证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-002 凤凰光学股份有限公司 第九届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况： 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件方式发出会议通知，会议于 2024 年 4 月 15 日上午 9 点在杭州余 杭区爱橙街 198 号公司控股股东中电海康集团有限公司 A 座 14 楼会议室召开现场会 议。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人，公司全体监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决 程序均符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 2023 年度总经理工作报告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：7 票同意，0 ...

凤凰光学股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》《关于上市做好选聘会计师事务所工作的提醒》等法律法规的要求，公司对大 信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大信资质等方面合 规有效，保持了良好的独立性，认真履职、勤勉尽责、公允表达意见，具体情况如 下： 一、资质条件 大信成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北 京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 32 家分支机 构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美 国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 38 家网络成员所。大信是 我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H 股企业审计资格，拥 有近 30 年的证券业务从业经验。 首席合伙人为谢泽敏先生。截 ...

Financial Performance - In 2023, the company's consolidated net profit attributable to shareholders was -84,472,546.03 CNY, a significant decline compared to the previous year's profit of 1,721,896.50 CNY[55]. - The total operating revenue for 2023 was 1,791,171,558.47 CNY, representing a decrease of 3.94% from 2022's revenue of 1,864,735,253.44 CNY[71]. - The net profit attributable to the parent company was -88.4725 million RMB, a decline of 5005.79% year-on-year[79]. - The company reported a cumulative undistributed profit of -101,397,826.85 CNY at the end of 2023, indicating ongoing financial challenges[55]. - The board of directors proposed not to distribute profits for 2023 due to the company's current investment phase and to ensure sustainable operational funding[55]. Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of 2023 were 1,946,140,490.03 CNY, down 7.30% from 2022[71]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 16.18% to 437,750,241.65 CNY compared to the previous year[71]. - The ending balance of fixed assets is CNY 585,469,112.94, an increase from the beginning balance of CNY 536,854,855.53, reflecting a growth of approximately 9.8%[196]. - The total original value of fixed assets at the beginning of the period was CNY 1,175,622,536.91, with an increase of CNY 146,094,541.29 during the period[196]. - The accumulated depreciation at the end of the period is CNY 684,433,974.67, compared to CNY 607,519,295.54 at the beginning, indicating an increase of approximately 12.7%[198]. Revenue Breakdown - The company's optical products business generated revenue of 925 million RMB, accounting for 52.35% of total revenue[81]. - The intelligent controller business achieved revenue of 535 million RMB, representing 30.25% of total revenue[82]. - The lithium battery cell business reported revenue of 308 million RMB, making up 17.40% of total revenue[85]. - The revenue from the controller product line was CNY 534,748,419.10, showing a significant year-over-year decline of 18.57%[100]. - Domestic revenue accounted for CNY 1,516,922,759.20, with a slight decrease of 1.22% year-over-year[100]. Investments and Fundraising - The total amount of raised funds is CNY 40,000.00 million, with a net amount after deducting issuance costs of CNY 38,859.62 million[17]. - As of the reporting period, the cumulative investment of raised funds reached CNY 29,128.00 million, representing a progress rate of 74.96%[20]. - The company has terminated the fundraising investment projects due to multiple factors, including trade friction and market environment changes, and will use the remaining funds to supplement working capital permanently[20]. - The company plans to use the remaining raised funds and interest for production and operational activities related to its main business after settling the contract payments[20]. - The company achieved a current year investment amount of CNY 2,504.82 million, which accounts for 6.45% of the total committed investment[20]. Shareholder Information - The company’s largest shareholder, China Electric Hikon Group Co., Ltd., holds 132,790,648 shares, accounting for 47.16% of the total shares[26]. - The total number of ordinary shareholders reached 30,873 by the end of the reporting period, an increase from 28,557 at the end of the previous month[30]. - There were no changes in the top ten shareholders compared to the previous period[32]. - The company has not experienced any changes in its total share capital or share structure during the reporting period[24]. - The company has no preferred shareholders with restored voting rights as of the reporting period[30]. Research and Development - Research and development expenses increased by approximately 37% year-on-year, while sales expenses rose by about 22%[79]. - The total R&D expenditure was CNY 125,858,266.73, accounting for 7.03% of operating revenue[107]. - The company employed 571 R&D personnel, representing 19% of the total workforce[108]. - The company is focusing on the integration of optoelectronic products and intelligent control, aiming to expand both domestic and international markets[79]. - The company is committed to continuous technological innovation and product development, collaborating with academic institutions and research organizations[125]. Environmental and Compliance - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, which was updated and approved in January 2021[46]. - The company has been recognized as a key pollutant discharge unit in Jiangxi Province, with established environmental protection mechanisms in place[176]. - The company reported a chemical oxygen demand (COD) concentration of 78.8 mg/L, which is below the limit of 500 mg/L[177]. - The suspended solids concentration was recorded at 64 mg/L, well under the limit of 300 mg/L[177]. - The company has implemented a comprehensive wastewater treatment facility that has been operating normally since its establishment in 2014[180]. Corporate Governance - The board of directors and management guarantee the authenticity and completeness of the annual report[53]. - The company has established a clear framework for evaluating the performance of its executives, linking it to their remuneration[151]. - The company has maintained a consistent approach to the payment of annual remuneration to its directors and senior management[151]. - The company has not reported any changes in the shareholding of its directors and senior management during the reporting period[139]. - The company has implemented measures to address the independence of its controlling shareholders and actual controllers, ensuring compliance with regulations[137].

凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》等要求，对公司在任独立董事的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事郭斌、刘国城、蒋云的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断 的关系。因此，公司在任独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》中对独立董事独立性的相关要求。 凤凰光学股份有限公司 2024年4月15日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 凤凰光学股份有限公司董事会 ...

凤凰光学股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 1-01132 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. t and the state of the 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 北京市海淀区知春路１号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone: +86(10) 82330558 作直 ...

公司代码：600071 公司简称：凤凰光学 凤凰光学股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 凤凰光学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

凤凰光学股份有限公司 关于在中国电子科技财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，凤凰光学有限公司（以下简称"凤凰光学"或"本公司"）通过查验中国电 子科技财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《企业法人营业执照》 等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报 告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险持续评估情 况报告如下： 一、财务公司基本情况 中国电子科技财务有限公司经中国银行保险监督管理委员会批准（金融许可 证编号：L0167H211000001）、北京市市场监督管理局登记注册（统一社会信用代 码：91110000717834993R）的非银行金融机构，依法接受银保监会的监督管理。 企业名称：中国电子科技财务有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 30 号院 2 号楼 101 1、3-8 层 法定代表人：杨志军 注册资本：580,000 万元人民币 统一社会信用代码：91110000717834993R 根据现代金融企业公司治理的要求，财务公司设立股东会、董事会。董 ...

公司地址：江西省上饶市凤凰西大道197号 公司官网：www.phenixoptics.com.cn 联系电话：0793-8259547 凤凰光学股份有限公司 环境、社会及公司治理报告 凤凰光学 股票代码：600071 本报告是凤凰光学股份有限公司（以下简称 "凤凰光学" "公司" 或 "我们"）发布的第 1 份环境、社会及公司治 理报告（以下简称 "ESG 报告"）。本报告依据客观、规范、透明和全面的原则，详细披露了公司 2023 年度环境、 社会及公司治理的实践及绩效。 报告范围 本报告以 "凤凰光学股份有限公司" 为主体，包括下属分子公司，除特别说明外，本报告范围与本公司年报范 围保持一致。 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称 "报告期"）。为增强本报告的对比性和前瞻性，部分内容适 当追溯以往年份或具有前瞻性描述。本报告的发布周期为一年一次，与财务年度保持一致。 | 关于本报告 | | 01 夯实治理 助推企业发展 | | | --- | --- | --- | --- | | 高管致辞 | | 致力公司治理 | 27 | | 走进凤凰光学 | | 遵守商 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-008 凤凰光学股份有限公司 关于 2024 年度对外担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称"凤凰科技"） 凤凰新能源（惠州）有限公司(以下简称"凤凰新能源") ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟提供不超过17,450 万元担保,已实际提供担保17,450万元。 一、担保情况概述 （一）本次担保的基本情况 （三）担保预计基本情况（单位：万元） | | | | 被担保方 | | | 担保额 度占上 | 担保 | 是 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | | | | 截至目 | 本次新 | | | | 是否 | | 被担保 | | | 最近一期 | | | 市公司 | 预计 | 关 | | | 担保方 | | 持股 | | 前担保 | 增担保 | ...

凤凰光学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度,本人郭斌作为凤凰光学股份有限公司(以下简称"公司")第八 届董事会独立董事、第九届董事会独立董事, 根据《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》及《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件要求,认真履行职 责,维护公司规范化运作,充分发挥独立董事的作用。现将 2023年度担任独立 董事的履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭斌先生:1971年出生,中国国籍,无境外永久居留权,浙江大学管理学博 士,浙江大学管理学院教授、博士生导师(2005年)。2019年 12月至今任公司 独立董事,兼任运达能源科技集团股份有限公司(股票代码 300772)独立董事、 每日互动股份有限公司(股票代码 300766)独立董事。 2023年12月20日,公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于董 事会换届选举暨提名第九届董事会独立董事候选人的议案》,公司完成了董事会 换届选举,本人连任公司第九届董事会独立董事。 (二)独立性情况的说明 作为独立董事,我与公司以及公司主要股东、董事、监事、高级管理人之间 不存 ...