中信建投证券股份有限公司关于 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 股票定向发行的 推荐工作报告 主办券商 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 二零二零年八月 1 释 义 2 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 释义项目 释义 公司、股份公司、发行人、瑞华 技术 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 瑞凯装备 指 常州瑞凯化工装备有限公司，瑞华技术全资子公司 股东大会 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司股东大会 董事会 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司董事会 监事会 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司监事会 本次发行、本次股票发行、本次 定向发行、本次股票定向发行 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 2020 年度第 一次股票定向发行 定向发行说明书 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司股票定向发行 说明书 本推荐报告 中信建投证券股份有限公司关于常州瑞华化工工程 技术股份有限公司股票定向发行的推荐工作报告 发行对象 指 认购常州瑞华化工工程技术股份有限公司本次定向 发行股票的投资人 《股票发行认购协议》 指 常州瑞华化工工程技术股份有限公司与本次发行对 象签订的《常州瑞华化工 ...

国浩律师（南京）事务所 关于 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 定向发行股票合法合规性 之 法律意见书 中国江苏省南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036 7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 电话/Tel: +86 25 89660900 传真/Fax: +86 25 89660966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二〇年八月 | 释 | 义 | 3 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一节 | 引言 | 4 | | | 第二节 | 正 | 文 | 7 | | 一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 7 | | | | | 二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 10 | | | | | 三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 11 | | | | | 四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 11 | | | | | 五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及 ...

公告编号：2020-035 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 股票定向发行认购公告（更正后） 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 2020 年 7 月 28 日，常州瑞华化工工程技术股份有限公司 2020 年度第一次临时股东大 会审议通过《常州瑞华化工工程技术股份有限公司股票定向发行说明书》；2020 年 8 月 28 日，全国股转公司认为公司本次定向发行股票符合其股票定向发行要求，并向公司出具了《关 于对常州瑞华化工工程技术股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2020】 2948 号），就认购事宜安排如下： 一、现有股东优先认购安排 （一）现有股东的认定： 现有股东指截至股权登记日（2020 年 7 月 23 日）下午收市时在中国证券登记结算有限 公司北京分公司登记在册的持有公司股份的股东。 （二）现有股东优先认购安排 根据《公司章程》第三十三条规定：公司新增资本时，公司股东有权优先按照实缴的出 资比例认缴出资。 在审议本次股票发行之第一 ...

公告编号：2021-007 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 常州瑞华化工工程技术股份有限公司对外（委托）投资的 公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、对外投资概述 （一）基本情况 因经营发展需要，公司拟对全资子公司常州瑞晟催化材料科技有限公司增 资，注册资本由人民币 500 万元增加至人民币 2000 万元，即常州瑞华化工工程 技术股份有限公司新增认缴出资人民币 1500 万元。 （二）是否构成重大资产重组 本次交易不构成重大资产重组。 根据《挂牌公司重大资产重组业务问答》相关规定，挂牌公司向全资子公司 或控股子公司增资、新设全资子公司或控股子公司，不构成重大资产重组。但挂 牌公司新设参股子公司或向参股子公司增资，若达到《非上市公众公司重大资产 重组管理办法》第二条规定的标准，则构成重大资产重组。 （三）是否构成关联交易 公告编号：2021-007 本次交易不构成关联交易。 （四）审议和表决情况 根据《公司章程》的有关规定，本次交易在董事会审议权限内， ...

公告编号：2021-027 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 是否涉及到公司注册地址的变更：否 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内容尚需提交 公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 二、修订原因 董事人数增加至 9 人。 三、备查文件 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《公司章程》等相关规 定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： | 《公司章程》第一百二十一条: | | | 《公司章程》第一百二十一条: | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会由 名董事组成，设董事长 7 | 原规定 | 1 | 修订后 人。 | 董事会由 | 9 | 名董事组成，设董事长 | 人。 1 | 《常州瑞华化工工程技术股份有 ...

公告编号：2020-053 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《公司章程》等相关规 定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告(更正后) 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 董事会 公司拟实施资本公积转增股本，此事项将导致公司注册资本及股份总数发生变 动，公司登记事项发生变更，因此需对《公司章程》的相关条款进行修改。 三、备查文件 《常州瑞华化工工程技术股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议》 公告编号：2020-053 | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第五条：公司注册资本为人民币 3580 | 第五条 ： 公司注册资本为人民币 | | 万元。 | 万元。 5999.9998 | | 第十八条：公司股份总数为 3580 万股， | 第十八条：公司股份总数为 5999. ...

公告编号：2020-042 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 第一届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2020 年 11 月 26 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2020 年 11 月 15 日以书面通知方式发出 5.会议主持人：监事会主席康葵 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次监事会的召开符合《公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于变更募集资金用途》的议案 1.议案内容： 公司根据实际生产经营情况，为提高募集资金使用效率，拟对原部分募集资金用 途进行变更，具体内容详见同日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露 平台（www.neeq.com. ...

公告编号：2021-029 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 常州瑞华化工工程技术股份有限公司董事辞职公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、辞职董监高的基本情况 个人原因。 二、上述人员的辞职对公司产生的影响 （一）本次辞职未导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，未导致公司监事会成员 人数低于法定最低人数 （二）对公司生产、经营上的影响 邹志荣辞去董事职位未对公司生产、经营产生不利影响。 三、备查文件 《董事辞职报告》 （一）基本情况 本公司董事会于 2021 年 4 月 29 日收到董事邹志荣先生递交的辞职报告，自 2021 年 4 月 29 日起辞职生效。上述辞职人员持有公司股份 235,497 股，占公司股本的 0.3925%。 不是失信联合惩戒对象，辞职后继续担任设备室主任职务。 本次辞职董监高是否涉及董秘变动：□是 √否 （二）辞职原因 2021 年 4 月 30 日 公告编号：2021-029 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 董事会 ...

公告编号：2022-050 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 常州瑞华化工工程技术股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 根据《常州瑞华化工工程技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 和《常州瑞华化工工程技术股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"独立 董事工作细则"）的有关规定，作为公司第二届董事会的独立董事，本着对公司 及全体股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，我们对公 司第二届董事会第十二次会议相关议案进行了认真的了解和查验，发表如下独立 意见： 一、《关于公司<2022 年半年度报告>的议案》的独立意见 经认真审阅《2022 年半年度报告》，我们认为：公司 2022 年半年度报告的 编制和审议程序符合法律、法规、规范性文件和监管机构的相关规定，2022 年 半年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统的相关规定，所披露的 信息能够真实反映公司 2022 ...

公告编号：2022-064 证券代码：872869 证券简称：瑞华技术 主办券商：中信建投 常州瑞华化工工程技术股份有限公司董事会秘书工作细则 （北交所上市后适用） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 常州瑞华化工工程技术股份有限公司于 2022 年 9 月 22 日召开了第二届董事会第 十三次会议，审议通过了《常州瑞华化工工程技术股份有限公司董事会秘书工作 细则》（北交所上市后适用），本制度无需股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 常州瑞华化工工程技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善常州瑞华化工工程技 术股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，明确董事会秘书的权利义 务和职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及其他有关法律、法规规定 和《常州瑞华化工工程技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 制定本 ...