凤凰光学股份有限公司 章 程 2024 年 8 月 1 凤凰光学股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 2 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 党组织 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制订本章程。 第 ...

凤凰光学股份有限公司 关于防范控股股东及关联方资金占用的管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用凤凰光学 股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司监管指引第8号一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定 本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全有法 定义务。 第三条 公司、分公司、控股子公司及其所属分、子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来中，包括正常 的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、实际控制 人及其他关联方占用公司资金。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用 指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、相互提供 劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 2、非经营性资金占用 指为控股股东、实际控制人及其他关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用、为控股股东、实际控制人及其他关联方以 ...

第九届董事会第四次会议决议公告 证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-017 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凤凰光学股份有限公司 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于调整董事会部分专门委员会成员的议案》 鉴于公司 2023 年年度股东大会增补了赵建坤先生、缪建新先生为公司非独立董 事，根据《公司董事会各专门委员会实施细则》规定和公司第九届董事会成员构成以 及各位董事的专业特长，公司董事会对部分专门委员会的成员进行调整，具体如下： | 专门委员会 | 调整前 | 调整后 | | --- | --- | --- | | 战略委员会 | 陈宗年（主任委员）、郭斌、范文 | 陈宗年（主任委员）、郭斌、蒋 云、赵建坤、缪建新 | | 薪酬与考核 | 蒋云（主任委员）、郭斌、王俊 | 蒋云（主任委员）、郭斌、赵建 | | 委员会 | | 坤 | | 提名委员会 | 郭斌（主任委员）、刘国城、王俊 | 不调整 | | 审计委员会 | 刘国城（主任委员）、蒋云、徐立 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-019 凤凰光学股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 17 日召开了第九届董 事会第四次会议、第九届监事会第四会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关 于修订<监事会议事规则>的议案》，现将有关事项公告如下： 一、《公司章程》修订情况 依据中国证监会发布的《上市公司章程指引（2023 年修订）》，并结合公司实际情 况，拟对《公司章程》相关条款进行修订并优化表述。修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及 | 第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及 | | 从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会召集 | 从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股 | | 人 ...

凤凰光学股份有限公司对外担保管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效防范公司对外担保风险，保护和其他利益相关者的合法权益，促进公 司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引 第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件以及《凤凰光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下统称"子公 司"）。 第三条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对全资、控股子公司的担保。 担保形式包括保证、抵押及质押以及其他法律法规及规范性文件认可的担保形 式。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保 ...

第一章 总则 第一条凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为规范重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一信息披露事务 管理》等法律、法规、规章、规范性文件和《凤凰光学股份有限公司章程》的规定， 结合本公司实际情况，制定《凤凰光学份有限公司重大信息内部报告制度》（以下 简称"本制度"）。 第二条本制度所称重大信息是指尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品种 的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件的有关信 息。 凤凰光学股份有限公司重大信息内部报告制度 （2024年修订） 第三条适用于本制度的重大信息报告义务人包括： (一）公司董事、监事、高级管理人员； (二）公司各部门、各子公司、各分公司的负责人； (三）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其一致 行动人； (四）公司派驻所属控股、参股公司的董事、监事和高级管理 ...

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024—018 凤凰光学股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票弃权，0 票反对。 （二）审议通过了《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 具体内容详见公司 2024 年 8 月 20 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《公司监事会议事规则》。 第九届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况： 凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第四次会议于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件方式发出会议通知，会议于 2024 年 8 月 17 日上午 11 点在杭州余杭区爱橙街 198 号公司控股股东中电海康集团有限公司 A 座 14 楼 会议室召开现场会议。本次会议由公司监事会主席熊诗雄先生召集并主持，会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序均符合 《公司法》和《公司章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《公司 ...

第四条 公司募集资金应当按照本办法的规定进行存储、使用和管理， 做到资金使用的规范、公开和透明。 1 第二章募集资金的存储 第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募 集资金专用账户（下称"募集资金专户"）存储管理。设立募集资金专 户事宜由公司董事会批准，并将该账户的设立情况及材料报相关证券监 管部门备案。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 凤凰光学股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2024年修订） 第一章 总则 第一条 为规范凤凰光学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资 金的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管 指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等有关法律、法规和《凤 凰光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证 券（包括首次公开发行股票、配 ...

Financial Performance - The net profit attributable to the parent company is expected to be between -14 million and -10 million yuan for the first half of 2024[5] - The net profit attributable to the parent company, excluding non-recurring gains and losses, is projected to be between -41 million and -37 million yuan[14] - The earnings per share is estimated to be -0.07 yuan[8] - The preliminary profit forecast has not been audited by a registered accountant[7] - The specific performance data will be detailed in the company's 2024 semi-annual report[17] R&D and Expenses - The company has increased its R&D investment, leading to higher R&D expenses, which has impacted net profit negatively[16] - The company is committed to lean production and cost reduction efforts, which have led to an increase in gross margin[16] Income and Competition - The company has seen an increase in non-operating income from government subsidies compared to the same period last year[16] - The company is facing intense competition in the home appliance and automotive industries, resulting in lower-than-expected revenue growth from related products[16] Investor Guidance - Investors are advised to make cautious decisions and be aware of investment risks[17]

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2024-015 凤凰光学股份有限公司 关于获得政府补助的公告 | | | | | | 占公司最近 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 获得时间 | 发放 | 补助 | 补助金额 | 一期经审计 | | 号 | | 事由 | 类型 | | 净利润的比 | | | | | | | 例（%） | | 1 | 2024-6-27 | 智能控 制器研 | 与收益 | 25,334,588.25 | 29.99 | | | | | 相关 | | | | | | 发及产 | | | | 对当期损益的影响：根据《企业会计准则 16 号-政府补助》的相关规定，上 述补助均属于与收益相关的政府补助。 | | | 业化项 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 目专项 | | | | | | | 补助 2023年 | | | | | | | 省级工 | 与收益 | | | | 2 | 2024-6-28 | 业发展 | | 1,000,000.00 | 1. ...