关于厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整事项的 法律意见书 天衡联合律师事务所 Tenet & Partners 中国·厦门 厦禾路 666 号海翼大厦 A 幢 16-18 楼 厦门 · 上海 · 福州 · 泉州 · 龙岩 http://www.tenetlaw.com 衡联合律师事务所 Tenet & Partners 中国 · 厦门 厦禾路 666号海翼大厦 A 幢 16-18 楼 6 · 592 · 5883666 传直·86·592 ·5881668 关于厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划调整事项的 法律意见书 天衡证字[2023]第 049 号 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法(2018年修正)》《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行 办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、 法规,规章和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神,本所律师现就厦门建发股份有限公司 2020年限制性股票激励计划 部分条款内容调整相关事项,出具本法律意见书。 & 天衡联合 ...

2.公司激励计划所确定的激励对象的确定依据和范围符合法律、法规和规 范性文件的规定，不存在法律、法规禁止的情形。 3.公司激励计划实施已履行了必要的审议程序，程序合规，相关决议合法 有效，但还需经公司股东大会审议。 综上所述，公司实施本激励计划符合相关法律法规和公司实际情况，有利 于建立健全公司长效激励机制，调动中高层员工积极性，提升公司经营业绩和 管理水平。我们一致同意实施本次激励计划。 厦门建发股份有限公司监事会 2023 年 9 月 12 日 厦门建发股份有限公司监事会 关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）的 核查意见 厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问 题的通知》和《厦门建发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，对公司《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案 修订稿）》（以下简称"《激励计划》"）进行 ...

证券代码：600153 公司简称：建发股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、激励计划的主要内容 6 | | | （一）激励对象的范围 | 6 | | （二）标的股票来源和数量 | 6 | | （三）限制性股票的分配情况 7 | | | （四）激励计划的时间安排 | 7 | | （五）限制性股票的授予价格 9 | | | （六）限制性股票的获授条件及解除限售条件 | 10 | | （七）激励计划的其他内容 | 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | | （一）对激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | | （二）对公司实施激励计划可行性的核查意见 | 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）对激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五）对激励计划权益授予价格确定方式的核查意见 16 | | | （六） ...

| 3.关于经营情况 1 | | --- | | 4.关于境外销售 72 | | 5.关于财务状况及偿债能力 83 | | 7.关于财务性投资与类金融业务 94 | | 8.关于其他 117 | 关于厦门建发股份有限公司 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 向原股东配售股份申请文件的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明 容诚专字[2023]361Z0690 号 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 6 月 29 日出具的《关于厦门建发股份有限公司向原股 东配售股份申请文件的审核问询函》(上证上审（再融资）[2023]439 号)（以 下简称"审核问询函"）的要求，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"我们"）对审核问询函中涉及申报会计师的相关财务会计问题进行了认 真核查，从财务角度做专项说明如下： 本专项说明中若出现 ...

| 股票代码：600153 | 股票简称：建发股份 | 公告编号：2023—091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：185248 | 债券简称：22建发01 | | | 债券代码：185678 | 债券简称：22建发Y1 | | | 债券代码：185791 | 债券简称：22建发Y2 | | | 债券代码：185929 | 债券简称：22建发Y3 | | | 债券代码：137601 | 债券简称：22建发Y4 | | 厦门建发股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划（草案） 及相关文件的修订说明公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 厦门建发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第九届董 事会 2023 年第二十五次临时会议，审议通过《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年 限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》和《关于<厦门建发股份有限 公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。上述议案 尚需公司股 ...

兴业证券股份有限公司 关于 厦门建发股份有限公司 向原股东配售股份并在主板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （福州市湖东路 268 号） 二〇二三年九月 厦门建发股份有限公司 上市保荐书 保荐机构及保荐代表人声明 设立日期：1998 年 6 月 10 日 注册资本：3,005,171,030 元 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐人"或"保荐机构"） 及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证监会、上海 证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和 行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。 本上市保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《厦门建发股份有限公司向 原股东配售股份并在主板上市配股说明书（申报稿）》中相同的含义。 3-2-1 厦门建发股份有限公司 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 发行人名称：厦门建发股份有限公司 注册地址：中国福建省厦门市思明区环岛东路 1699 号建发国际大厦 29 层 法定代表人：郑永达 ...

北京市金杜律师事务所 关于厦门建发股份有限公司 A 股配股发行并上市之 补充法律意见书（二） 致：厦门建发股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称金杜或本所）接受厦门建发股份有限公司 （以下简称发行人或建发股份）委托，担任发行人A股配股发行并上市（以下简称 本次配股或本次发行）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册 管理办法》）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务 管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律 业务执业规则》）、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证 券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称《编报规则第 12 号》）等中华人民共 和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政 区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、部门规章 和规范性文件（以下简称法律法规）和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 监会）的有关规定，按照律师行业公 ...

关于厦门建发股份有限公司 向原股东配售股份申请文件的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明 容诚专字[2023]361Z0570 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | 3.关于经营情况 | 1 | | --- | --- | | 4.关于境外销售 | 69 | | 5.关于财务状况及偿债能力 | 81 | | 7.关于财务性投资与类金融业务 | 91 | | 8.关于其他 | 114 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 关于厦门建发股份有限公司 向原股东配售股份申请文件的审核问询函中 有关财务会计问题的专项说明 容诚专字[2023]361Z0570 号 上海证券交易所： 根据贵所于 2023 年 6 月 29 日出具的《关于厦门建发股份有限公司向原股 东配售股份申请文件的审核问询函》(上证上审（再融资）[2023 ...

厦门建发股份有限公司 XIAMEN C&D INC. （厦门市思明区环岛东路 1699 号建发国际大厦 29 层） 关于厦门建发股份有限公司 向原股东配售股份申请文件的 贵所于 2023 年 6 月 29 日出具的《关于厦门建发股份有限公司向原股东配售 股份申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕439 号）（以下简称 "审核问询函"）已收悉。厦门建发股份有限公司（以下简称"建发股份"、"发 行人"、"公司"）与兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐机构"）、 北京市金杜律师事务所（以下简称"发行人律师"）、容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"申报会计师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原 则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请 予审核。 如无特别说明，本回复使用的简称与《厦门建发股份有限公司向原股东配售 股份并在主板上市配股说明书（申报稿）》（以下简称"配股说明书"）中的释义 相同，本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五 入所致。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审 ...

| 股票代码：600153 | 股票简称：建发股份 | 公告编号：2023—088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：185248 | 债券简称：22建发01 | | | 债券代码：185678 | 债券简称：22建发Y1 | | | 债券代码：185791 | 债券简称：22建发Y2 | | | 债券代码：185929 | 债券简称：22建发Y3 | | | 债券代码：137601 | 债券简称：22建发Y4 | | 厦门建发股份有限公司 关于为全资子公司建发仓储提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保事项不涉及关联交易。 公司于2023年5月22日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于为子公司 和参股公司提供担保额度预计的议案》，其中包含公司为"建发物流集团有限公司 及其子公司（含厦门建发仓储有限公司）-上海期货交易所期货交割仓库"提供的 1 担保限额23亿元，本次担保事项对应额度包含在公司于2023年5月22日召开的2022 年年度股东大会审议 ...