国金证券股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 （唐秋英） 一、基本情况 本人唐秋英，中国注册会计师、会计师、助理工程师。于 2022 年 6 月 1 日获委任为公司独立董事，同时兼任公司第十二届董事会审计 委员会委员及召集人、薪酬考核委员会委员、风险控制委员会委员。 现任广东辰奕智能科技股份有限公司独立董事，北京宝兰德软件股份 有限公司独立董事，深圳市金合联技术股份有限公司独立董事，深圳 可立克科技股份有限公司独立董事，深圳市汇创达科技股份有限公司 独立董事，广州旭成企业管理服务工作室负责人。曾任惠州亿纬锂能 股份有限公司副总经理、董事会秘书兼财务负责人，孚能科技（赣州） 股份有限公司副总经理、董事会秘书、顾问。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2023 年度报 告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认，未在公司担任除独立 董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及主要股东之 间不存在直接或者间接利害关系，亦不存在其他可能影响独立董事进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的其他相关情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度，公司召开了 7 次董事会 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 每股分配比例：扣税前A股每股派发现金红利0.14元 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本 扣除公司回购专用证券账户的股份为基数，具体日期将在权益分派实 施公告中明确。 实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持 分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－38 国金证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 为进一步增强投资者回报，增强投资者获得感，根据中国证监会 《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司监管指引第3 号——上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》等相关要求，在具备中期现金分红条件的 情况下，公司拟以2024年年初至该中期期末实现的未经审计的归属于 母公司股东净利润为基础，按不超过30%的比例进行2024年度中期现 金分红，并提请股东大会授权公司董事会制定2024年中期现金分 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司 独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 国金证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，独立董事应当每年对独 立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在 任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披 露。基于此，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十三日 ...

国金证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕11-197 号 国金证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 国金证券公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供国金证券公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为国金证券公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 国金证券公司管 ...

（一）利润分配方式 公司可采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。 当公司具备现金分红条件时，应当采用现金分红进行利润分配；采用 股票股利进行利润分配的应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等 真实合理的因素。 （二）现金股利分配的比例及时间间隔 国金证券股份有限公司 未来三年股东回报规划 （2024-2026 年） 为进一步保证国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）的全 体股东获得合理投资回报，增强公司利润分配决策的透明度和可操作 性，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分 红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监会公告[2023]61 号）的相关规定，结合公司《章程》与公司实际情况，制定公司《未 来三年股东回报规划（2024-2026 年》。 一、公司利润分配政策的基本原则 公司利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，在不影响公 司的可持续经营能力及未来长远发展的前提下，建立对投资者持续、 稳定、有效的回报机制，努力实现投资者利益和公司利益的"共赢"。 二、未来三年（2024-2026年）股 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2024－39 国金证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合 伙） 本议案尚需公司股东大会审议通过。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | 人 | | 243 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | 2,476 | | 人 | | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥1,482,944,235.52, representing a decrease of 24.03% compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥366,854,019.81, down 38.60% year-on-year[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥361,737,486.94, a decrease of 38.95% compared to the previous year[4] - Basic earnings per share were ¥0.099, reflecting a decline of 38.13% year-on-year[4] - Operating profit for Q1 2024 was approximately CNY 437.94 million, down 43% from CNY 769.98 million in Q1 2023[24] - Net interest income decreased to approximately CNY 271.70 million from CNY 310.60 million, reflecting a decline of about 12.5%[24] - Net commission and fee income was approximately CNY 772.33 million, down 15% from CNY 909.52 million in the previous year[24] - Investment income decreased to approximately CNY 258.73 million from CNY 281.33 million, a decline of about 8%[24] - Other comprehensive income after tax was approximately CNY 17.37 million, compared to a loss of CNY 6.48 million in Q1 2023[26] - The company experienced a decrease in total operating expenses to approximately CNY 1.05 billion, down from CNY 1.18 billion in the previous year[24] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥111,019,754,002.06, down 5.14% from the end of the previous year[6] - The company's total assets amounted to RMB 111,019,754,002.06, a decrease from RMB 117,032,405,038.93 at the end of 2023[22] - The total liabilities decreased to RMB 77,893,657,234.16 from RMB 84,235,864,466.92 year-over-year[23] - The company's receivables increased to RMB 924,447,266.62 from RMB 879,256,885.04 year-over-year[22] Shareholder Information - Shareholders' equity attributable to the parent company was ¥32,895,803,388.86, an increase of 1.01% compared to the end of the previous year[6] - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 145,630[11] - The top 10 shareholders and their shareholding changes due to securities lending were reported, with specific percentages noted[14] - The company has a significant relationship with Chengdu Jiaozi Financial Holdings Group, which holds 197,182,660 shares, indicating potential strategic partnerships[12] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥5,829,553,415.71, with no applicable year-on-year comparison[4] - The company reported a net cash inflow from operating activities of approximately CNY 5.83 billion, a significant improvement from a net outflow of CNY 1.12 billion in Q1 2023[27] - The net cash flow from investment activities was -124,496,601.60 CNY, a decrease from 62,501,608.39 CNY in the previous year[29] - The total cash inflow from financing activities was 2,733,079,907.56 CNY, down from 9,239,344,011.36 CNY year-over-year[29] - The cash outflow for financing activities totaled 4,789,645,519.23 CNY, compared to 6,312,953,235.03 CNY in the same period last year[29] - The net cash flow from financing activities was -2,056,565,611.67 CNY, contrasting with a positive flow of 2,926,390,776.33 CNY in the previous year[29] - The net increase in cash and cash equivalents was 3,648,267,669.81 CNY, significantly higher than 1,860,530,122.03 CNY in the prior year[29] - The ending balance of cash and cash equivalents reached 33,006,712,982.26 CNY, up from 28,891,917,881.47 CNY year-over-year[29] Corporate Bonds and Financing - The company received approval from the China Securities Regulatory Commission to publicly issue corporate bonds totaling up to RMB 15 billion, with a validity period of 24 months[15] - The first phase of the bond issuance was completed on January 29, 2024, with an actual issuance scale of RMB 1.5 billion and a coupon rate of 2.83%[15] - The company paid a total interest of RMB 33.7 million for the corporate bonds issued to professional investors during the period from January 12, 2023, to January 11, 2024[15] - The company also paid RMB 31.9 million in interest for the non-publicly issued corporate bonds during the period from March 4, 2023, to March 3, 2024[16] - The company redeemed a total of RMB 506.2 million for the 11th phase of short-term financing bonds in January 2024[17] - The company redeemed RMB 504.3 million for the 13th phase of short-term financing bonds in January 2024[17] - The company redeemed RMB 513.7 million for the 3rd phase of short-term financing bonds in February 2024[17] - The company redeemed RMB 505.5 million for the 14th phase of short-term financing bonds in February 2024[17] Share Repurchase - The company repurchased a total of 22,102,002 shares, accounting for 0.5934% of the total share capital, with an average repurchase price of RMB 9.14 per share, totaling RMB 202,084,051.28[18] - The company plans to repurchase shares with a total amount not less than RMB 50 million and not exceeding RMB 100 million, with a maximum repurchase price of RMB 12 per share[19] - The company has already repurchased 2,353,100 shares by the end of March 2024, representing 0.0632% of the total share capital[19] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity decreased by 0.78 percentage points to 1.12%[6] - The company's cash and cash equivalents increased to RMB 27,894,011,010.77 from RMB 25,060,869,851.37 year-over-year[22] - The company's total equity attributable to shareholders increased to RMB 32,895,803,388.86 from RMB 32,566,113,424.51 year-over-year[23] - The company reported a decrease in short-term borrowings to RMB 163,333,232.20 from RMB 235,851,870.25 year-over-year[23] - The company received a proposal from its controlling shareholder to repurchase shares to enhance investor confidence and promote stable development[18]

