国金证券股份有限公司 （一）利润分配方式 公司可采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配利润。 当公司具备现金分红条件时，应当采用现金分红进行利润分配；采用 股票股利进行利润分配的应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等 真实合理的因素。 （二）现金股利分配的比例及时间间隔 除公司经营环境或经营条件发生重大变化外，公司年度报告期内 盈利且累计未分配利润为正的，每年度以现金方式分配的利润不低于 当年实现的可供分配利润的 10%。 未来三年股东回报规划 （2024-2026 年） 为进一步保证国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）的全 体股东获得合理投资回报，增强公司利润分配决策的透明度和可操作 性，建立投资者对公司利润分配的预见性，引导投资者对公司进行中 长期投资，增强投资者的满足感与获得感，与股东分享发展成果，根 据《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意 见》以及中国证券监督管理委员会《关于加强上市公司监管的意见（试 行）》和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2025 年 修订）》的相关规定，结合公司《章程》与公司实际情况，制定公司 《未来三年股东回报规划（2024-2 ...

一、会计师事务所基本情况 （一）基本情况 国金证券股份有限公司 关于对会计师事务所履职情况评估的报告 经公司第十二届董事会第十三次会议、2023 年年度股东大会审议通 过，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师 事务所"）为公司 2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司每年应当按要求 披露对会计师事务所履职情况评估报告。现将天健会计师事务所 2024 年度 履职评估情况汇报如下： 二、会计师事务所履职情况 （一）工作方案 在 2024 年公司年报审计过程中，天健会计师事务所针对公司的服务需 求及被审计单位的实际情况，制定了全面、合理、可操作性强的审计工作方 案。审计工作围绕公司的审计重点展开，其中包括金融工具的估值、金融工 具的减值、结构化主体的合并范围等。在审计过程中，天健会计师事务所全 面配合公司审计工作，充分满足了上市公司报告披露时间要求。天健会计师 事务所就预审、终审等阶段制定了详细的审计计划与时间安排，并且能够根 据计划安排按时提交各项工作。另外，天健会计师事务所制定了详细的与公 司境外控股子公司国金证券（香 ...

国金证券股份有限公司 2024 年度年报审计报告 + 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 页 | | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………… 第 13-14 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………… 第 15-16 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 17—126 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 127—131 页 | ...

国金证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 + 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 专项审计说明 天健审〔2025〕11-272 号 国金证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 国金证券公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供国金证券公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为国金证券公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解国金证券公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 国金证券公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相 ...

国金证券股份有限公司 内部控制审计报告 + 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕11-260 号 国金证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国金证券股份有限公司（以下简称国金证券公司）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国金 证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国·杭州 中国注册会计师： 中国注册会计师： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 ...

国金证券股份有限公司 二〇二四年度独立董事述职报告 （骆玉鼎） 本人作为国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在 2024 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《国金证券股 份有限公司章程》（简称《公司章程》）《国金证券股份有限公司独 立董事制度》等规定，切实履行诚信勤勉义务，依法履职尽责，充分 发挥独立董事决策、监督、咨询作用，促进公司规范运作，推动公司 高质量发展。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人骆玉鼎，于 2022 年 6 月 1 日起担任公司第十二届董事会独 立董事，并兼任董事会薪酬考核委员会（召集人）、董事会风险控制 委员会委员、董事会提名委员会委员。现任上海财经大学商学院金融 学副教授、上海市工商管理专业教育指导委员会副主任委员。曾任上 海财经大学金融学院常务副院长，上海财经大学商学院执行院长，鹏 欣环球资源股份有限公司独立董事等职务。 2024 年 9 月 12 日，本人因连任届满辞任独立董事及董事会专门 委员会职务，根据《上 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，独立董事应当每年对独 立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在 任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披 露。基于此，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司 独立董事均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响 独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求。 国金证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 国金证券股份有限公司 董事会 二〇二五年四月二十三日 ...

公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司2024 年年度报告 1 / 280 国金证券股份有限公司2024 年年度报告 公司简介 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"公司"）前身为成都证券，经中国人民 银行批准，成立于 1990 年 12 月，注册地在四川省成都市，是一家资产质量优良、专业团队精干、 创新能力突出的上市证券公司。 国金证券股份有限公司 2024 年年度报告 截至 2024 年年末，公司员工人数超 5000 人，共下设 7 家分公司，76 家证券营业部，分布在 全国 24 个省（直辖市、自治区）的重要中心城市，同时公司控股国金证券资产管理有限公司、国 金期货有限责任公司、国金鼎兴投资有限公司、国金创新投资有限公司、国金道富投资服务有限 公司、国金金融控股（香港）有限公司、国金基金管理有限公司，参股国金涌富资产管理有限公 司。 国金证券秉承"让金融服务更高效、更可靠"的使命，追求"成为举足轻重的金融服务机构" 的企业愿景，遵循客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、 专业规范、持续优化、追求卓越的核心价值观，致力于为客户提供证券交易、投 ...

国金证券股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：600109 证券简称：国金证券 国金证券股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真 实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一) 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期 上年同期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减变动幅度(%) | | | | 营业收入 | 1,885,461,101.54 | 1,482,944,235.52 | | 27.14 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 582,640,167.39 | 36 ...

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2025－26 国金证券股份有限公司 第十届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十届监事会第十次会议于 2025 年 4 月 23日在上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦8楼会议室召开， 会议通知于 2025 年 4 月 13 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。 会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公 司《章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议： 一、审议通过公司《二〇二四年度监事会工作报告》 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 二、审议通过公司《二〇二四年度财务决算报告》 本议案尚需提交公司股东会审议。 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 三、审议通过公司《二〇二四年度报告全文及摘要》 本公司监事会保证二〇二四年度报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导 ...