香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （股份代號：6886） （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司， 中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務） 海外監管公告 本公告乃根據上市規則第13.10B條規則作出。 茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登之《華泰證券股份有限公司董事會議事 規則(2025年修訂）》，僅供參閱。 釋義 於本公告，除文義另有所指外，下列詞彙具有以下涵義。 「本公司」 指 於中華人民共和國以華泰證券股份有限公司的公司名 稱註冊成立的股份有限公司，於2007年12月7日由前身 華泰證券有限責任公司改制而成，在香港以「HTSC」 名義開展業務，根據公司條例第16部以中文獲准名稱 「華泰六八八六股份有限公司」及英文公司名稱「Huatai Securities Co., Ltd.」註冊為註冊非香港公司，其H股於 2015年6月1日在香港聯合交易所有限公司主板上市（股 票代碼：6886），其A股於2010年2 ...

（股份代號：6886） 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司， 中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務） 中國江蘇，2025年10月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事張偉先生、周易先生及王瑩女士；非執 行董事丁鋒先生、陳仲揚先生、柯翔先生、晉永甫先生及張金鑫先生；以及獨立 非執行董事王建文先生、王全勝先生、彭冰先生、王兵先生及老建榮先生。 华泰证券股份有限公司股东会议事规则 （2025 年修订） 海外監管公告 本公告乃根據上市規則第13.10B條規則作出。 茲載列本公司在上海證券交易所網站刊登之《華泰證券股份有限公司股東會議事 規則（2025年修訂）》，僅供參閱。 釋義 於本公告，除文義另有所指外，下列詞彙具有以下涵義。 「本公司」 指 於中華人民共和國以華泰證券股份有限公司的公司名 稱註冊成立的股份有限公司，於2007年12月7日由前身 華泰證券有限責任公司改制而 ...

華泰證券股份有限公司 章 程 中國•南京 二○二五年十月 （經公司2025年第一次臨時股東大會、2025年第二次A股類別股東會 及2025年第二次H股類別股東會審議通過） 1 | | | | 第一章 | 總則 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 經營宗旨和範圍 | 6 | | 第三章 | 股份 | | 7 | | 第一節 | | 股份發行 | 7 | | 第二節 | | 股份增減和回購 | 10 | | 第三節 | | 股份轉讓 | 11 | | 第四節 | | 股權管理事務 | 13 | | 第四章 | | 股東和股東會 | 15 | | 第一節 | | 股東的一般規定 | 15 | | 第二節 | | 控股股東和實際控制人 | 21 | | 第三節 | | 股東會的一般規定 | 23 | | 第四節 | | 股東會的召集 | 27 | | 第五節 | | 股東會的提案與通知 | 29 | | 第六節 | | 股東會的召開 | 31 | | 第七節 | | 股東會的表決和決議 | 35 | | 第五章 | | 董事和董事會 | 41 | | 第一節 | | ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不對因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴 該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司， 中文公司名稱為華泰證券股份有限公司，在香港以HTSC名義開展業務） （股份代號：6886） 2025年第二次H股類別股東會 二、 H股類別股東會 茲提述本公司日期為2025年9月26日的2025年第一次臨時股東大會（「臨時股東大 會」）及2025年第二次H股類別股東會（「H股類別股東會」）通函（「通函」），臨時股 東大會通告及H股類別股東會通告，日期為2025年10月16日的關於延遲召開2025 年第二次H股類別股東會的公告及日期為2025年10月17日的2025年第一次臨時股 東大會及2025年第二次A股類別股東會之投票表決結果公告。除另有說明外，本 公告所用詞彙與通函所定義者應具相同涵義。 董事會欣然宣佈已於2025年10月28日（星期二）上午10時正假座中國江蘇省南京 市建鄴區奧體大街139號南京華泰萬麗酒店會議室以現場會議方式召開H股類別股 東會（「本次 ...

