凤凰光学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度,本人杨宁作为凤凰光学股份有限公司(以下简称"公司")第八 届董事会独立董事,根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章 程》等有关法律、法规和规范性文件的要求,认真履行独立董事职责,充分发挥 独立董事的作用,现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人基本情况 杨宁先生:1970年出生,中国国籍,无境外居留权,研究生,注册会计师。 1992-1998 年就职于国家审计署外资司,1998年4月至2020年12月历任阳光新 业地产股份有限公司财务部经理、财务总监、董事会秘书、副总裁、总裁兼董事。 2020 年 12 月起任北京枫树置业公司副总经理。2015 年 8 月 25 日起出任公司第 七届董事会独立董事,2019年12月连任公司第八届董事会独立董事,2023年12 月 20 日任期届满。 (二) 独立性情况的说明 作为独立董事,我与公司以及公司主要股东、董事、监事、高级管理人之间 不存在妨碍我们进行独立、客观判断的关系,未在公司关联企业任职,符合中国 证监会《上市公司独立董事管理办法》 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-005 凤凰光学股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、利润分配方案内容 经公司聘请的审计机构——大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币-101,397,826.85 元。经董事会决议，公司2023年度拟不进行利润分配，也不用资本公积金转增股 本。 本次利润分配方案尚需经公司 2023年年度股东大会审议批准后实施。 鉴于母公司累计未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产 经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议 2023 年度不进行利润分配，也 不用资本公积金转增股本。 三、公司履行的决策程序 （一）审计委员会审议情况 公司于 2024年4月15日召开第九届董事会审计委员会2024年第一次会议， 一致通过了《关于公司2023年度利润分配方案》，专门委员会认为：公司 2023 年 度利润分配预案符合监管部门的相关要求及公司《章程 ...

2024 年 4 月 15 日，凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会第二次会议以 4 票同意、0 票弃权、0 票反对审议通过了《公司 2024 年度日 常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、徐立兴先生、王俊先生回避表 决，该预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，关联股东在股东大会上对 该议案回避表决。 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟 通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并 发表了如下独立意见：公司预计 2024 年度日常关联交易的议案遵守了有关规定， 关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。 证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-007 凤凰光学股份有限公司 是否需要提交股东大会审议：是 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1 2 （二）2023 年 ...

凤凰光学股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的 专项说明 大信专审字[2024]第 1-01139 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. WUYIGE Certified Public Accountants I I P 1 春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone: +86(10) 8233055 佳直 Fax · +86 (10) 82327668 IX til· Internet · www.daxincna.com.cn 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 大信专审字[2024]第 1-01139 号 在审核过程中,我们实施了包括询问、核对有关资料与文件、抽查会计记录等我们认为 必要的审核程序。我们相信,我们的审核工作为发表审核意见提供了合理的基础。 - 1 - ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-010 凤凰光学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 8 日 13 点 30 分 召开地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易 ...

2023 年度募集资金存放和使用情况专项报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为凤凰光学股份有限公司（以下简称"凤凰光学"、"公司"或"发行人"） 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律法规的规定，对凤凰光学在 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准凤凰光学 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530 号）核准，凤凰光学 股份有限公司（以下简称"公司"）本次实际非公开发行人民币普通股 44,101,433 股，发行价格为每股人民币 9.07 元，募集资金总额为人民币 399,999,997.31 元， 扣除相关发行费用人民币 11,403,750.49 元，公司实际募集资金净额人民币 388,596,246.82 元。本次发行募集资金已于 2 ...

一、独立董事的基本情况 凤凰光学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度,本人刘国城作为凤凰光学股份有限公司(以下简称"公司")第 九届董事会独立董事,根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等有关法律、法规和规范性文件要求,认真履行职责,维护公司规范化运 作,充分发挥独立董事的作用。现将 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如 下: (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2023 年 12月 20日,公司 2023 年度第一次临时股东大会审议通过了《关 于董事会换届选举暨提名第九届董事会独立董事候选人的议案》,本人作为独立 董事候选人选举为公司第九届董事会独立董事。 刘国城先生:1978年出生,中国国籍,无境外永久居留权,南京大学会计学 博士,2019年12月至今任南京审计大学 MPAcc 教育中心主任。2023年12月20 日起任本公司第九届董事会独立董事,兼任安徽全柴动力股份有限公司(股票代 码 600218) 独立董事。 (二)独立性情况的说明 作为独立董事,我与公司以及公司主要股东、董事、监事、高级管理人之间 不存在妨碍我们进行独立、客观判断的关系,未 ...

凤凰光学股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 规定，凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）现将审计委员 会 2023 年度履职情况报告如下。 一、审计委员会基本情况 公司董事会下设的审计委员会由 3 名成员组成，其中 2 名为独立董事，并 由独立董事中的会计专家担任主任委员，全部成员均具有能够胜任审计工作职责 的专业知识和商业经验。 二、审计委员会会议召开的情况 2023 年度，审计委员会在报告期内共召开了五次会议。 | 召开日期 | 会议内容 | | | 重要意见和建议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023/4/2 | 审议《公司 2022 年年度报告》 | | 《审计委员会对会 | 建议公司 2023 年度继续聘请大信 | | | 计师事务所从事 2022 | 年度公司审计工作总结及评 | | 会计师事务所有限公司为公司年 | | | 价》《审计委员会 2022 | | 年度履职工作报告》《关于 | 报审计和内控审计的审计机构， | | | 2022 年度 ...

凤凰光学股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2024]第 1-01140 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) 一、管理层和治理层的责任 WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants | I P 区知奉路 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2024]第 1-01140 号 凤凰光学股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了凤凰光学股份有限公司(以下简称"贵公司")的财务报表,包 括 2023 年 12 月 31 日合并及母公司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、股东权 益表、现金流量表以及财务报表附注,并于 2024年4月15日出具大信审字[2024]第 1-00958 号审计报告。在对上述财务报表审计基础上,我们审核了贵公司 ...

凤凰光学股份有限公司 证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-009 一、本次计提资产减值准备概述 为了真实、准确地反映凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及 2023 年度的经营成果，按照《企业会计 准则第 8 号—资产减值》和公司会计政策的相关规定，公司及各分（子）公司 于 2023 年年末对各类资产进行了清查，基于谨慎性原则，公司对应收账款、其 他应收款、存货和固定资产等进行了认真分析、测试和评估，对存在减值迹象的 资产计提减值准备。 2023 年全年公司共计提各类资产减值损失 4,374.13 万元，其中：应收款项 坏账准备 318.86 万元、存货跌价准备 2,874.55 万元、固定资产减值准备 1,180.73 万元。 二、本次计提减值准备的具体说明 （一）应收款项坏账准备 公司对应收账款、其他应收款坏账采用账龄分析法与单项计提法相结合的方 式计提坏账损失，并计入当期损益，本期共计提坏账准备 318.86 万元，其中应 收账款坏账准备 342.29 万元、其他应收款坏账准备-23.43 万元。 （二）存货跌价准备 公 ...