凤凰光学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 凤凰光学股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 会议资料 （证券代码：600071） 2024年9月 P A G E 凤凰光学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 凤凰光学股份有限公司 2024年第一次临时股东大会议程 | 会议名称 | 凤凰光学股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 | | --- | --- | | 会议召开 方式 | 现场+网络 会议召集人 公司董事会 | | 会议时间 | 现场会议时间：2024 年 9 月 4 日 13 点 30 分 | | | 网络会议时间：2024 年 9 月 4 日上午 9:15 至 9 月 4 日下午 15:00 | | 会议地点 | 江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室 | | 会议主持人 | 公司董事 会议法律见证 上海市方达律师事务所 | | | 一、大会主持人宣布股东大会会议开始，介绍参会股东情况及列席会议人员情况 | | | 二、推选监票人和计票人 | | | 三、宣读并逐项审计各项议案： | | | 非累积投票议案 | | | 1、审议《关于修订< ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码 ：600071 证券简称 ：凤凰光学 公告编号：2024-022 重要内容提示： 凤凰光学股份有限公司 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）拟在产权交易所预挂牌转 让其所持有的控股子公司凤凰新能源（惠州）有限公司（以下简称"凤凰新能 源"）9.106%股权。 关于预挂牌转让控股子公司部分股权的提示性公告 8、标的公司最近一年及一期主要财务指标 单位：万元人民币 | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2024 年 7 月 31 日 | | --- | --- | --- | | 资产总额 | 20,956.93 | 18,912.39 | | 负债总额 | 15,368.88 | 13,354.82 | | 净资产 | 5,588.05 | 5,557.57 | | 项目 | 2023 年 1-12 月 | 2024 年 1-7 月 | | 营业收入 | 30,942.96 | 13,598.65 | | 净利润 | -1,866.40 | -30.48 ...

凤凰光学股份有限公司 关于在中国电子科技财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 的要求，凤凰光学股份有限公司（以下简称"凤凰光学"或"本公司"）通过查验 中国电子科技财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可证》《企业法人营 业执照》等证件资料，并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表 等财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险持 续评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中国电子科技财务有限公司经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督 管理委员会）批准（金融许可证编号：L0167H211000001）、北京市市场监督管理 局登记注册（统一社会信用代码：91110000717834993R）的非银行金融机构，依 法接受国家金融监督管理总局的监督管理。 企业名称：中国电子科技财务有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 30 号院 2 号楼 101 1、3-8 层 法定代表人：杨志军 注册资本：580,000 万元人民币 统一社会信用代码：91110000717834993R 金融许可证机构编码 ...

凤凰光学股份有限公司内幕信息知情人登记制度 （2024年修订） 第二章内幕信息及内幕人员的范围 第五条本制度所指公司内幕信息是指涉及公司的经营、财务或对公司股票及其 衍生产品的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 尚未公开是指公司尚未在中国证监会及上海证券交易所指定的上市公司信息披 露媒体或网站上正式披露。 第六条本制度所指公司内幕信息的范围包括但不限于： (一）可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括： 第一章 总则 第一条为加强凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内幕 信息管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，保护公司 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第5号一一上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，及《公司章程》 《公司信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条董事会是公司内幕信息的管理机构。未经董事会批准同意，公司任何部门 和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、 ...

第四条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书分管，负责协助董事会秘书履行职 责。 第二章选任 第五条公司董事会应当在公司原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 第六条担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 第一条为进一步提高凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规 范公司董事会秘书的选任、履职、培训、法律责任等，充分发挥董事会秘书的作用， 加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《公司章程》等法律法规和其他规 范性文件，制订本制度。 第二条公司设董事会秘书，董事会秘书由董事会聘任或解聘，对公司和董事会负 责。董事会秘书为公司的高级管理人员。 第三条公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司仅授权 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等其相关职责范围内的事务。 凤凰光学股份有限公司董事会秘书工作制度 （2024年修订） 第一章 总则 第七条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会 ...