国金证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国金证券股份有限公司全体股东： 公司代码：600109 公司简称：国金证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财 务报告内部控制重大缺陷。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促 ...

国金证券股份有限公司 二〇二三年度独立董事述职报告 （骆玉鼎） 作为国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定以 及公司《章程》、公司《独立董事制度》有关要求，本着恪尽职守、 勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，及时了解公司经营信息，关注 公司发展状况，按时出席公司年内召开的董事会会议，并对审议的相 关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，切实发挥独立董事职能 作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人骆玉鼎，于 2022 年 6 月 1 日获委任为公司独立董事，同时 兼任公司第十二届董事会薪酬考核委员会委员及召集人、董事会风险 控制委员会委员、董事会提名委员会委员。现任上海市工商管理专业 教育指导委员会副主任委员、上海财经大学商学院金融学副教授。曾 任上海财经大学金融学院常务副院长，上海财经大学商学院执行院长， 鹏欣环球资源股份有限公司独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2023 年度报 告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认， ...

国金证券股份有限公司 董事会审计委员会二〇二三年度履职情况报告 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为唐秋英女士、刘运宏先 生和董晖先生，其中唐秋英女士和刘运宏先生为公司独立董事，审计委员会 召集人由独立董事唐秋英女士担任。 二、审计委员会 2023 年度议案审议情况 （一）2023 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，共审议议 案 31 项，所有议案均经过审计委员会表决通过，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | | | 第十二届董事会审计委员 | | 1、关于审议公司《二〇二二年度财务决 | | | 会 2023 年第一次会议 | | 算报告》的议案 | | | | | 2、关于审议公司《二〇二二年度报告全 | | | | | 文及摘要》的议案 | | | | | 3、关于审议公司《二〇二二年度利润分 | | | | | 配预案》的议案 | | 1 | | 2023 年 4 月 21 日 | 4、关于同一控制下企业合并追溯调整财 | | | | | 务数据的议案 | | | ...