凤凰光学股份有限公司 关于防范控股股东及关联方资金占用的管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用凤凰光学 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 公司、分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，包括正常 的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、实际控制 人及其他关联方占用公司资金。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用 指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用 指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用、为控股股东、实际控制人及其他关联方以 ...

凤凰光学股份有限公司股东大会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证监会颁布的《上市公司章程指引》《上市 公司股东大会规则》以及《凤凰光学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东大 会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一 百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所 ...

第一章 总则 第一条凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为规范重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一信息披露事务 管理》等法律、法规、规章、规范性文件和《凤凰光学股份有限公司章程》的规定， 结合本公司实际情况，制定《凤凰光学份有限公司重大信息内部报告制度》（以下 简称"本制度"）。 第二条本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有关信 息。 凤凰光学股份有限公司重大信息内部报告制度 （2024年修订） 第三条适用于本制度的重大信息报告义务人包括： (一）公司董事、监事、高级管理人员； (二）公司各部门、各子公司、各分公司的负责人； (三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致 行动人； (四）公司派驻所属控股、参股公司的董事、监事和高级管理 ...

凤凰光学股份有限公司董事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为明确公司董事会的职责权限，规范董事会内 部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策机构作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及其他有关法律、行政法规和公司章程，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东大会负责。 第三条 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方 案； (八)决定公司因公司章程第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情 形收购本公司股份的事项； (九)在股东大会授权范围内,决定公 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024—018 凤凰光学股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 （二）审议通过了《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 具体内容详见公司 2024 年 8 月 20 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《公司监事会议事规则》。 第九届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况： 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第四次会议于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件方式发出会议通知，会议于 2024 年 8 月 17 日上午 11 点在杭州余杭区爱橙街 198 号公司控股股东中电海康集团有限公司 A 座 14 楼 会议室召开现场会议。本次会议由公司监事会主席熊诗雄先生召集并主持，会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序均符合 《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-020 凤凰光学股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2024 年 9 月 4 日 13 点 30 分 召开地点：江西省上饶市凤凰西大道 197 号本公司四楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 4 日 至 2024 年 9 月 4 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期：2024年9月4日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东 ...

董事、监事和髙级管理人员持有本公司股份及其变动管理制度 （2024年修订） 第一章总则 第一条为加强对凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份》等法律、法规、规章、规范性文件和《凤凰光学股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 凤凰光学股份有限公司 第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理。 第三条公司董事、监事、高级管理人员所持本公司的股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易 ...

凤凰光学股份有限公司对外担保管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效防范公司对外担保风险，保护和其他利益相关者的合法权益，促进公 司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引 第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件以及《凤凰光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下统称"子公 司"）。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对全资、控股子公司的担保。 担保形式包括保证、抵押及质押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形 式。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保 ...

第九届董事会第四次会议决议公告 证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-017 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凤凰光学股份有限公司 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于调整董事会部分专门委员会成员的议案》 鉴于公司 2023 年年度股东大会增补了赵建坤先生、缪建新先生为公司非独立董 事，根据《公司董事会各专门委员会实施细则》规定和公司第九届董事会成员构成以 及各位董事的专业特长，公司董事会对部分专门委员会的成员进行调整，具体如下： | 专门委员会 | 调整前 | 调整后 | | --- | --- | --- | | 战略委员会 | 陈宗年（主任委员）、郭斌、范文 | 陈宗年（主任委员）、郭斌、蒋 云、赵建坤、缪建新 | | 薪酬与考核 | 蒋云（主任委员）、郭斌、王俊 | 蒋云（主任委员）、郭斌、赵建 | | 委员会 | | 坤 | | 提名委员会 | 郭斌（主任委员）、刘国城、王俊 | 不调整 | | 审计委员会 | 刘国城（主任委员）、蒋云、徐立 ...

第四条 公司募集资金应当按照本办法的规定进行存储、使用和管理， 做到资金使用的规范、公开和透明。 1 第二章募集资金的存储 第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募 集资金专用账户（下称"募集资金专户"）存储管理。设立募集资金专 户事宜由公司董事会批准，并将该账户的设立情况及材料报相关证券监 管部门备案。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 凤凰光学股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资 金的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管 指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关法律、法规和《凤 凰光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配 ...