凤凰光学股份有限公司对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任，全面、有效 地提升和宣传公司品牌及企业形象，维护公司股东、债权人及员工利益，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》、《中华人民共和国慈善法》、《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及全资子公司、控股子公司将 其有权处分的合法财产赠送给符合规定条件的对象（自然人、法人或者其他组织） 的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿原则。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准 入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件。公司董事、监事、高级管理 人员及其他员工不得以捐赠作为条件要求受赠方购买、销售或推荐公司产品或服 务。 第五条 权责清晰原则。公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，不得 将公司拥有的财产以个人名义对外捐赠。 况，并 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥788,175,640.72, a decrease of 5.78% compared to ¥836,539,046.69 in the same period last year[10]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥11,905,293.02, improving from -¥19,884,512.90 year-on-year[10]. - The net cash flow from operating activities was ¥84,102,241.40, a slight decrease of 1.43% from ¥85,323,592.02 in the previous year[10]. - The company's total revenue for the first half of 2024 was approximately ¥773.28 million, representing a decrease of 6.36% compared to the previous year[18]. - The net profit attributable to the parent company was -11.91 million RMB, a reduction in loss of 40.13% year-on-year[17]. - The net loss for the first half of 2024 was CNY 13,926,811.56, an improvement from a net loss of CNY 24,022,358.15 in the same period of 2023[53]. - The company reported a total comprehensive loss of CNY 15,017,135.88 for the current period, impacting the retained earnings[66]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,740,925,864.96, down 10.54% from ¥1,946,140,490.03 at the end of the previous year[10]. - The company's current assets totaled RMB 955,148,213.55, down 15.27% from RMB 1,127,810,490.62 at the end of 2023[48]. - Total liabilities were RMB 1,236,078,002.80, a decrease of 13.43% from RMB 1,427,272,676.84 at the end of 2023[49]. - The total amount of accounts receivable was ¥352,123,236.10 at the end of the period, down from ¥450,271,241.66, a decrease of about 21.8%[179]. - The total balance of prepayments for long-term asset purchases was ¥25,933,675.94 at the end of the period, consistent with the previous period[177]. Cash Flow - The company's cash and cash equivalents at the end of the period totaled ¥192,665,972.42, down from ¥245,221,861.67 at the beginning of the period, representing a decrease of approximately 21.3%[128]. - Cash inflows from operating activities totaled approximately ¥796.73 million in the first half of 2024, down from ¥832.37 million in the same period of 2023, representing a decrease of about 4.3%[56]. - The total cash inflow from investment activities was 42,169,304.33 RMB, with a net cash flow from investment activities of 41,764,895.60 RMB, a significant recovery from -41,586,008.17 RMB in the previous year[59]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period decreased to 18,563,007.51 RMB from 76,381,429.93 RMB at the beginning of the period, indicating a liquidity contraction[59]. Research and Development - Research and development expenses increased by 21.00% to 68.55 million RMB, reflecting a commitment to enhancing R&D capabilities[17]. - The company incurred research and development expenses of ¥2.70 million in the first half of 2024, an increase of 16.8% from ¥2.31 million in the same period of 2023[55]. - The company is committed to timely research on changes in customer needs and the development of new products to mitigate technological development risks[24]. Environmental and Regulatory Compliance - The company has been classified as a key pollutant discharge unit in Jiangxi Province, with specific wastewater and air emissions reported[28]. - The company has implemented a comprehensive wastewater treatment facility and a heavy metal wastewater treatment facility, both of which have been operating normally since their establishment in 2014[30]. - The company has established an emergency response plan for environmental incidents, updated in June 2024, and approved by the local environmental protection bureau[32]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 25,386[42]. - The largest shareholder, China Electronics HIK Group Co., Ltd., holds 132,790,648 shares, representing 47.16% of the total shares[43]. - The company has not proposed any stock dividends or capital reserve transfers for the reporting period, as the parent company's undistributed profits are negative[27]. Risk Management - The company has outlined potential risks in the management discussion and analysis section of the report[2]. - The company faces risks from intensified international political and economic uncertainties, including trade protectionism and currency fluctuations[23]. - The company plans to enhance its management and technical capabilities to improve market competitiveness and risk resilience[23]. Corporate Governance - The company has elected two non-independent directors during the annual shareholders' meeting held on May 8, 2024[26]. - The financial report was approved by the board of directors on August 17, 2024[68]. Accounting Policies - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance, ensuring the financial statements reflect a true and complete picture of its financial status[71]. - The company follows a control-based approach for determining the scope of consolidation in its financial statements, requiring power, variable returns, and the ability to influence returns[77].

凤凰光学股份有限公司 章 程 2024 年 8 月 1 凤凰光学股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党组织 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制订本章程。 第 ...

第一条 宗旨 凤凰光学股份有限公司监事会议事规则 （2024 年修订） 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督 职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席可以指定公司有关部门或者 人员协助其处理监事会日常事务，保管监事会印章。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召 开临时会议： （七）本《公司章程》规定的其他情形。 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要 求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣 影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海证券交易所 公开谴 ...

凤凰光学股份有限公司信息披露事务管理制度 （2024年修订） 第一章 总则 第一条凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为建立健全 信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第2号一信息披露事务管理》等法律、法规、规章、规范性文件（以 下统称"相关法律、法规"）的要求，依据公司《章程》的有关规定，结合公司信 息披露工作的实际情况，特制定《凤凰光学股份有限公司信息披露事务管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条本制度所称"信息"，是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本 制度所称"披露"，是指在规定时间内，通过指定的媒体以规定的方式向社会公众 公布信息，并按规定报送证券监管部门备案。 第三条本制度适用于以下人员和机构： (一）公司董事会秘书和董事会办公室； (七）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人 员 ...