投资者关系活动记录表 证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 卧龙资源集团股份有限公司 | 答：公司证券简称变更事项需要根据相关规定要求，并履行相 | | --- | | 应审议程序，谢谢您的建议。 | | 3、未来发展战略是什么？ | | 答：您好！公司将顺应房地产行业新形势，持续深耕现有房产 | | 项目，注重楼盘品质口碑，加快推进项目开发节奏，实现快速去化 | | 回笼，打造成优质区域性房地产企业，实现房产业务"质升量 | | 稳"；矿产贸易端瞄定资源获取，拓展上下游合作伙伴，适时拉长 | | 产业链，提高整体经营效益，努力实现公司高质量、可持续发展。 | | 谢谢！ | | 4、请问上海矿业 2023 年是否完成业绩承诺？ | | 答：您好，上海矿业 2023 年度实现的净利润为 2,285.12 万元， | | 业绩承诺金额为 811.38 万元，承诺完成率为 281.63%，实现 2023 年 | | 度业绩承诺。 | | 5、请问公司目前的负债率是多少？ | | 答：您好，截至 2023 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 38.64 | | %，剔除房产预收款后的资产负债率为 22. ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0090 号 关于对卧龙资源集团股份有限公司及有关责任 人予以监管警示的决定 当事人： 卧龙资源集团股份有限公司，A 股证券简称：卧龙地产，A 股证 券代码：600173； 王希全，卧龙资源集团股份有限公司时任董事长； 娄燕儿，卧龙资源集团股份有限公司时任董事兼总裁； 赵 钢，卧龙资源集团股份有限公司时任财务总监； 王海龙，卧龙资源集团股份有限公司时任董事兼董事会秘书。 根据中国证券监督管理委员会浙江监管局《关于对卧龙资源集 团 股 份 有 限 公 司 及 相 关 人 员 采 取 出 具 警 示 函 措 施 的 决 定 》 （[2023]233 号）（以下简称《警示函》）查明的事实及相关公告，卧 龙资源集团股份有限公司（以下简称公司）在信息披露和公司治理 方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。 一、未按规定确认收入 根据《警示函》认定，公司 2021 年度长期股权投资减值准备计 提不充分。 相关公告显示，公司对投资君海网络所形成的长期股权投资减 值测试过程进行自查，采用追溯重述法补提 2021 年度长期股权投资 减值准备，对 2021 至 2022 ...

卧龙资源集团股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为完善卧龙资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会在公司年报编制和信息披露 工作方面的监督作用，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规以及《公司章程》、《公 司董事会审计委员会实施细则》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，特 制定本工作规程。 第二条 公司董事会审计委员会应在公司年报的编制和披露过程中，按照证 券监管部门和本工作规程及公司其他规定，本着勤勉尽责的精神，切实履行相应 的责任和义务。 第三条 每一会计年度结束后，审计委员会应当于年度审计工作开始前，与 负责公司年度审计工作的会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的时间 安排。 第四条 公司董事会审计委员会审阅公司的财务报告并对其发表意见的职 责须至少包括以下方面： （一）审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准确性提出意 见； （二）重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，包括重大会计差错调 整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导 ...

公司代码：600173 公司简称：卧龙地产 卧龙资源集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 卧龙资源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

关于开展 2024 年度期货套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 卧龙资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开 第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于开展 2024 年度期货套期保值 业务的议案》，该议案尚需提交 2023 年度股东大会审议批准，有关情况公告如 下： 公司控股子公司卧龙矿业（上海）有限公司（以下简称"上海矿业"），主 营贸易业务中有一部分铜、金、银等产品的贸易，因材料价格、外汇汇率等波 动对上海矿业未来经营会造成一定影响。为规避材料价格、外汇汇率等波动风 险，公司拟在 2024 年度对材料铜、金、银及外汇进行套期保值。具体情况说明 如下： 证券代码：600173 证券简称：卧龙地产 公告编号：临 2024-018 卧龙资源集团股份有限公司 二、套期保值的目的 上海矿业从事商品、外汇期货交易，目的是充分利用期货市场的套期保值 功能，规避经营中使用的材料价格及外汇汇率波动风险，减少因材料价格及外 汇波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳 ...

