公告编号：2023-112 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 浙江海昇药业股份有限公司 关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上市 二、调整内容 公司拟调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市（以下简称"本次发行上市"）方案中的募集资金用途，具体情况如下： 调整前： 公告编号：2023-112 本次募集资金在扣除相关费用后，将按照国家法律法规、监管机构的规定及 公司业务发展需要，用于以下项目： 方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、审议情况 公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议和2023年第一次临 时股东大会审议通过了《关于公司申请公开发行股票并在北交所上市的议案》和 《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上 市事宜的议案》，确定了公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市（以下简称"本次发行上市"）的具体方案，同时授权公司董事会办理本 次发行上市相关事项。 现 ...

公告编号：2023-110 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 浙江海昇药业股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 5 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 （一）审议通过《关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上市方案的议案》 1.议案内容： 公司拟调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易 所上市的募集资金用途，具体情况如下： 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 23 日以书面方式发出 5.会议主持人：叶山海先生 6.会议列席人员：公司监事、高级管理人员列席本次会议 7.召开情况合法合规性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 6 人，出席和授权出席董事 6 人。 二、议案审 ...

公告编号：2023-113 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 三、《关于公司 2023 年 1-9 月审阅报告的议案》的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据相关法律、法规及《独立董事制度》和《公司章程》的有关规定，我们 作为浙江海昇药业股份有限公司独立董事，对公司第三届董事会第十二次会议的 相关事项发表如下意见： 一、《关于调整公司申请公开发行股票并在北交所上市方案的议案》的独 立意见 经审阅，我们认为调整后本次发行上市方案符合证券市场的情况、自身经营 情况及公司未来发展战略，且该议案审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意该 议案。 二、《关于调整公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券 交易所上市募集资金投资项目及其可行性的议案》的独立意见 经审阅，我们认为公司关于本次发行上市的募集资金投资项目符合相关法律 法规的规定及监管政策的相关要求，调整后的募集资金投资项 ...

公告编号：2023-109 证券代码：870656 证券简称：海昇药业 主办券商：长江承销保荐 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所上市， 2023 年 4 月 27 日，公司在长江证券承销保荐有限公司的辅导下，已通过中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）浙江监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 4 月 27 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材料。 2023 年 4 月 28 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编号：GF2023040005）。 2023 年 4 月 28 日，公司招股说明书等申报文件已在北交所官网披露，披露的具体 网址为（http://www.bse.cn/audit/audi ...

请你们在 20 个工作日内对上述意见逐项落实，并通过 审核系统上传回复材料全套电子版（含签字盖章扫描页）。 如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交延期回复的申 请。 经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律 效力，在提交电子版材料之前请审慎、严肃地检查报送材料， 避免全套材料的错误、疏漏、不实。 1.请发行人结合业绩下滑、募集资金规模远大于现有资 产规模的情况，（1）对比发行人账面现有主要生产设备和本 次募投项目拟采购的主要生产设备，说明募投项目生产设备 投入的必要性及合理性。（2）进一步说明铺底流动资金的测 算过程及测算依据。（3）分析大幅扩产及增产的合理性及必 要性，未来营业收入大幅增长的可能性，充分披露未来是否 存在产能过剩和业绩不达标的风险，并就相关情况作风险揭 示。请保荐机构核查并发表明确意见。 2.关于毛利率。请发行人：（1）补充说明单位成本中直 接材料金额波动的影响因素，并结合影响因素的变动情况， 进一步量化分析 2019 年以来单位成本中直接材料金额持续 下降的合理性。（2）补充披露与 ELANCO 合作的稳定性以 及是否能够维持较高毛利率的风险。请保荐机构核查并发表 1 明确意见。 ...

4-1-1 | 防 伪 编 码: | 31000008202112763Z | | --- | --- | | 被审计单位名称: | 浙江海异药业股份有限公司 | | 审计期间: | 2020 | | 报告文 号: | 上会师报字(2021)第3363号 | | 签字注册会计师: | 张力 | | 注 师 编 号: | 110001610290 | | 签字注册会计师: | 马莉 | | 注 师 编 号: | 110000100159 | | 事 务 所 名 称: | 上会会计师事务所(特殊普通合伙) | | 事 务 所 电 话: | 021-52920000 | | 事 务 所 地 址: | 上海市静安区威海路755号25层 | 4-1-2 计师事务所(特殊善通合 tified Public Accountants (Special Genera 审计报告 上会师报字(2021)第 3363 号 浙江海昇药业股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了浙江海昇药业股份有限公司(以下简称"海昇药业公司")财务报表, 包括 2020年 12 月 31 日的资产负债表,2020年度的利润表、现金流量表、所有者 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于 浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年十月 浙江海昇药业股份有限公司 上市保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"发行人"、"海昇药业"或"公司"） 委托，就发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以 下简称"本次发行"）出具本上市保荐书。 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐""保荐人"或"保荐机 构"）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》 （以下简称"《北交所注册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称《上市规则》）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管 理细则》（以下简称"《保荐业务管理细则》"）等法律法规和中国证 ...

浙江天册律师事务所 关于 浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 1 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第一部分 | 引言 | 5 | | 第二部分 | 正文 | 7 | | 一、本次发行上市的批准和授权 | | 7 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 | | 9 | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 10 | | 四、发行人的设立 | | 14 | | 五、发行人的独立性 | | 14 | | 六、发起人或股东（实际控制人） | | 17 | | 七、发行人的股本及其演变 | | 18 | | 八、发行人的业务 | | 18 | | 九、关联交易及同业竞争 | | 19 | | 十、发行人的主要财产 | | 20 | | 十一、发行人的重大债权债务 | | 20 | | 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 | | 21 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 | ...

证券简称： 海昇药业 证券代码： 870656 浙江海昇药业股份有限公司 浙江省衢州市高新技术产业园区华阳路 36 号 浙江海昇药业股份有限公司招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资 料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性 承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺招股说明书不 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于浙江海昇药业股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二三年十月 浙江海昇药业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市申请文件 发行保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受浙江海昇药业股份有限公司（以下简称"发行人"、"海昇药业"或"公司"） 聘请，作为海昇药业向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 （以下简称"本次发行"）的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。 3-1-1 | 声 | 明 1 | | --- | --- | | 目录 | 2 | | | 一、本次证券发行基本情况 3 | | | 二、保荐机构与发行人的关联关系情况 5 | | | 三、保荐机构内部审核程序和内核意见 6 | | | 四、保荐机构承诺事项 7 | | | 五、发行人私募投资基金股东备案的核查情况 8 | | | 六、发行人审计截止日后经营状况的核查结论 8 | | | 七、关于有偿聘请第三 ...