to Q3 2023 [6]. - The weighted average return on equity based on net profit attributable to shareholders was 4.22% for the first nine months of 2024, down from 15.03% in the previous year [5]. - The company experienced a 67.72% decline in operating profit to ¥42,997,375.61, attributed to reduced demand in the defense sector and increased R&D expenses [9]. - Total revenue decreased by 67.73% to ¥42,936,211.57, primarily due to a decline in operating profit [10]. - Net profit fell by 64.65% to ¥44,061,960.54, attributed to the decrease in total profit [10]. - The company's operating revenue for the first nine months of 2024 was approximately ¥549.94 million, a decrease of 16% compared to ¥654.53 million in the same period of 2023 [30]. - The net profit for the first nine months of 2024 was approximately ¥44.06 million, down from ¥124.64 million in the same period of 2023, representing a decline of 64% [30]. - The company's operating profit for the first nine months of 2024 was approximately ¥42.99 million, a significant decrease from ¥133.19 million in the same period of 2023 [30]. - The total comprehensive income for the first nine months of 2024 was approximately ¥44.05 million, compared to ¥124.85 million in the same period of 2023, indicating a decline of 64.7% [30]. - The company's total profit for the first nine months of 2024 was approximately ¥32.54 million, down from ¥124.51 million in the same period of 2023, representing a decline of 73.9% [31]. Cash Flow - Cash flow from operating activities improved to ¥1,675,822.64, a significant increase of 117.90% compared to the same period last year [5]. - Operating cash flow increased by 117.90% to ¥1,675,822.64, supported by improved management of accounts receivable [10]. - Financing cash flow decreased by 198.79% to -¥73,077,229.93, mainly due to reduced cash inflow from borrowings compared to the previous year [10]. - Net cash flow from operating activities improved to CNY 1,675,822.64, compared to a negative CNY 9,363,159.62 in the previous year [34]. - Cash inflow from financing activities was CNY 81,550,907.17, down 36.0% from CNY 127,266,822.07 in the previous year [34]. - Net cash flow from financing activities showed a larger outflow of CNY 73,077,229.93 compared to CNY 24,457,635.57 in the same period last year [34]. - Total cash outflow for operating activities was CNY 407,531,575.39, a decrease from CNY 497,055,506.60 year-over-year [35]. Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, reached ¥1,389,682,636.89, an increase of 1.00% compared to the end of 2023 [4]. - Cash and cash equivalents decreased by 48.08% to ¥120,648,216.97 due to the concentration of payable notes [8]. - Accounts receivable increased by 42.54% to ¥625,797,295.64, primarily due to the growth in defense sector receivables [8]. - The total liabilities rose to ¥503,154,770.07 from ¥485,162,525.03, reflecting an increase of approximately 3.8% [24]. - The company's equity attributable to shareholders decreased to ¥852,957,559.99 from ¥861,167,283.98, a decline of about 1.5% [24]. - The company's total assets amounted to ¥1,389,682,636.89, an increase from ¥1,375,964,724.55 at the end of 2023 [22]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥120,648,216.97 from ¥232,387,851.71, representing a decline of approximately 48.2% [22]. - Accounts receivable increased significantly to ¥625,797,295.64, up from ¥439,040,454.07, indicating a growth of about 42.5% [22]. - The company's long-term investments in equity decreased slightly to ¥13,268,656.35 from ¥13,440,216.98 [22]. - Total assets decreased to CNY 1,329,679,259.21 from CNY 1,340,737,237.10, a reduction of 0.8% [28]. - Total liabilities slightly decreased to CNY 503,285,711.76 from CNY 505,115,287.66, a decline of 0.4% [27]. - The company’s total equity decreased to CNY 826,393,547.45 from CNY 835,621,949.44, a decline of 1.4% [28]. Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 63,439,040.13, up 21.0% from CNY 52,419,219.84 in the previous year [29]. - Research and development expenses increased to approximately ¥67.39 million in the first nine months of 2024, up from ¥55.85 million in the same period of 2023, reflecting a growth of 20.5% [31]. Other Income and Expenses - Other income increased by 119.51% to ¥8,857,800.60, mainly due to higher government subsidies received compared to the previous year [9]. - The company recorded other income of approximately ¥8.56 million in the first nine months of 2024, an increase from ¥3.92 million in the same period of 2023 [31]. - The company reported a credit impairment loss of approximately ¥19.76 million in the first nine months of 2024, compared to a loss of ¥21.42 million in the same period of 2023 [31].

证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2024-103 中航富士达科技股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 10 月 28 日 2.会议召开地点：中航富士达科技股份有限公司四楼会议室 3.会议召开方式：现场与视频会议相结合方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 10 月 18 日以电子邮件方式发 出 5.会议主持人：董事长武向文先生 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年第三季度报告的议案》 1.议案内容： 详见公司同日在北京证券交易所指定信息披露平台（http://www.bse.cn /）披露的《2024 年第三季度报告》（公告编号：2024-101）。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案经董事会审计与风控委员会审议通过，同意将该议案提交公 ...

中航富士达科技股份有限公司拟变更 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所应保证其提供、报送 或披露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：835640 证券简称：富士达 公告编号：2024-102 原聘任的会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：大华会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 3 年审 计服务；上期审计收费 28 万元，本期审计收费 25 万元。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 公司拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年年度的审计机构。 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206 首席合伙人 ...