新疆天业股份有限公司独立董事制度 （经2008年4月10日公司召开的2007年年度股东会审议通过；经2021 年 8 月 3 日公司召开 2021 年第四次临时股东会第一次修订；经 2023 年 12 月 28 日召开的 2023 年第五次临时股东会第二次修订；需经 2026 年 1 月 16 日公司召开的 2026 年第一次临时股东会审议通过第三次修订。） 第一章 总则 第一条 为了促进新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律法规、规范性文件和《新疆天业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应 当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。每年为公司工作 时间不少于 15 个工作日，包括出席股东会、董事会及各专门委员会会议 ...

第一条 为加强对新疆天业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号-股份变动管理》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、 法规，结合本公司章程，制定本制度。 新疆天业股份有限公司 新疆天业股份有限公司 新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 （2015 年 9 月 25 日，经公司 2015 年第二次临时股东会审议通过；2022 年 4 月 8 日，经公司召开的 2022 年第一次临时股东会第一次修订,需经 2026 年 1 月 16 日公司召 开的 2026 年第一次临时股东会审议通过第二次修订） 第一章 总则 第二条 公司董事和高级管理人员应 ...

第一章 总则 第一条 为维护投资者的利益，加强新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保管理，规范公司对外担保行为，有效防范和控制公司资产运营风险，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 新疆天业股份有限公司对外担保管理制度 （需经 2026 年 1 月 16 日召开的 2026 年第一次临时股东会审议通过） 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司作为担保人为被担保人提供保证（一般 保证、连带责任保证）、抵押和质押等行为。公司与子公司之间、子公司与其他公司之 间、子公司之间的相互担保亦适用本制度。 第三条 公司在建立和实施担保内部管理中，应当强化关键环节的风险控制，并采 取相应的控制措施，达到如下目标： （一）主债合同、担保合同必须符合《中华人民共和国民法典》等国家法律、法规 和《公司章程》的规定； （二）担保符合国家有关担保规定和监管机构的要求； （三）确保担保程序规范，防范和控制负债风险。 第四条 本制度所述的子公司指公司所属全资子 ...

新疆天业股份有限公司募集资金管理制度 第三条 公司募集资金应当专款专用。使用募集资金应当符合国家产业政策和相关 法律法规，聚焦于主营业务发展，有利于增强公司可持续竞争能力和创新能力,原则上 应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控上市公 司擅自或者变相改变募集资金用途。 第五条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，明确募集资金使用的分 级审批权限、决策程序、风险控制、责任追究及信息披露要求，规范使用募集资金，并 确保制度的有效实施；公司各有关部门在各自职责范围内负责募集资金管理的相应事项 并相互配合，具体职责如下： 第一条 为了规范新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 运用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司证券发行注册管理办法 ...

新疆天业股份有限公司累积投票制实施细则 （经 2003 年 5 月 24 日召开的 2002 年年度股东会审议通过；经 2021 年 1 月 22 日召开的 2021 年第一次临时股东会第一次修订，需经 2026 年 1 月 16 日召开的 2026 年第一次临时股东会审议通过第二次修订） 第一章 总 则 第一条 为完善新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选 择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》等有关 法律、法规及《公司章程》等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指公司股东会选举两名或两名以上董 事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，每一股东持有的表决票数等 于该股东所持股份数额乘以应选董事人数之积，出席会议股东拥有的表决权可以 集中使用投给一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事，最后按获得投票 数多少依次决定董事人选。 本实施细则所称董事包括独立董事、非独立董事，不包括职工代表董事 ...

《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法》修订对照表 | | 删除线代表删减；黑色加粗代表新增 | | | --- | --- | --- | | 修订前 | 修订后 | 修订依据 | | 第一章 总则 | 第一章 总则 | / | | 第一条 为加强对新疆 | 第一条 为加强对新疆天业股 | | | 天业股份有限公司(以下简 | 份有限公司(以下简称"公司"或 | | | 称"公司"或"本公司")董 | "本公司")董事、高级管理人员 | | | 事、监事、高级管理人员所 | 所持本公司股份及其变动的管理， | | | 持本公司股份及其变动的管 | 进一步明确管理程序，根据《中华 | | | 理，进一步明确管理程序， | 人民共和国公司法》(以下简称 | | | 根据《中华人民共和国公司 | "《公司法》")《中华人民共和 | | | 法》(以下简称"《公司法》") 、 | 国证券法》(以下简称"《证券法》") | | | 《中华人民共和国证券法》 | 《上市公司董事和高级管理人员 | | | (以下简称"《证券法》")、 | 所持本公司股份及其变动管理规 | | | 《上海 ...