Core Viewpoint - Huatai-PineBridge Fund announced the appointment of Cui Chun as General Manager, replacing the interim role held by Chairman Jia Bo, amid challenges in revenue and profit due to industry competition and fee reductions [1][2][3] Group 1: Management Changes - Cui Chun, with over 20 years of experience in finance across various sectors including banking, trust, securities, and public funds, has taken over as General Manager of Huatai-PineBridge Fund [2] - The previous General Manager, Han Yong, stepped down due to work adjustments, leading to Jia Bo temporarily fulfilling the role until Cui's appointment [2] Group 2: Company Performance - As of September 30, 2023, Huatai-PineBridge Fund's management scale reached a record high of 808.39 billion yuan, ranking 15th in the industry [3] - The flagship product, the CSI 300 ETF, has over 400 billion yuan in assets, constituting more than half of the company's total management scale [3] - In the first half of 2025, the company reported revenues of 950 million yuan, a decline of 5% year-on-year, and a net profit of 200 million yuan, down 36.2% year-on-year [3] Group 3: Strategic Challenges - The company faces significant pressure on profitability due to a reduction in management fees for the CSI 300 ETF from 0.5% to 0.15% in 2024, raising concerns about revenue sustainability [3] - Enhancing active management capabilities and diversifying business operations are critical challenges for Cui Chun as she assumes her new role [3]

证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2025-062 华泰证券股份有限公司 2025 年第二次 H 股类别股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情 况等。 2025 年第二次 H 股类别股东会（以下简称"本次股东会"）由公司董事会 召集，张伟董事长主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、 法规和《公司章程》的有关规定。 （五）公司董事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 13 人，出席 8 人，因公务原因，周易、陈仲扬、柯翔、晋 永甫、张金鑫 5 位董事未出席本次股东会。公司独立董事均出席本次股东会。 2、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东会，公司其他部分 高级管理人员列席本次股东会。 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东会召开的时间：2025 年 10 月 28 日 （二）股东会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒店 会议 ...

北京市金杜律师事务所 关于华泰证券股份有限公司 2025 年第二次 H 股类别股东会 之法律意见书 致：华泰证券股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受华泰证券股份有限公司（以 下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市 公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简 称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门 特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和 现行有效的《华泰证券股份有限公司章程》有关规定，指派律师出席了公司于 2025 年 10 月 28 日召开的 2025 年第二次 H 股类别股东会（以下简称本次 H 股类别股东会），并就本次 H 股类别股东会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了以下文件，包括但不限于： 1 1. 公司 2023 年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会、2024 年第 一次 H 股类别股东会审议通过的《华泰证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章 ...

Core Insights - Huatai Zhixin (Changzhou) New Energy Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership) has been established with a total investment of 1 billion RMB, focusing on equity investment and venture capital activities [1] Group 1: Company Information - The executing partner of the fund is Huatai Zijin Investment Co., Ltd., a subsidiary of Huatai Securities [1] - The fund's business scope includes private equity investment, investment management, and asset management [1] Group 2: Investment Details - The fund is co-invested by Huatai Zijin Investment Co., Ltd., Hongwei Technology, and Jiangsu Changzhou New Energy Industry Special Mother Fund (Limited Partnership) [1] - The total capital contribution is 1 billion RMB, which is equivalent to 1000 million RMB [1]

华泰证券股份有限公司董事会议事规则 (2025 年修订) 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表可以兼任董事会办公室负责人，保 管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求首席执行官和其他高级管 理人员的意见。 第五条 临时会议 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）全体独立董事过半数提议时； （六）首席执行官提议时； （七）证券监管部门要求召开时； ...

华泰证券股份有限公司 章 程 中国·南京 二○二五年十月 （经公司 2025 年第一次临时股东大会、2025 年第二次 A 股类别股东会及 2025 年第二次 H 股类别股东会审议通过） 1 | | | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券公司股权管理规定》《证券公司治理 准则》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规 则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 华泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》《证 券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监机构字 [2007]311 号"文批准，由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立。 公司在江苏省市场监督管理局登记注册，取得统一社会信用代码为 91320000704041011J 的《营业执照》。 第三条 公司于 ...