广发证券股份有限公司 2025 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 注：本公司不存在控股股东和实际控制人。 此汇总表于 2026 年 3 月 30 日由下列负责人签署： ______________________ _________________________ _________________________ 单位：人民币元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 | 上市公司核算 | 2025 年期初 | | 2025 年度占用 累计发生金额 | 2025 | 年度占用资金 | 2025 年度偿还 | 2025 年期末 | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 公司的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | | （不含利息） | | 的利息（如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | | | | | - | | ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2026-015 广发证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年度审计机构，根据对其2025 年度的履职评估情况，结合其专业水平和服务经验，公司拟续聘安永华明会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所 为公司2026年度境外审计机构，并提请股东会授权公司经营管理层按照市场原则 与其协商确定公司2026年度审计费用。根据相关规定，公司就本次拟续聘会计师 事务所的相关信息说明如下： 一、机构信息 （一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 1．基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制 事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京 市东城区东长安街 1 号 ...

2025 ESG 以环保纸印制 可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告 2025年度 广发证券 年度可持续发展暨环境、社会及管治（ ）报告 2025 年度可持续发展暨环境、社会及管治（ESG）报告 释义 | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 报告期、本年度 | 指 | 2025 年度（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日） | | 公司、母公司、广发证券 | 指 | 广发证券股份有限公司 | | 本集团、集团 | 指 | 公司及并表范围内的子公司（附属公司） | | 广发公益基金会 | 指 | 广东省广发证券社会公益基金会 | | 广发基金 | 指 | 广发基金管理有限公司 | | 广发控股香港 | 指 | 广发控股（香港）有限公司 | | 广发期货 | 指 | 广发期货有限公司 | | 广发信德 | 指 | 广发信德投资管理有限公司 | | 广发乾和 | 指 | 广发乾和投资有限公司 | | 广发资管 | 指 | 广发证券资产管理（广东）有限公司 | | 广发融资租赁 | 指 | 广发融资租赁（广东）有限公司 | | 易方达基金 | 指 ...

廣發証券股份有限公司 董事會薪酬與考核委員會議事規則 2026年3月30日 （經公司第十一屆董事會第十四次會議審議通過） 第一條 為完善廣發証券股份有限公司（以下簡稱「公司」）治理結構，進一 步建立健全關於公司董事、高級管理人員的薪酬與考核管理制度，根據《中華人 民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱 「《證券法》」）、《證券公司監督管理條例》《證券公司治理準則》《上市公司治理準 則》《上市公司獨立董事管理辦法》《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》（以 下簡稱「《香港上市規則》」）、《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所上 市公司自律監管指引第1號—主板上市公司規範運作》《廣發証券股份有限公司章 程》（以下簡稱「《公司章程》」）及其他有關規定，公司特設立董事會薪酬與考核委 員會（以下簡稱「薪酬與考核委員會」），並制訂本議事規則。 第二條 薪酬與考核委員會是公司董事會下設的專門工作機構，對董事會負 責並報告工作。薪酬與考核委員會主要負責制定公司董事、高級管理人員的考核 標準並進行考核，制定、審查董事、高級管理人員的薪酬決定機制、決策流程、 支付與止付追索安排等薪 ...

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2026-013 广发证券股份有限公司 第十一届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"公司"）第十一届董事 会第十四次会议通知于 2026 年 3 月 26 日以专人送达或电子邮件方式发出，会议 于 2026 年 3 月 30 日在广东省广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 55 楼 5501 会议室以现场结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事 11 人，实际出 席董事 11 人。公司高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法律法 规和《广发证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 会议由公司董事长林传辉先生主持。 会议审议通过了以下议案： 一、 审议关于《广发证券 2025 年度董事会报告》的议案 以上议案同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 反对票或弃权票的理由：不适用。 反对票或弃权票的理由：不适用。 四、 审议关于《广发证券董事会薪酬与考核委员会 2025 年度工作报告 ...

一、利润分配预案的基本情况 证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2026-016 广发证券股份有限公司 关于 2025 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审定数，2025 年公司合并 报表归属于母公司股东的净利润为 13,701,548,267.44 元，母公司净利润为 10,977,340,056.59 元，期末可供分配利润为 38,200,887,622.79 元。 结合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规 则》《广发证券股份有限公司章程》及中国证券监督管理委员会证监机构字〔2007〕 320 号文的相关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2025 年度 利润分配预案如下： 2025 年度广发证券母公司实现净利润为 10,977,340,056.59 元，其他综合收 益结转留存收益 359,439,036.03 元，按照《公司章程》的规定，提取 10%的法定 盈余公积金 1,133,677,909.26 元，提取 10% ...

廣發証券股份有限公司 董事會審計委員會議事規則 2026年3月30日 （經公司第十一屆董事會第十四次會議審議通過） 1 | 第一章 | 總則 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人員組成 | 3 | | 第三章 | 職責權限 | 5 | | 第四章 | 會議的召開與通知 | 8 | | 第五章 | 議事與表決程序 | 8 | | 第六章 | 會議決議和會議記錄 | 9 | | 第七章 | 附則 | 10 | 第一章 總則 第一條 為提高廣發証券股份有限公司（以下簡稱「公司」）內部控制能力，健 全內部控制制度，完善公司治理結構，確保董事會對經營管理層的有效監督，根 據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱「《公司法》」）、《證券公司監督管理條例》 《證券公司治理準則》《上市公司治理準則》《上市公司獨立董事管理辦法》《香港聯 合交易所有限公司證券上市規則》（以下簡稱「《香港上市規則》」）、《深圳證券交易 所股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公 司規範運作》《廣發証券股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）及其他有關 規定，公司特設立董事會審計委員 ...

广发证券股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 广发证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；董事会审计委员会 监督及评估内部控制；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会及董事、董事会审计委员会、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和广发证券 股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会议事 规则》等规定和要求，董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）对安 永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）、安永会 计师事务所（以下简称"安永香港"）2025 年度审计中的履职情况进行了 评估，具体评估情况汇报如下： 一、2025 年年审会计师事务所基本情况 （一）境内外会计师事务所基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中 外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设 在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2025 年末拥有合伙人 249 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安 永华明一直以来注重人才培养，截至 2025 年末拥有执业注册会计师逾 1,700 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人，注册 会计师中签署过证券服务业务审计报告 ...

广发证券股份有限公司 已审财务报表 2025年度 广发证券股份有限公司 目 录 我们审计了广发证券股份有限公司的财务报表，包括2025年12月31日的合并及公司资产负债 表，2025年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的广发证券股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了广发证券股份有限公司2025年12月31日的合并及公司财务状况以及2025年度的 合并及公司经营成果和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报 表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照《中国注册会计师独立性准则第 1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》和中国注册会计师职业道德守则，我们独立于 广发证券股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们在审计中遵循了对公众利益实体 审计的独立性要求。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、 关键审计事项 | | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | ...