中国国际金融股份有限公司 关于河南天马新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为河南天马新 材料股份有限公司（以下简称"天马新材"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的保荐机构，对天马新材履行持续督导义务，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等有关法律、行政法规、部门规章及业务规则的要求，对天马新材使用部分闲置募集资 金购买理财产品事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新材料股份 有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2026 号）， 同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。经北京证券交易所《关于同意 河南天马新材料股份有限公司股票在北京证券交易所上市的函》（北证函〔2022〕195 号）批准，公司股票于 2022 年 9 月 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-091 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 13 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 17 日 金暂时购买理财产品。具体内容详见公司在北京证券交易所信息披露平台 www.bse.cn 披露的《天马新材：关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公 告》（公告编 ...

证券代码:838971 证券简称:天马新材 公告编号:2023-089 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 30 日接 待了 16 家机构的调研,现将主要情况公告如下: 一、 调研情况 调研时间:2023 年 8 月 30 日 调研形式:网络调研 调研机构:申银万国证券、国泰君安证券、嘉实基金、中信建投证券、万和 证券、中泰证券、东海证券、泰康基金、兴业证券、平安养老保险股份有限公司、 中信保诚资产管理有限责任公司、中国人民养老保险有限责任公司、湘财证券、 财信证券有限责任公司、指南基金、国泰基金共计 16 家机构 上市公司接待人员:副总经理/研发总监黄建林、董事会秘书胡晓晔、证券 事务代表董园梅 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、公司上半年产量及产能利用率情况? 公司回复:进入二季度以来,公司经营状况良好,产能利用率逐渐提升,目 前处于满产状态,订单情 ...

河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-085 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 1.议案内容： 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市 ...

