东莞证券股份有限公司 关于辽宁东和新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券""保荐机构"）作为辽宁东和 新材料股份有限公司（以下简称"东和新材""发行人"或"公司"）向不特定合 格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续 监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证 券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对发 行人使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，具体核查情况 如下： 一、募集资金基本情况 东和新材向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请于 2022 年 12 月 14 日经北交所上市委员会审核同意，并于 2023 年 1 月 4 日经中国证券监 督管理委员会注册（证监许可〔2023〕21 号）。经北交所北证函〔2023〕122 号 文批准，公司股票于 2023 年 3 月 30 日在北交所上市。东和新材本次发行价格为 8.68 元/股，发行股数为 20,000 ...

辽宁东和新材料股份有限公司 证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-064 一、募集资金基本情况 2023年3月15日，辽宁东和新材料股份有限公司发行普通股20,000,000股， 发行方式为向不特定合格投资者公开发行，发行价格为 8.68 元/股，募集资金总 额为 173,600,000 元，募集资金净额为 152,445,811.43 元，到账时间为 2023 年 3 月 20 日。 二、募集资金使用情况 使用闲置募集资金暂时补充流动资金公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）募集资金使用情况和存储的具体情况 截至 2023 年 9 月 30 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况具体如下： 单位：万元 | 序号 | 募集资金用 | | 募集资金计 划投资总额 | 累计投入募 | 投入进度（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 实施主体 | | 集资金金额 | | | | 途 | | （调整后） ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-061 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯相结合方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 16 日以书面方式发出 5.会议主持人：董事长毕胜民 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 30 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《辽宁东和新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告公 告》（公告编号：2023-063）。 2.议案表决结果：同意 9 票；反对 ...

辽宁东和新材料股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次监事会符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-062 3.回避表决情况 本议案无需回避表决。 本议案无需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 10 月 30 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《辽宁东和新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告公 告》（公告编号：2023-063）。 1.会议召开时间：2023 年 10 月 27 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监 ...

Financial Performance - Operating revenue for the first nine months decreased by 6.41% to CNY 457,528,201.82 compared to the same period last year[10] - Net profit attributable to shareholders dropped by 42.36% to CNY 52,496,424.38 year-on-year[10] - The company reported a basic earnings per share of CNY 0.33, down 47.62% from the previous year[10] - The weighted average return on equity decreased to 6.15% from 13.15% year-on-year[10] - Total revenue for the first nine months of 2023 was CNY 457.53 million, a decrease of 6.4% compared to CNY 488.86 million in the same period of 2022[36] - Total operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 321,918,250.57, a decrease from CNY 386,291,571.38 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 16.6%[40] - Operating profit for the first nine months of 2023 was CNY 51,364,751.52, down from CNY 108,652,244.08 in 2022, indicating a decrease of about 52.8%[41] - Net profit for the first nine months of 2023 was CNY 51,086,848.58, compared to CNY 96,565,126.54 in 2022, reflecting a decline of approximately 47.2%[42] - Comprehensive income for the first nine months of 2023 was CNY 51,086,848.58, down from CNY 96,565,126.54 in 2022, reflecting a decrease of about 47.2%[42] Assets and Liabilities - Total assets increased by 22.28% to CNY 1,323,072,052.95 compared to the end of last year[10] - Net assets attributable to shareholders rose by 24.85% to CNY 925,106,734.09 year-on-year[10] - Total liabilities rose to CNY 337.50 million, an increase of 22.9% from CNY 274.26 million in the previous year[30] - Current liabilities totaled CNY 244.44 million, up 13.7% from CNY 214.92 million in 2022[30] - Non-current liabilities increased to CNY 93.06 million, a significant rise of 56.8% compared to CNY 59.35 million in the previous year[30] - The company's equity increased to CNY 985.57 million, a rise of 22% from CNY 807.76 million at the end of 2022[30] Cash Flow - Cash flow from operating activities turned negative at CNY -8,169,033.46, a decline of 137.45% compared to the previous year[10] - Operating cash inflow for the first nine months of 2023 was CNY 454,514,905.57, an increase from CNY 419,312,469.83 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 8.4%[43] - The net increase in cash and cash equivalents for the first nine months of 2023 was CNY 56,826,306.96, contrasting with a decrease of CNY -60,417,032.66 in 2022[45] - Cash outflow for operating activities totaled CNY 462,683,939.03 in 2023, compared to CNY 397,499,245.84 in 2022, an increase of approximately 16.4%[43] - The ending cash and cash equivalents balance for the first nine months of 2023 was CNY 106,984,222.68, up from CNY 46,706,092.27 in 2022[45] Shareholder Information - The total number of ordinary shares increased from 145,540,000 to 165,540,000, with a notable rise in unrestricted shares from 36,292,894 to 52,214,291[17] - The total number of shares held by the top ten shareholders is 110,946,399, representing 67.03% of the total shares[19] - The largest shareholder, Bi Shengmin, holds 30,470,792 shares, accounting for 18.41% of the total shares[19] - The company has no pledged or frozen shares among the top ten shareholders[20] Inventory and Expenses - Inventory increased by 48.42% to CNY 240,741,712.94 due to low market demand and increased raw material stock[11] - The company's management expenses increased by 40.39% year-on-year, primarily due to higher employee compensation and increased costs related to leasing facilities for high-purity magnesium sand production[12] - Financial expenses surged by 172.54% compared to the previous year, attributed to foreign exchange losses from decreased foreign currency receivables[12] - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 12,657,528.40, compared to CNY 11,812,198.54 in 2022, an increase of about 7.1%[37] - Tax expenses for the first nine months of 2023 were CNY 17,407,780.92, down from CNY 19,794,297.34 in 2022, a decrease of approximately 12.0%[37] Other Income and Gains - Other income rose by 107.95% year-on-year, mainly due to increased government subsidies received during the reporting period[12] - Other income for the first nine months of 2023 was CNY 233,164.24, significantly lower than CNY 5,429,092.29 in 2022, a decrease of about 95.7%[37] - The net amount of non-recurring gains and losses for the period was 2,409,355.68 CNY, after accounting for tax impacts[15]

