北京市立方律师事务所 关于北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 立方股发字 2023 第 0011 号 二零二三年八月 | 释 义 3 | | --- | | 第一部分 法律意见书引言 6 | | 一、本所及签字律师简介 6 | | 二、律师的查验过程及《法律意见书》的制作过程 7 | | 三、律师事务所及律师的声明 9 | | 第二部分 法律意见书正文 11 | | 一、本次发行上市的批准和授权 11 | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 11 | | 三、本次发行上市的实质条件 13 | | 四、发行人的设立 19 | | 五、发行人的独立性 20 | | 六、发行人的发起人或股东（实际控制人） 20 | | 七、发行人的股本及其演变 23 | | 八、发行人的业务 24 | | 九、关联交易及同业竞争 25 | | 十、发行人的主要财产 28 | | 十一、发行人的重大债权债务 34 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 34 | | 十三、发行人的章程制定及修改 35 | | 十四、发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规 ...

公司章程 第一条 为适应社会主义市场经济发展的要求,建立中国特色现代国有企业 制度,规范公司的组织和行为,保护出资人、公司和债权人的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》(简称《公司法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》 《中国共产党章程》（简称《党章》）、《中华人民共和国证券法》（简称《证 券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（简称《上市规则》）以 及有关法律法规,制定本章程。 第二条 北京云星宇交通科技股份有限公司 (以下简称"公司")系依照《公 司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立,由原"北京云星宇交通工程有限公司"按净资产 折股整体变更为股份有限公司;在北京市市场监督管理局注册登记,取得企业法 人营业执照。 第三条 公司经北京证券交易所 (以下简称"北交所" ) 审核并于【 】年【 】 月【】日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册 的决定，向不特定合格投资者发行人民币普通股【 】万股，于【 】年【 】 日在北交所上市交易。 第四条 公司注册名称:北京云星宇交通科技股份有限公司(公司英文名称: Beijing Yunxingyu Tr ...

公告编号：2023-161 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 发行公告 保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司 特别提示 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"云星宇"、"发行人"或"公 司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《北京证 券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 210 号〕）（以下简称"《发行注册办法》"），北京证券交易所（以下简称"北交所"） 颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公告〔2023〕15 号） （以下简称"《管理细则》"）、《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发 行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55 号）、《北京证券交易所向不特定 合格投资者公开发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市》（北证公 告〔2023〕56 号），中国证券业协会颁布的《首次公开发行证券承销业务规则》 （中证协发〔2023〕18 号）等相关法律法规、监管规定及自律规则组织实施向 不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。 本次网上发行通过北 ...

公告编号：2023-162 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 投资风险特别公告 保荐机构（主承销商）：第一创业证券承销保荐有限责任公司 北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 的申请已于 2023 年 12 月 8 日经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委 员会审议通过，并于 2023 年 12 月 26 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2874 号）。第一创业证券承销 保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构（主承销商）"）担任 本次发行的保荐机构（主承销商）。 经发行人和保荐机构（主承销商）协商确定本次发行价格为 4.63 元/股，本 次发行股份全部为新股，本次公开发行股份初始发行数量 72,466,667 股，发行后 总股本为 289,866,667 股，本次初始发行数量占发行后总股本的 25.00%（超额配 售选择权行使前）。发行人授予一创投行不超过初始发行规模 15.00%的超额配 ...

保荐机构（主承销商）: 第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 2 二创投行 第一创业证券承销保荐有限责任公司 (北京市西城区武定侯街６号卓著中心 10 层) 二〇二三年十一月 声 明 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"本保荐机构"、"一创投行"） 接受北京云星宇交通科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"云星宇"或"公 司"）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市（以下简称"本次发行"）的保荐机构（主承销商）。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《北京证券交易所向 不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称"《北交所注 册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北交 所上市规则》"）、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法 律、行政法规和中国 ...

证券简称： 云星宇 证券代码： 873806 北京市丰台区方庄芳星园二区 4 号楼 北京云星宇交通科技股份有限公司 北京云星宇交通科技股份有限公司招股说明书 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主 要服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 保荐人（主承销商） 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属 虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行 负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后 因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于 北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并 在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商）： 第一创业证券承销保荐有限责任公司 （北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层） 二零二三年十一月 声 明 第一创业证券承销保荐有限责任公司接受北京云星宇交通科技股份有限公 司的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下 简称"北交所"）上市（以下简称"本次发行"或"本次发行上市"）的保荐人。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐业务管理办法》"）、《北京证券交 易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称"《北交所注 册管理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《北 交所上市规则》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具上市保荐书，并保 证所出具文件的真实性、 ...

公告编号：2023-159 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 2023 年 8 月 24 日，公司收到北京证券交易所出具的《受理通知书》 （GF2023080002），北京证券交易所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股 票并上市的申请。 2023 年 8 月 24 日，公司招股说明书等文件已在北京证券交易所官网披露，具体 详见：https://www.bse.cn/audit/project_news_detail.html?id=455。 公司股票已于 2023 年 8 月 22 日停牌。 （二）收到反馈意见或审核问询及回复 2023 年 9 月 15 日，公司收到北京证券交易所出具的《关于北京云星宇交通科技 股份有限公司公开发行股票并在北交所上市申请文件的审核问询函》，具体内容详见 北京证券交易所官网： 北京云星宇交通科技股份有限公司（以 ...

一、同意你公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申 请。 二、你公司本次发行股票应严格按照报送北京证券交易所的 招股说明书和发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前,你公司如发 生重大事项,应及时报告北京证券交易所并按有关规定处理。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2023〕2874 号 关于同意北京云星宇交通科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复 北京云星宇交通科技股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到北京证券交易所报送的关于你 公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修 订后的证券法有关工作的通知》(国办发〔2020]5号)和《北京 证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》(证 监会令第210号)等有关规定,经审阅北京证券交易所审核意见 及你公司注册申请文件,现批复如下: 3年12月26 202. | 抄送:北京市人民政府;北京证监局,北京证券交易所,中国证 | | | ...

公告编号：2023-158 证券代码：873806 证券简称：云星宇 主办券商：一创投行 北京云星宇交通科技股份有限公司关于 专项资产管理计划具体拟认购信息如下： 公告编号：2023-158 | 6 | 陈日强 | 副总经理 | 100 | 7.14% | | --- | --- | --- | --- | --- | | 7 | 畅江 | 副总经理 | 100 | 7.14% | | 8 | 邢凯风 | 董事会秘书 | 100 | 7.14% | | 9 | 周晓红 | 核心员工 | 100 | 7.14% | | 10 | 刘燕 | 核心员工 | 100 | 7.14% | | 11 | 唐晓冬 | 核心员工 | 100 | 7.14% | | 12 | 耿文霞 | 核心员工 | 100 | 7.14% | | 13 | 柳辉 | 核心员工 | 100 | 7.14% | | 14 | 吕雷 | 核心员工 | 100 | 7.14% | | | 合计 | | 1400 | 100% | 上述人员的具体认购金额和比例将根据发行价格确定。董事会授权董事长 按照北京证券交易所及有关部门的规定执行，包括但不限于确 ...