河南天马新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2022 年 9 月 2 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河南天马新材 料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 〔2022〕2026 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。经 北京证券交易所《关于同意河南天马新材料股份有限公司股票在北京证券交易所 上市的函》（北证函〔2022〕195 号）批准，公司股票于 2022 年 9 月 27 日在北 京证券交易所上市。 公司本次发行股数 14,406,668 股，发行价格为人民币 21.38 元/股，募集资金 总额为人民币 308,014,561.84 元，扣除发行费用人民币 25,859,452.20 元（不含增 值税），募集资金净额为人民币 282,155,109.64 元，募集资金已于 2022 年 9 月 21 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-083 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 8 月 28 日 2.会议召开地点：公司会议室 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 独立董事孙亚光因工作原因以通讯方式参与表决。 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 18 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）和《河南天马新材料股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （二）会议出席情况 独立董事黄志刚因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-084 河南天马新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 独立董事关于第三届董事会第十八次会议的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则（试行）》"）《北京证券交易所上市公司持续 监管指引第 1 号——独立董事》及《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《河南天马新材料股份有限公司独立董事工作细则》等 相关规定，作为河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们基于独立判断，对公司第三届董事会第十八次会议相关事项发表独立意见如 下： 一、《关于<2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议 案》的独立意见 经审阅公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告》，我们一致认为：该报告真实、准确、完整地 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥81,706,711.98, a decrease of 20.29% compared to ¥102,505,404.10 in the same period last year[25]. - The net profit attributable to shareholders was ¥14,402,063.73, down 30.07% from ¥20,594,631.42 year-on-year[25]. - The basic earnings per share decreased by 70.83% to ¥0.14 from ¥0.48 in the previous year[25]. - Total revenue for the period was 81,706,711.98 CNY, a decrease of 20.29% compared to the same period last year[50]. - The company's gross profit margin decreased to 27.73% from 28.76% in the previous year[44]. - The company's operating profit decreased by 32.53% to ¥16,195,286.17, influenced by macroeconomic factors and reduced downstream demand[45]. - The company's total revenue decreased by 20.29% to ¥81,706,711.98 compared to ¥102,505,404.10 in the previous year[44]. - The company's net profit decreased by 30.07% to ¥14,402,063.73 from ¥20,594,631.42 in the previous year[44]. - The company reported a significant increase in research and development expenses, totaling CNY 3,949,363.01, compared to CNY 2,440,243.68 in the previous year, indicating a focus on innovation[116]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥467,018,787.49, a decrease of 4.30% from ¥487,980,322.12 at the end of the previous year[26]. - The total liabilities decreased by 41.48% to ¥29,570,148.73 from ¥50,527,080.09 year-on-year[26]. - The company's asset-liability ratio (consolidated) improved to 6.33% from 10.35% year-on-year[26]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 62.56% to ¥42,704,224.68, primarily due to significant payments for construction projects[42]. - The company's current assets totaled CNY 299,138,647.01, down from CNY 365,714,427.44 at the end of 2022, indicating a reduction of about 18%[107]. - The company's total liabilities decreased to CNY 29,570,148.73 from CNY 50,527,080.09, a reduction of about 42%[109]. - The company's total assets decreased to CNY 474,447,161.46 from CNY 497,914,646.61, showing a reduction in overall asset base[113]. Cash Flow - The company achieved a cash flow from operating activities of -¥4,185,280.22, a decline of 176.73% compared to ¥5,454,383.99 in the previous year[27]. - The net cash flow from operating activities was -4,185,280.22 CNY, a decline of 176.73% from the previous period[53]. - Cash flow from investing activities showed a net outflow of -47,076,649.31, significantly higher than -18,844,989.25 in the first half of 2022, marking an increase of 149.5%[126]. - The net cash flow from financing activities was -24,459,648.34, a decrease from 18,809,384.88 in the same period last year, reflecting a change of 230%[127]. Market and Product Development - The company is actively expanding its market presence and has signed a significant annual framework agreement with Shaanxi Baoguang Ceramic Technology Co., Ltd.[35]. - The company is committed to replacing imports in the advanced inorganic non-metallic materials sector, focusing on high-performance fine aluminum oxide powders[35]. - The company plans to enhance R&D efforts to mitigate risks associated with macroeconomic fluctuations and expand product applications[61]. - The company is focusing on planned market expansion and improving marketing efficiency to develop customers[62]. - The company plans to continue focusing on market expansion and product development to drive future revenue growth[116]. Shareholder and Equity Information - The company increased its total share capital to 103,728,002 shares after a stock dividend distribution of 8 shares for every 10 shares held and a cash dividend of ¥2.50 per 10 shares[5]. - The largest shareholder, Ma Shuyun, increased her holdings from 13,352,000 shares to 24,033,600 shares, representing 23.17% of total shares[88]. - The company has a total of 17,758 common shareholders at the end of the reporting period[85]. - The company distributed a cash dividend of RMB 14,406,667, with a total share capital increase from 57,626,668 shares to 103,728,002 shares after a 10-for-8 stock bonus and a cash payout of RMB 2.50 per 10 shares[143]. Legal and Compliance Matters - The company has ongoing litigation involving a product quality dispute with a claim amounting to CNY 29,809,095.5, representing 7.72% of the company's net assets[68]. - The company has initiated counterclaims for unpaid goods totaling CNY 3,900,000 against a client, with ongoing legal proceedings[71]. - The company successfully defended against a patent infringement lawsuit, with the court ruling in favor of the company and dismissing the plaintiff's claims for CNY 10,000,000[75]. - The company has not reported any significant changes in major risks during the reporting period[62]. Research and Development - The company holds 6 invention patents and 37 utility model patents, indicating a strong focus on innovation[36]. - The company is committed to enhancing its research and development capabilities to align with market and customer demands[62]. - Research and development expenses increased by 61.84% to ¥3,949,363.01, attributed to increased direct investment and personnel costs[45]. Employee and Management Information - The company has a total of 174 employees, with no net change in the total headcount during the reporting period[101]. - The board of directors consists of 5 members, while the supervisory board has 3 members, and there are 4 senior management personnel[98]. - The company has granted a total of 2,400,000 unexercised stock options to core employees, with an exercise price of 7.82 yuan per share[100].

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-079 1 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 18 日接 待了 3 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 7 月 18 日 调研形式：现场调研 调研机构：中金公司、东吴证券、中天证券 上市公司接待人员：副总经理、研发总监黄建林、董事会秘书胡晓晔 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、相较于进口产品公司产品的优势有哪些？ 回复：相较于国外进口同类产品，公司的优势主要体现在以下几个方面： 一是经过二十余年的技术研发和生产积累，对精细氧化铝理论基础研究、工艺 技术和产业化应用形成了独到的理解，拥有核心技术；二是相较于进口产品， 公司生产的粉体材料具有价格优势；三是公司下游客户以上市公司或大型国有 企业为主，在与客户进行长期合作期间，公司及时跟进市场需求变化及客 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2023-078 1 河南天马新材料股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 17 日接 待了 2 家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年 7 月 17 日 调研形式：现场调研 调研机构：友安众晟资产管理有限公司、上海晨燕资产管理中心 上市公司接待人员：董事长马淑云、董事会秘书胡晓晔 二、 调研的主要问题及公司回复概要 1、请简要介绍一下公司未来的整体规划？ 回复：精细氧化铝粉体材料属于无机非金属材料，下游应用领域非常广泛， 涉及消费电子、集成电路、新能源、液晶玻璃基板、电力行业等战略新兴产业， 市场前景广阔。 天马新材作为国内较早具备自主研发和生产高性能精细氧化铝粉体能力 的企业之一，致力于填补国内高端精细氧化铝行业空白。作为基础原材料助力 我国电子行业、玻璃行业、新能源行业等领域实现进 ...