2024 年第一季度报告 北方光电股份有限公司 2024 年第一季度报告 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人崔东旭、总经理陈良、主管会计工作负责人袁勇及会计机构负责人（会计主管人员） 李浩保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | | 本报告期比上年同期增减 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 变动幅度(%) | | | | 营业收入 | | 229,686,978.37 | | | -27.66 | | 归属于上市公司股东的净利润 | | -9,335,395.94 | | | -243.39 | | 归属于上市公司股东的扣除非经常 | | -17,760,927.68 | | | -383.24 | | 性损益的净利润 | | | | | | | 经营活动产生的现 ...

2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 经北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年年 度股东大会审议通过，公司聘请立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"立信事务所"）作为公司 2023 年度财务 报告审计机构、内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信事务所 2023 年 度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）：461,400 万元 北方光电股份有限公司 2022 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司聘请立信事 务所作为公司 2023 年度财务报告审计机构、内部控制审计机 构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意 ...

北方光电股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZG10587 号 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10587 号 北方光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定 风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，光电股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告 第 1 页 （此页无正文） 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内 部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是光电股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工 ...

北方光电股份有限公司董事会提名委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组 成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第一号--规范运作》等法 律法规、规范性文件、公司《章程》及其他有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作 机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占 多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 第九条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交 董事会审议决定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况 下，应充分尊重提名委员会的建议，否 ...

北方光电股份有限公司 审计报告及财务报表 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-6 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-98 | 2023 年度 审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10586 号 信会师报字[2024]第 ZG10586 号 北方光电股份有限公司 北方光电股份有限公司全体股东： 审计报告及财务报表 一、 审计意见 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 我们审计了北方光电股份有限公司（以下简称"光电股份"）财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益 变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》等规定和要求，现将董事会审计委员会对 会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦 博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家 完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 693 名。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，同意续聘立信事务所 为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前 认可意见及同意的独立意见。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1、北方光电股份有限公司第七届董事会第七次会议的召开符合《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章程》的规定。 2、会议于 2024 年 4 月 12 日以邮件、电话及专人送达书面通知的方式告知各 位董事。会议于 2024 年 4 月 24 日上午 9 点以现场加通讯表决方式召开。 证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2024-03 北方光电股份有限公司 第七届董事会第七次会议决议公告 3、会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案： 1、 审议通过《2023 年年度报告》 该议案已经公司董事会审计委员会 2024 年第二次会议全体委员同意后提交董 事会审议，尚需提交公司股东大会审议。 本议案以 9 票同意获得通过，0 票反对，0 票弃权。 2、 审议通过《2024 年第一季度报告》 该议案已经公司董事会审计委员会 2024 ...

经核查独立董事陈友春、雷亚萍、李彬的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事不存在影响 独立董事独立性的情况，符合相关法律法规对独立董事独立 性的相关要求。 北方光电股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十六日 北方光电股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等要求，北方光电股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会对公司独立董事的任职经历 及自查文件进行核查，就公司在任独立董事的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： ...

北方光电股份有限公司 董事会风险管理委员会实施细则 （2024 年 4 月 24 日第七届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 董事会风险管理委员会是董事会下设的专门 工作机构。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会成员由五名董事组成，独立董 事不少于两名，其中一名独立董事为专业会计或专业法律人 士。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产 生。 第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）一名， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事 会批准产生。 第六条 风险管理委员会任期与董事会一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务， 自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第一条 为强化董事会风险管理能力，完善公司治理结 构，加强法律合规管理体系建设，有效防范和化解风险，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会风险管理委员 会，并制定本实施细则。 第七条 风险管理委员会下设审计与风险管理部 ...

北方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈友春） 作为北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年，我严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规和公司《章程》《独立董事制度》的规定，忠实、勤勉、 尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东尤其是中小股东 的合法权益，较好的发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度 履职情况汇报如下： 1.个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈友春：研究员级高级工程师，高级职业经理人。曾任 中国东方数控公司总经理、党委书记、董事长；南京北方光 电有限公司总经理、党委书记、董事长；西门子数控(南京) 有限公司副董事长；江西联创通信有限公司董事；北方信息 控制集团董事长、法定代表人；曾兼任江苏省企业家协会、 企业联谊会副会长、中国指挥控制学会常务理事、中国坦克 装甲学会常务理事、中国兵器学会理事、银河电子独立董事、 江苏省政协第十二届委员会"专家咨询委员会"特聘专家 等职务。2019 年 10 月至今任公司独立董事。 2.是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以 ...