General Provisions - The company aims to protect the legal rights of shareholders, employees, and creditors while regulating its organization and behavior according to relevant laws and regulations [1][4]. - The company is established as a joint-stock limited company in accordance with the Company Law and other relevant regulations [2][3]. Company Overview - The company was approved by the Chengdu System Reform Committee and the Chengdu State-owned Assets Management Bureau, and it was restructured and renamed in 2002 [2][3]. - The registered capital of the company is RMB 3,712,559,510 [3]. Business Objectives and Scope - The company's mission is to enhance the efficiency and reliability of financial services, aiming to become a significant financial service institution [5]. - The company is authorized to engage in various securities-related businesses, including securities investment fund custody and sales services, subject to regulatory approval [5][6]. Share Capital - The company's shares are issued in the form of stocks, with a total of 3,712,559,510 shares issued [6][19]. - The company adheres to principles of openness, fairness, and justice in its share issuance [6][19]. Shareholder Rights and Obligations - Shareholders have rights proportional to their shareholdings, including the right to dividends and participation in shareholder meetings [11][12]. - Shareholders are obligated to comply with laws and regulations and cannot withdraw their capital except as permitted by law [15][16]. Board of Directors and Management - The board of directors is responsible for the company's operations, and the chairman serves as the legal representative [3][4]. - The company has established a compliance management system to ensure adherence to laws and regulations [4][5]. Shareholder Meetings - The company holds annual and temporary shareholder meetings, with specific procedures for convening and notifying shareholders [24][25]. - Shareholders holding more than 10% of shares can request the convening of a temporary meeting [26][27]. Amendments and Legal Compliance - The company must comply with the Company Law and other relevant regulations when amending its articles of association [1][4]. - The company is required to disclose information in accordance with legal and regulatory requirements [13][14].

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025-54 国金证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东会召开的时间：2025 年 6 月 18 日 (二) 股东会召开的地点：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 份总数的比例（%） 42.8663 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合 的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》《证券法》《上市 公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比 ...

Group 1 - The legal opinion letter confirms that the procedures for convening and holding the 2024 annual general meeting of shareholders by the company comply with relevant laws, regulations, and the company's articles of association [2][10]. - The meeting is scheduled to be held on June 18, 2025, and the notice for the meeting has been published on the designated information disclosure platform [3][4]. - The company provided all necessary documents and assurances to the law firm, ensuring that the information is true, accurate, and complete [1][2]. Group 2 - A total of 559 shareholders attended the meeting, representing 1,498,717,405 voting shares, which accounts for 40.6873% of the total voting shares [4][5]. - The network voting system recorded participation from 553 shareholders, representing 80,263,790 voting shares, or 2.1790% of the total [4][5]. - The total number of voting shares for the company is 3,683,500,408, excluding shares held in the company's repurchase account [4][5]. Group 3 - The voting process was conducted through a named voting method, and the results were verified by shareholder representatives, supervisor representatives, and the law firm [6][10]. - The meeting passed several resolutions with significant support, including votes where A shares received over 99% approval [7][9]. - The resolutions included the election of non-independent directors, with voting results indicating strong shareholder support [9][10].

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－55 国金证券股份有限公司 第十三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十三届董事 会第一次会议于 2025 年 6 月 18 日在成都市东城根上街 95 号成证大 厦 16 楼会议室召开，会议通知于 2025 年 6 月 18 日以电话和电子邮 件相结合的方式发出。 会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。经与会 董事推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》 董事会同意选举冉云先生担任公司第十三届董事会董事长。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 雷家骕、金鹏，召集人为 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于2024年12月20 日发行了2024年度第十期短期融资券，发行金额为人民币10亿元，票 面利率为1.73%，发行期限为180天，兑付日为2025年6月18日。详见公 司于2024年12月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于2024年度第十期短期融资券发行结果公告》以及2025年6月11 日登载于中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算所网站（ www.shclearing.com）的《国金证券股份有限公司2024年度第十期短 期融资券兑付公告》。 2025年6月18日，本公司兑付了该期短期融资券本息共计人民币 1,008,531,506.85元。 特此公告。 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二五年六月十九日 国金证券股份有限公司 关于2024年度第十期短期融资券兑付完成的公告 证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－53 ...

国金证券股份有限公司 章程 目录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第四节 股东会的召集 第五章 董事会 2 二〇二五年六月 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 合规管理 第八章 风险管理 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第十章 通知与公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 附件 1：股东会议事规则 附件 2：董事会议事规则 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第一章 总则 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下 简称"公司"）。 公司是经成都市体制改革委员会，成都市国有资产管理局 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－56 国金证券股份有限公司 关于完成公司董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2025 年 6 月 18 日，公司 2024 年年度股东会审议通过了《关于 选举公司第十三届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第十三 届董事会独立董事的议案》，同意选举冉云先生、姜文国先生、赵煜 先生、陈简先生、邓菁晖女士、尹林先生为公司第十三届董事会非独 立董事，同意选举刘运宏先生、唐秋英女士、雷家骕先生、李宏先生 为公司第十三届董事会独立董事。2025 年 6 月 16 日，公司第四届第 四十八次职工代表大会审议通过了《选举金鹏先生担任公司第十三届 董事会职工董事》，同意选举金鹏先生为公司第十三届董事会职工董 事。公司 2024 年年度股东会决议公告与本公告同日披露在中国证券 报、上海证券报、证券日报、证券时报和上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。 根据相关规定、公司 2024 年年度股东会决议以及职工代 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025-54 国金证券股份有限公司 2024年年度股东会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 559 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,578,981,195 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 42.8663 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合 的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》《证券法》《上市 公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 (一) 股东会召开的时间：2025 年 6 月 18 日 (二) 股东会召开的地点： ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于国金证券股份有限公司 2024 年年度股东会 之法律意见书 5. 公司本次股东会股权登记日的股东名册； 6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 致：国金证券股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以 下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳 门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件及 现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公司于 2025 年 6 月 18 日召 开的 2024 年年度股东会（以下简称本次股东会），并就本次股东会相关事项出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年年度股东大会审议通过的《国金证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）； 2.公司于 20 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－55 国金证券股份有限公司 第十三届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。经与会 董事推选，会议由董事冉云先生主持，会议符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。 经审议，与会董事形成如下决议： 一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》 全体董事一致同意豁免本次会议提前 5 日通知的义务，同意于 2025 年 6 月 18 日召开本次会议。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过《关于选举公司董事长的议案》 董事会同意选举冉云先生担任公司第十三届董事会董事长。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》 董事会同意选举金鹏先生担任公司第十三届董事会副董事长。 表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。 经公司全体董事一致同意，国金证券股份有限公司第十三届董事 会第一 ...