新疆天业股份有限公司 新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2025 年 12 月 30 日召开九届十 六次董事会，审议通过关于修订《新疆天业股份有限公司独立董事制度》的议案。 为了促进公司规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《新疆天业股份有限公司章程》的规定， 特对《新疆天业股份有限公司独立董事制度》进行修订。 关于修订《新疆天业股份有限公司独立董事制度》的议案，尚需提交公司股东会审 议。 具体修订内容详见《新疆天业股份有限公司独立董事制度》修订对照表、《新疆天 业股份有限公司独立董事制度》。 特此公告。 证券代码：600075 股票简称：新疆天业 公告编号：临 2025-091 债券代码：110087 债券简称：天业转债 新疆天业股份有限公司 关于修订《独立董事制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实 ...

新疆天业股份有限公司 证券代码：600075 股票简称：新疆天业 公告编号：临 2025-094 债券代码：110087 债券简称：天业转债 新疆天业股份有限公司 关于对外投资设立合资公司进展暨完成工商登记公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 名称：新疆天特联合新材料有限公司 统一社会信用代码：91659001MAK4RKQW64 类型：有限责任公司（国有控股） 住所：新疆石河子市开发区北三东路 36 号 10507 室 一、对外投资概述 经新疆天业股份有限公司 2025 年第六次临时董事会会议审议并通过《关于对外投 资设立控股子公司的议案》。为发挥各自优势，立足新疆资源禀赋和发展基础，依托新 疆天池能源有限责任公司准东煤矿，聚焦现代煤化工绿色低碳前沿技术与创新工艺， 公司与新疆天池能源有限责任公司共同投资设立合资公司，合资公司注册资本 5,000 万元，其中：公司以现金认缴出资 2,550 万元，占注册资本的 51%；新疆天池能源有 限责任公司以现金认缴出资 2,450 万元，占注册资本的 49%。合资公司设 ...

《新疆天业股份有限公司独立董事制度》修订对照表 2 | 验。 | 在重大失信等不良记录； | | | --- | --- | --- | | （五）具有良好的个人品 | （六）法律、行政法规、中国证监 | | | 德，不存在重大失信等不良记 | 会规定、上交所业务规则和公司章程规 | | | 录； | 定的其他条件。 | | | （六）法律、行政法规、 | | | | 中国证监会规定、上交所业务 | | | | 规则和公司章程规定的其他条 | | | | 件。 | | | | 第十条 公司董事会、监事 | 第十条 公司董事会、独立董事、 | 《证券法》第九十条 | | 会、单独或者合并持有公司已 | | 上市公司董事会、独 | | 发行股份 1％以上的股东可以 | 单独或者合并持有公司已发行股份 1％ | 立董事、持有百分之一以 | | | 以上的股东可以提出独立董事候选人， | | | 提出独立董事候选人，并经股 | | 上有表决权股份的股东或 | | 东大会选举决定。 | 并经股东会选举决定。 | 者依照法律、行政法规或 | | 提名人不得提名与其存在 | | 者国务院证券监督管理机 | | 利害关系的人 ...

关于修订《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理办法》的议案，尚需提交公司股东会审议。 具体修订内容详见《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理办法》修订对照表、《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理办法》。 新疆天业股份有限公司 特此公告。 证券代码：600075 股票简称：新疆天业 公告编号：临 2025-092 债券代码：110087 债券简称：天业转债 新疆天业股份有限公司关于修订《董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理办法》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2025 年 12 月 30 日召开九届十 六次董事会，审议通过关于修订《新疆天业股份有限公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理办法》的议案。 为加强对公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管 理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和 ...