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-060 辽宁东和新材料股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本次股票解除限售数量总额为 2,000,000 股，占公司总股本 1.21%，可交易 时间为 2023 年 10 月 19 日。 D 限制性股票解除限售 E 公开发行前特定主体股票解除限售上市 F 参与战略配售取得股票解除限售上市 G 其他（说明具体原因） | | 股份性质 | 数量（股） | 百分比 | | --- | --- | --- | --- | | | 无限售条件的股份 | 54,214,291 | 32.75% | | 有限售条件的 | 1、高管股份 | 86,644,169 | 52.34% | | | 2、个人或基金 | 22,681,540 | 13.7% | | | 3、其他法人 | 2,000,000 | 1.21% | | 股份 | 4、限制性股票 | 0 | 0% | | | 5、其他 | 0 | 0% | | ...

| 日期 | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023-09- | | | | | 方正证券股份有限公 | 中国中金财富证券有 | | 04 | 832225 | 利通科技 | 9.25 | 242520 | 司漯河嵩山西支路证 | 限公司郑州建设路证 | | | | | | | 券营业部 | 券营业部 | | 2023-09- | | | | | 东吴证券股份有限公 | 东吴证券股份有限公 | | 04 | 834261 | 一诺威 | 5.47 | 140000 | 司济南明湖东路二部 | 司苏州永昌泾大道证 | | | | | | | 营业部 | 券营业部 | | 2023-09- | | | | | 招商证券股份有限公 | 东莞证券股份有限公 | | 04 | 839792 | 东和新材 | 3.94 | 150000 | 司天津友谊北路证券 | 司海城营业部 | | | | | | | 营业部 | | | 2023-09- | | | | | 中国银河证券股 ...

辽宁东和新材料股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 本次监事会符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，会议合法有效。 （二）会议出席情况 证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-056 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 22 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-058）和《2023 年半年度报告摘要》（公告编号：2023-059）。 1.会议召开时间：2023 年 8 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 7 日以书面方式发出 5.会议主持人：孙玉生先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 2.议案表决结果：同意 ...

证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-057 辽宁东和新材料股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 1 月 4 日收到中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁东 和新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监 许可〔2023〕21 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行股数 20,000,000 股，发行价格为人民币 8.68 元/股，共募 集资金净额为 152,445,811.43 元。截至 2023 年 3 月 20 日，上述募集资金已 全部到账，并由亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了"亚会验 字（2023）第 01120001 号"《验资报告》。募集资金项目投入情况如下： 募集资金项目投入情况表 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投入募集资金金额 | | --- | --- | --- ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：839792 证券简称：东和新材 公告编号：2023-055 辽宁东和新材料股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 一、会议召开和出席情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 8 月 7 日以书面方式发出 （一）会议召开情况 5.会议主持人：董事长毕胜民 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 1.会议召开时间：2023 年 8 月 18 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯相结合的方式 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》及《公司章程》的 相关规定，会议合法有效。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 1.议案内容： 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 22 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《2023 年半年度报告》（公告编号：2 ...