关于新疆天业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表的专项审核报告 大信专审字[2025]第 12-00033 号 目录 一、控股股东及其他关联方占用资金情况审计报告………第 3-4 页 二、新疆天业股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况表………………………………………………第 5-9 页 1 新疆天业股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况 审 核 报 告 大信专审字[2025]第 12-00033 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路1号学院 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 控股股东及其他关联方占用资金 ...

新疆天业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 12-00032 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 募集资金存放与实际使用情况审核报告 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告，并保证其内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 ...

新疆天业股份有限公司 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 控股股东及其他关联方占用资金情况 审计报告 控股股东及其他关联方占用资金情况 审 核 报 告 大信专审字[2025]第 12-00033 号 大信专审字[2025]第 12-00033 号 新疆天业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了新疆天业股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 ...

新疆天业股份有限公司 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 12-00034 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 营业收入扣除情况 专项审核报告 大信专审字[2025]第 12-00034 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对贵公司编制的营业收入扣除情况表发表审核 意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息 ...

新疆天业股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 12-00043 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

新疆天业股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2025]第 12-00042 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 审计报告 大信审字[2025]第 12-00042 号 新疆天业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了新疆天业股份有限公司（以下简称"贵公司"或"新疆天业"）的财务报表， 包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆天业股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与使用情况的专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"、"申万宏源承 销保荐"）作为新疆天业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"、"新疆 天业"）公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对新疆天 业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可 转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785 号），公司由主承销商申万宏源承 销保荐采用公开发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张， 共计募集资金 300,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金 为 296,792.45 万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于 2 ...

公司于近日收到时任及在任独立董事提交的《独立董事独立性情况自查报告》。 考虑到公司在报告期内进行换届选举、补选独立董事的特殊性，公司董事会根据相 关法律法规并结合独立董事出具的自查报告,就公司第八届、第九届董事会时任、在 任独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下专项意见： 2025年4月8日 董事会认为公司各位独立董事均具备担任独立董事的资格及条件。时任、在任 独立董事不存在妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情形 ，符合《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规以及《公司章程》对独立董事的任职资格及独立性的要求。 新疆天业股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查 情况提交董事会，董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项 意见。 新疆天业股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会共有三位独立董事， 分别为张鑫先生、刘嫦女士、王东盛先生；2024年3月18日，经公司2024年第一次临 时股东大会换届选举，刘嫦女士、朱明 ...

新疆天业股份有限公司市值管理制度 (经 2025 年 4 月 8 日召开的九届十次董事会审议通过) 第一章 总则 第一条 为加强新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作，进一 步规范公司市值管理行为，切实维护公司、中小股东、社会公众投资者及其他利益相关 者的合法权益，树立公司诚信形象、提高公司核心竞争力，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 10 号——市值管理》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和公司章程等，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资 价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者 利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动 经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透 明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反 ...

新疆天业股份有限公司 本人作为新疆天业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司 法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 规制度的相关规定及证券监管部门的相关要求，及时了解公司的生产经营及发展情况， 积极参加公司召开的相关会议，独立客观、勤勉尽责地独立履行职责，认真审议公司各 项议案，并对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益 和全体股东，尤其是中小股东合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 刘嫦，女，现年 47 岁，汉族，中共党员，管理学博士学历，石河子大学会计学教 授、博导，曾任石河子大学经济与管理学院会计学系系主任，新疆天业股份有限公司独 立董事，新疆生产建设兵团第七师国有资本投资运营集团有限公司独立董事，新疆石河 子农村合作银行董事，现任石河子大学期刊中心副主任。 本人魏卉，女，现年 49 岁，汉族，中共党员，管理学博士学历，会计学教授，博 士生导师，现任石河子大学经济与管理学院会计学系主任，兼任新疆天业股份有限公司 独立董事。 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定 ...