一、导致带强调事项段的无保留意见的事项。 （一）公司下属子公司卧龙矿业（上海）有限公司（以下简称"上海矿业"） 与公司间接控股股东卧龙控股集团有限公司控股子公司浙江卧龙矿业有限公司 构成同业竞争。 卧龙资源集团股份有限公司董事会 关于带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 涉及事项的专项说明 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对卧龙资源集团股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年度的财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了 《内部控制审计报告》，该报告对公司内控制有效性出具了带强调事项段的无保 留意见，根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规 则第 14 号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《上海证券交易所股票 上市规则》的相关要求，公司董事会对带强调事项段的无保留意见内部控制审 计报告涉及事项进行专项说明如下： 2、公司间接控股股东卧龙控股将认真落实《上市公司治理准则》有关要求， 积极履行股东义务，承诺在 5 年内解决同业竞争问题；存在的个别未独立人员 已在本专项说明披露日前整改完成，上海矿业将重新梳理相关业务流程，在人 员、业务上与控股股东实现完全分割，充分保证上市公 ...

卧龙资源集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为完善卧龙资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构、规范 关联交易行为，保护公司股东及相关利益人的合法权益，以及保证公司与关联方之间订立的 关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律、行政法规、规范性文件和《卧龙资源集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公正的原则； （三）关联方如享有股东大会表决权应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当回避；关联 董事回避后董事会不足法定人数时，应当由全体董事（含关联董事）就将该等交易提交公司 股东大会审议等程序性问题作出决议，由股东大会对该等交易作出相关决议； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应当聘请 专业评估师或 ...

卧龙资源集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为了明确总裁的职责，建立和完善现代企业制度，保障总裁高效、 协调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司规范运 作，保持公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规 的规定，制定《卧龙资源集团股份有限公司总裁工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 总裁是董事会领导下的公司行政负责人，负责贯彻落实董事会决 议，主持公司的经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 总裁由董事会聘任，对董事会负责。 第四条 总裁通过设置必要的职能机构，聘任管理人员，实施对经营工作的 有效管理，实现公司的经营目标。 第五条 总裁定期向董事会报告工作，向监事会通报情况，执行公司发展的 有关决议。 第六条 总裁向职工代表大会通报工作，听取意见，组织实施职工代表大会 提出应由行政方面处理的提案。 第七条 本细则规定与国家法律、法规、规范性文件有差异，应依据更为严 格的标准执行。如国家法律、法规、规范性文件规定的标准严于本规定及公司及 其他相应文件的规定，公 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为卧龙资源集团股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）的独立董事，2023年 度，本人严格按照（ 中华人民共和国公司法》 以下简称"（ 公司法》"）、 上 市公司治理准则》、 上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》、（ 卧龙资源集团股份有限公司章程》 以 下简称"（ 公司章程》"）和（ 卧龙资源集团股份有限公司独立董事工作制度》等 要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权 利，积极出席公司召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立、 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司全体股东尤 其是中小股东的合法权益。现将2023年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作 经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断， 不存在影响独立性的情况。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况简介如下： 卧龙资源集团股份有限公司 本人何圣东，1961年出生，硕士研究生。曾任中共浙江省委党校教授 ...

卧龙地产（600173） 卧龙资源集团股份有限公司2023年度社会责任报告 卧龙资源集团股份有限公司 2023 年度社会责任报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 综述 本报告是根据上海证券交易所《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布<上海证 券交易所上市公司环境信息披露指引>的通知》的有关规定，结合卧龙资源集团股份有限 公司（以下简称"公司"）在履行社会责任方面的具体情况编制而成。报告是对2023年1月 1日至2023年12月31日期间，公司在从事经营管理活动中，对维护股东权益，维系政府良 好关系，重视提高员工利益，与商业伙伴共赢合作，企业与环境可持续发展，依法纳税， 履行社会责任方面的概括，向社会公众展现公司履行社会责任的基本情况，是公司2023 年度履行经济、环境和社会责任的真实反映。 本报告经2024年4月10日召开的公司第九届董事会第二十三次会议审议通过，是公司 连续第十四年发布的企业社会责任报告。 公司一贯致力于构建符合法律法规要求的内部控制体系，在董事会、监事会、管理 层和全体员工的共同努力下，根据 ...